2019年度青岛市公用事业工程质量安全监督站部门整体支出绩效评价报告

2019年度青岛市公用事业工程质量安全监督站部门整体支出绩效评价报告评价单位：青岛市财政局被评价单位：青岛市公用事业工程质量安全监督站2020年9月2019年度青岛市公用事业工程质量安全监督站部门整体支出绩效评价报告一、部门概况(一)部门设立背景及概况青岛市公用事业工程质量安全监督站(简称“公用质监站”),位于青岛市崂山区泉岭路8号，是青岛市住房和城乡建设局所属事业单位，经费形式为财政拨款。2002年5月，根据《关于市政工程质量监督站与市建筑工程质量监督站公用工程分站合并为青岛市市政公用工程质量监督站的批复》(青编办字〔2002〕31号),市市政公用工程质量监督站成立；2010年7月，按照《关于青岛市市政公用工程质量监督站机构编制调整的通知》(青编字〔2010〕15号),市市政公用工程质量监督站更名为市公用事业工程质量监督站；2014年4月，依据《关于市公用事业工程质量监督站机构编制调整的批复》(青编字(2014)16号),更名为市公用事业工程质量安全监督站；2015年5月，根据《关于市城乡建设委和市城市管理局部分事业单位划转的通知》(青编字〔2015〕44号),整建制划入市城乡建设委。2016年11月，根据《关于调整市公用事业工程质量安全监督站机构编制有关事项的批复》(青编字〔2016〕126号),经费形式调整为财政拨款。2017年7月，根据《关于调整市城乡建设委所属部分事业制从36名调整至37名，职责增加各自权限范围内承担防雷相关技术性工作。2019年3月，根据《关于供水管理处等事业单位机构编制事项调整的通知》(青编字(2019)26号),将我站承担的供水排水等工程质量安全监督职责划转至市水务管理局，同时划转事业编制4名，编制由37名调整至33名，截止2019年年末实有在职人数27人，离退休人员7人。(二)部门职能及架构1.部门职能架构依据青岛市机构编制委员会《关于调整市公用事业工程质量安全监督站机构编制有关事项的批复》(青编字〔2016〕126号)文件要求，公用质监站主要职责和任务包括五个方面：(1)负责在青岛市市南、市北、李沧行政区域内公用事业工程(包括供水、排水、供热、燃气、环卫工程、含新建住宅小区依附道路的配套排水工程)建设和跨区市区燃气工程、投资在3000万以上的燃气工程、次高压(含次高压)以上的燃气工程建设的权限范围内，受市城乡建设行政主管部门委托，承担质量安全监督工作。(2)违法违规行为查处。(3)质量安全监督登记和竣工验收备案以及监督检查工作。(4)工程质量和工程材料检测机构资质审批和备案以及监(5)抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量，对工程实体质量、工程质量责任主体和质量检测等单位工程质量行为进行青岛市公用事业工程质量安全监督站内设机构共6个，分别为：办公室、监督一科、监督二科、综合业务科、执法检查科和检测中心。规格均为科级。2.部门职能或工作变化2017年7月，根据《关于调整市城乡建设委所属部分事业制从36名调整至37名，职责增加各自权限范围内承担防雷相关技术性工作。2019年3月，根据《关于供水管理处等事业单位监站承担的供水排水等工程质量安全监督职责划转至市水务管理局，同时划转事业编制4名，编制由37名调整至33名。3.部门工作完成情况按照部门职能及上级部门安排的工作，根据《青岛市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、结合部门职能及2019年度工作计划及总结，评价组梳理出公用质监站主要工作。2019年公用质监站按照部门职能及年度工作计划切实推进各项工作，实际工作完成情况良好。具体见下表：表1-1:部门职能与年度工作完成情况表类别(1)负责在青岛市市南、市北、李沧行政区域内公用事业工程(包括供水、排水、供热、燃气、环卫工程、含新建住宅小区依附道路的资在3000万以上的燃气工程、次高压(含次高压)以上的燃气工程建设的权限范围内，受市城乡建设行政主管部门委托，承担质量安全监督工作；2019年新增施工许可(含质量监督、安(2)违法违规行为查处；日常监督工作中发现质量问题60项、安现均已整改完毕；行政处罚金额12万元。(3)质量安全监督登记和竣工验收备案以及监督检查工作；从工程竣工验收基本条件、程序、组织形式等方面严格要求，切实加强工程竣工验收的监督工作。对建设单位提出竣工验收申请的工程项目，做到了100%的监督。对工程完成工程设计和合同约定的各项内容情况、各参建单位工程档案资料整理情况、工程实体质量等进行严格的审查，确保工程质量合格、资料完(4)工程质量和工程材料检测机构资质审批和备案以及监督检查工作；认真执行《抽查抽测工作实施细则》,公布了两批共八家通过公用工程质量检对工程实体质量、工程质量责任主体和质量检测等单位工程质量行为进行抽查、抽测。充分利用政府购买的社会服务，加大了对公用工程原材料、成品及半成品、各关键工序、管道的检测与评估。2019年完成了敦化路东段道路拓宽工程、劲松四路打通工程、李沧区文安路中压燃气源头上确保了公用事业工程的质量。上级部门交代务公用事业工程扬尘污染防治工作2019年共进行扬尘专项治理监督检查类别(三)部门预算及支出情况1.部门收支总体情况根据2019年度决算数据，公用质监站2019年度总收入为636.94万元，全部为财政拨款收入。公用质监站预算资金全部来源于一般公共预算财政拨款资金。根据《青岛市住房和城乡建设局关于批复2019年单位预算的通知》(青财建办字〔2019〕7号),2019年年初预算数为支出预算6.50万元，占1%,项目支出为2018年度“公用工程实体质量监督抽测项目”尾款。-表12:公用质监站2019年度收支总体情况表(单位：万元)-序号项目类别1基本支出2项目支出2.财政拨款支出情况财政拨款支出主要用于日常事务管理，包括人员工资福利、商品和服务支出(公用支出)、对个人和家庭的补助(包括离退休经费)、其他资本性支出等。表1-3:公用质监站2017年-2019年财政拨款支出对比表年度基本支出项目支出(四)部门资产情况截止2019年12月31日，公用质监站拥有轿车1辆、小型客车1辆、电脑台式机22台、笔记本2台、复印机1台、打印机2台、其他通用设备10台、专用设备8台、其他家具、用具、装具9件，固定资产账面价值147,313.24元，其中：2019年新增的固定资产主要为1台打印设备、3台台式机。(五)部门绩效目标1.部门整体总目标公用质监站按照关于调整市公用事业工程质量安全监督站机构编制有关事项的批复》(青编字〔2016〕126号)及《青岛市建筑业“十三五”发展规划》的要求明确部门职能定位、内设机构具体职责，制定具体工作目标，开展各项工作，促进青岛市公用事业工程质量安全监督站事业健康发展。总体目标：继续开展质量安全提升三年行动，提高质量安全检查力度；加强对施工质量薄弱环节的检查力度；进一步加强对工程的安全监督，落实安全生产责任制；加大质量监督抽查力度；全面施行工作标准化制度。杜绝重特大安全生产事故，有效防范一般事故的发生。2.部门整体年度目标项目组根据公用质监站2019年工作计划整理归纳，2019年年度部门整体支出绩效目标如下：一级指标二级指标目标值职责履行公用事业工程质量安全监督工作权限范围内公用事业工程监督违法违规行为查处工作查处的违法违规行为处理率工程竣工验收资料合规检查覆盖率检测机构资质审批和备案工程质量行为进行抽查、抽测督抽测次数≥589次≥136次履职效能行政效能指标工作标准化制度健全性责任事故发生数0权限范围内监督工程特殊工种持证上岗率路的工程扬尘防治覆盖率合格率工程质量安全监管机制健全性服务对象满意度二、评价工作基本情况(一)评价目的部门整体支出绩效评价是围绕部门整体支出绩效目标实现和职责履行程度的综合评价，对于一个部门(单位)的整体绩效评价能够洞悉资源配置的有效情况以及各部分要素之间的有机关系，从而从更加宏观的层面把握部门(单位)的资源配置合理性和资金运用效益，从结构分析和整体效益分析中更加精确地查找问题，进而有的放矢地进行改进。2019年度青岛市公用事业工程质量安全监督站部门整体支出绩效评价，通过收集部门基本情况、梳理部门内部管理制度及存量资源、部门整体支出绩效目标及组织架构等信息，分析部门资源配置的合理性及部门整体支出绩效目标完成与履职情况，总结经验做法，找出资金使用和管理中的薄弱环节，提出改进建议，优化预算配置、健全预算资金管理制度，降低行政成本、提高部门履职效率和财政资金使用效益。(二)评价对象和范围本次绩效评价对象为青岛市公用事业工程质量安全监督站，评价范围是2019年青岛市公用事业工程质量安全监督站部门整体支出的绩效情况。(三)评价时段的确定评价时段：此次绩效评价的时段为2019年1月1日至2019(四)评价思路部门(单位)整体支出绩效评价是依据事先设定的绩效目标，对部门或单位一定时期内所支出的全部财政预算资金带来的产出和效果进行评价，通过对部门目标设置、管理运行、资源配置、履职成效等内容进行全面评价和分析。从预算部门(单位)在一定时期内的支出出发，基于财政资金活动反映部门绩效目标的实现情况，最终落脚于部门的职能履行。结合部门的职能定位、中长期规划和年度工作计划、部门绩效目标，全面考察整体支出对部门职能履行的支持程度，确保部门职责的科学、充分履行。本次部门整体绩效评价将主要按照以下步骤内一是确认当年度部门整体支出的绩效目标。复核并确认部门职能、中长期工作规划、年度工作计划，梳理并确认各条线工作任务及要求，在此基础上明确部门的绩效目标。项目组根据国家法律法规、行业十三五规划、部门三定文件、部门年度目标责任书、年度工作计划，结合对公用质监站领导的访谈，梳理确认公用质监站的部门职能、部门战略目标、长期工作规划、年度工作计划等，在此基础上确认2019年度部门整体支出二是梳理部门内部管理制度及存量资源。整理总结部门适用、在用的相关内部控制制度，分类整理部门的存量资产、新增资产，分类整理部门的年末职工总数。项目组收集梳理了公用质监站适用的管理制度，根据三定文件及访谈和名单确定人员编制数与在岗数，并根据固定资产卡片和财务报表核实确定固定资产总量、年度新增及类别。三是分析确定当年度部门整体支出的评价重点。分类整理部门年度工作计划，各项工作应与部门职能或规划对应。按照年度工作计划对应的部门职能或规划内容，分析确定当年整体支出评价的重点。围绕部门职责的履行情况(重点或全部)、部门运行的有效情况(资源配置效率、资源管理水平、资源节约程度等),以及部门职能的实现程度(部门工作的整体效果、部门各项目标的实现程度或贡献度、社会各界的满意程度等)三方面内容确定。项目组根据2019年工作计划、工作总结及公用质监站2019年重点工作目标，确定本年度重要工作即公用事业工程扬尘污染防治工作，扫黑除恶专项斗争，开展非法阻挠施工突出问题专项整治，加大执法力度，实施行政处罚、法治宣传工四是构建指标体系。按照上述确定的部门职责的履行情况、部门运行的有效情况及部门职能的实现程度三方面内容，构建指标体系。项目组采用逻辑分析法设计总体指标体系，并根据公用质监站当年度工作重点和特点，以年度各项目实行情况设计部门产出指标，以重点项目实现效果体现部门效果。在上述基础上，通过对全部获取资料的分析，结合文献研究，利用指标体系对2019年公用质监站部门整体支出情况进行(一)评价结论项目组根据通过基础数据调研、问卷调查、合规性检查的数据，对青岛市公用事业工程质量安全监督站2019年度部门整体支出进行了独立客观的评价，综合得分为95.11分，绩效评本次绩效评价工作从投入、过程、产出、效果四方面对公用质监站部门整体支出绩效情况进行评分。表3-1:绩效得分整体情况表C.产出(二)绩效分析1.投入投入指标从目标设定、预算编制两个角度来考察。投入类指标分值10分，实际得分8.4分，得分率为84.00%。指标得分情况见表3-2。式，具体分值和等级可根据不同评价内容设定。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90(含)-100分为优、80(含)-90分为良、70(含)-80分为中、70分以下为差”得3分。表3-2:投入指标得分情况目标值32明确不够明确1332规范2一A101绩效目标合理性：权重分为3分，实际得分为2.4分。依据公用质监站2019年度工作计划及总结，结合部门职能、《青岛市十三五发展规划纲要》、《青岛市“十三五”城市公用设施建设规划》,评价组梳理出公用质监站2019年度部门整体支出绩效目标，目标内容符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，符合市委市政府的决策部署和工作要求。但由于年度工作计划没有细化到具体部门或具体事项无法考量，扣除20%权重分，故该指标得分率为80%,即得2.4分。A102绩效目标明确性：权重分为2分，实际得分为1分。公用质监站2019年度部门整体支出绩效目标为评价组梳理制定，且年度工作计划没有具体细化工作内容，综合考量，该指标得分率为50.00%,即得1分。A201预算编制合理性：权重分为3分，实际得分为3分。公用质监站2019年预算包括基本支出预算、项目支出预算，基本支出预算中人员经费、公用经费根据编制数、相关定员定额标准确定，项目支出预算根据项目合同尾款确定；2019年度预算和2019年工作计划相匹配。故该指标得分率为100.00%,即A202决策程序规范性：权重分为2分，实际得分为2分。公用质监站提供的会议记录资料显示2019年部门预算经过了集体研究决策。故该指标得分率为100.00%,即得2分。2.过程过程指标从预算执行、预算管理、资产管理这三个方面对过程情况进行考核。过程类指标30分，实际得26.71分，得分率为89.03%。指标的得分情况如表3-3所示。表3-3:过程指标得分情况目标值32按规定调整无调整233222<上年度“三公经费”总额公经费”总额23022222公开公开23完善完善3333规范规范3一一B101预算执行率：权重分为3分，实际得分为2.71分。公用质监站2019年年度预算总额为704.00万元，年度决算总额为100%=90.47%,即得2.71分。B102预算调整情况：权重分为2分，实际得分为2分。经核查公用质监站2019年度无预算调整情况。故该指标得分率为100.00%,即得2分。B103支付进度率：权重分为3分，实际得分为3分。经核查公用质监站按照合同约定支付2018年度项目余款6.5万元。故该指标得分率为100.00%,即得3分。B104上年结转资金执行率：权重分为2分，实际得分为2分。经核查公用质监站无上年结转资金。故该指标得分率为100.00%,即得2分。B105三公经费变动情况：权重分为2分，实际得分为2分。经核查公用质监站“三公经费”决算数2018为11.4万元，2019年为10.79万元，根据评分标准该指标得分率为100%,即得2分。B106政府采购执行率：权重分为3分，实际得分为0分。经核查公用质监站2019年政府采购预算金额45.93万元，政府采购支出金额5.16万元，政府采购执行率为(5.16/45.93)*100%=11.23%。根据评分标准，即得0分。B201管理制度健全性：权重分为2分，实际得分为2分。项目组通过现场调研，公用质监站能够按照制定的《青岛市公用事业工程质量安全监督站内部控制手册》等制度开展相关工作。根据制度要求进行抽样过程文档，相关制度有效执行。故该指标得分率100.00%,即得2分。B202资金使用合规性：权重分为2分，实际得分为2分。公用质监站资金拨付有完整的审批程序和手续；项目组现场抽查核实凭证，未发现资金不按规定使用的情况，也未发现资金截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。故该指标得分率100.00%,即得2分。B203预决算信息公开性：权重分为2分，实际得分为2分。公用质监站为青岛市住房与城乡建设局二级单位，信息由主管部门统一在“青岛政务网”公开。故该指标得分率为100.00%,即得2分。B204基础信息完善性：权重分为3分，实际得分为3分。公用质监站基础数据信息和会计信息均通过信息化软件管理，基础数据信息通过财政部门基础信息库统一管理，会计信息通过专业财务软件登记核算管理，保障了基础数据的真实、完整、准确。故该指标得分率为100.00%,即得3分。B301固定资产利用率：权重分为3分，实际得分为3分。根据公用质监站《2019年固定资产盘点表》表明资产取得日期及具体使用人签字，所有资产均在使用。故该指标得分率为100.00%,即得3分。B302资产管理规范性：权重分为3分，实际得分为3分。根据《青岛市公用事业工程质量安全监督站内部控制手册》资产管理内控要求及依据资产配置标准对照资产卡片详情，资产符合配置标准，资产的使用、处置合规。未发现有偿使用的资产。故该指标得分率为100.00%,即得3分。3.产出产出指标从实际完成率、完成及时率、质量达标率、重点工作办结率四方面进行考察。产出指标权重30分，实际得分30.00分，得分率100.00%。产出指标的得分情况如表4-4所表3-4:产出指标得分情况目标值77777799一C101实际完成率：权重分为7分，实际得分为7分。依据青岛市公用质监站业务述职报告(2018年度工作总结)、《青岛市公用质监站2019年度工作总结及2020年工作计划》(青公用质监〔2019〕15号〕及相关资料，公用质监站2019年度总共有五项主要计划工作：(1)公用事业工程质量安全监督工作，权限范围内公用事业工程监督检查。2019年新增施工许可(含质量监督、安全监督)75项，开工64项，监督在建工程112项，监督抽查510余人次。2019年共计进行安全检查267次，发现隐患62处，目前均已整改完毕。权限范围内公用事业工程监督检查覆盖率(2)违法违规行为查处工作。2019年实施行政处罚5项，罚没收入12万元。查处的违法违规行为处理率100%;(3)竣工验收及监督管理。对工程完成工程设计和合同约定的各项内容情况、各参建单位工程档案资料整理情况、工程实体质量等进行严格的审查，确保工程质量合格、资料完整、程序合规，对建设单位提出竣工验收申请的工程项目，做到了(4)检测机构登记管理。对青岛市从事公用工程质量检测的检测机构实行登记管理，经过审核相关资料，公布了两批共八家通过公用工程质量检测机构登记管理的检测机构名单。检测机构登记完成率100%(5)工程质量行为进行抽查、抽测。利用政府购买的社会服务，2019年成监督抽测601次，通过对监督范围内工程的材料、构配件、实体质量的监督检测，及时发现并排除了质量安全隐患，从源头上确保了公用事业工程的质量；根据公用质监站无损探伤工作明细台账，截止评价时间钢制管道无损检测次137次。抽测，材料、构配件、工程实体质量监督抽测次数≥589次、钢制管道无损检测次数≥136,完成率100%。综上，2019年五项主要工作计划均完成。根据评价标准，该指标得分率为(5/5)*100=100%,即得7分。C102完成及时率：权重分为7分，实际得分为7分。公用质监站2019年度五项主要工作，除钢制管道无损检测因施工项目实施周期原因部分工作在2020年度中执行，其他四项工作均在2019年度内完成。综合考量，该指标得分率为100.00%,即得7分。。C103质量达标率：权重分为7分，实际得分为7分。根据公用质监站2019年度确定的五项主要工作：(1)公用事业工程质量安全监督工作，权限范围内公用事业工程监督检查。公用质监站按照制定的《监督工作方案》及施工安全监督程序开展工程监督检查工作，明确施工安全监督方式及每项工程进行不少于三次的安全监督抽查。经核查有明确的《公用事业工程质量监督登记表》《公用事业工程施工安全监告》监督检查过程资料齐全，均符合程序要求。故该工作完成质量100.00%。(2)违法违规行为查处工作。经核查2019年实施行政处罚5项，处罚单位均通过《山东省非税收入通用票据》进行罚没款项的上缴。故该工作完成质量100.00%。(3)竣工验收及监督管理。经核查竣工验收工程均建立《工程质量监督档案》资料完整齐备。故该工作完成质量100.00%。(4)检测机构登记管理。经核查公用质监站《通过登记管理的检查机构名录》检查机构台账管理完善。故该工作完成质量(5)工程质量行为进行抽查、抽测。经核查《质监站抽查抽测工地项目分月份汇总表》有明确的抽测时间、工程名称、检工程名称、探测时间、检测费用等内容。并参照《2019年度钢程实体质量监督抽测资金绩效评价报告》结论。故该工作完成质量100.00%。根据评分规则，质量达标率达为(5/5)*100.00%=100%,该指标得分率为100%,即得7分。C104重点工作办结率：权重分为9分，实际得分为9分。依据《青岛市公用质监站2019年度工作总结及2020年工作计划》 (青公用质监〔2019〕15号)及相关资料，公用质监站2019年度总共有三项重点工作：(1)公用事业工程扬尘污染防治工作。2019年共进行扬尘专项治理监督检查269次，发现问题27个，下发限期整改通知单7份，现均已完成整改。(2)扫黑除恶专项斗争，开展非法阻挠施工突出问题专项整治；2019年度分别于3月、4月、6月、12月组织召开安全专题会议，要求各公用事业工程参建单位要积极行动，彻底抗牢扫黑除恶政治责任，通过张贴标语横幅公开信等手段，传达到一线管理及施工人员；经核查2019年共计监督公用事业工程71项，暂无涉黑涉恶线索。(3)加大执法力度，实施行政处罚、法治宣传工作。全年实施行政处罚5项，罚没收入12万元。优先实施“普法进工地、进企业、进社区”的法治宣传工作，2019年6月，公用质监站志愿者走进安顺路综合管廊建设工地开展法治宣传进工地行动，旨在切实维护广大民工合法权益，提高安全意识和法治观念。故该指标得分率为100.00%,即得9分。4.效果效果指标反映履职效益，主要从社会效益、服务对象满意度这两方面进行考察，效果指标权重30分，实际得分30分，得分率为100%。效果指标的得分情况如表3-5所示。表3-5:效果指标得分情况四级指标目标值益(20)安全责任事故发5005持证上岗率33D10103扬尘防治3333能(3)33效益(3)安全监管机制健全性33象满意度55D10402主管部门满意度55四级指标目标值D10101工程施工安全责任事故发生数：权重分为5分，实际得分为5分。根据统计资料，2019年属于公用质监站责任事故的为0起。故该指标得分率为100%,即得5分。D10102特殊工种持证上岗率：权重分为3分，实际得分为3分。根据统计资料，2019年权限范围内监督工程未持证上岗的特殊工种人员查处为0。根据评分标准，故该指标得分率为100%,即得3分。D10103扬尘防治覆盖率：权重分为3分，实际得分为3分。根据核查《2019年青岛市公用质监站扬尘检测台账》2019年度涉及工程扬尘问题均进行了处理。故该指标得分率为100%,即得3分。D10104工程一次验收合格率：权重分为3分，实际得分为3分。根据《2019年竣工验收工程项目》验收台账，涉及76个工程项目均一次通过竣工验收。故该指标得分率为100%,即得3D10201工作标准化体系健全性：权重分为3分，实际得分为3分。公用质监站制定了《青岛市公用质监站标准化建设工作汇编》明确监督程序、监督文书、公文表格、监督管理、岗位制度、信息建设、网站管理等业务及管理措施，过程资料齐全执行有效，提升单位履职效能。并制定批后监管工作规程，优化简化行政审批事项10项，进一步助力营商环境建设。故该指标得分率为100%,即得3分。D10301工程质量安全监管机制健全性：权重分为3分，实际得分为3分。在工程质量安全监督方面公用质监站照制定的工企业项目经理信用考核办法》、《市政监理企业信用考核办法》、《市政监理企业项目总监信用考核办法》对施工项目进行监督。2019年实施工程业绩和评奖评优3800余分，涉及施工、监理企业50余家，工程造价70余亿元；考核扣分5项，涉及信用责任主体5家，扣减分值25分，制度执行有效。故该指标得分率为100.00%,即得2分。D10401监督服务对象满意度：权重分为5分，实际得分为5分。根据满意度调查资料“公用工程实体质量监督抽测服务”调研8家抽测服务公司对抽检工作进行评价均为非常满意；“钢制管道无损探伤检测服务”调研9家监督抽测服务公司对抽检工作进行评价均为非常满意；综合评价监督服务对象满意度100%,故该指标得分率为100%,即得5分。D10402主管部门满意度：权重分为5分，实际得分为5分。根据项目组对公用质监站主管部门青岛市住房和城乡建设局相关部门负责人访谈了解，通过。根据评分标准，故该指标得分率为100%,即得5分。 表36:主管部门评价情况 543211您对青岛市公用事业工程质量安全监督站部门工作现状52您认为该部门在履行服务承诺以及服务态度、服务质量方面做得如53您认为该部门在依法办事、依法行政，杜绝不作为和乱作为方面做得如何：54您认为该部门在改革和完善机关办事制度，缩短办事