工作中存在的廉洁风险点

第工作中存在的廉洁风险点

工作中存在的廉洁风险点一、财务管理岗

风险表现

1、超标准、超财力发放津补贴；

2、公用经费不合理使用；

3、部门预算不公平、不合理。

防控措施

1、严格执行预算管理制度，公开部门预算；

2、加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费；

3、严格执行财经纪律，落实岗位责任制。

二、会计核算岗

风险表现

1、单据审核把关不严；对单位的付款不按规定转账；对机关直属单位的财务管理没有实行事前监督；

2、票据丢失。

防控措施

1、严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确保交易凭证的真实有效；

2、建立完善财务管理制度，加强业务知识学习培训，着力提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则。

三、政府采购岗

风险表现

1、到定点单位采购，出现腐败行为；

2、不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位。

防控措施

1、定期组织学习培训，提高财务人员思想素质和业务素质；

2、严格执行财务制度，严格审批把关；

3、加大监管力度，杜绝个人行为。

监察室

第一章主要职能

一、监督检查全州工商系统在执行党的路线、方针、政策、决议和遵守、执行国家法律、法规和省政府的决定、命令的情况；对党组及其成员和其他领导干部实行《党章》和《行政监察法》规定范围内的监督。

二、协助州局党组抓好党风廉政建设，纠正部门和行业不正之风；会同有关部门对党员、干部进行党纪、政纪教育；监督检查系统所属单位党风廉政建设责任制执行情况。

三、督促、协调、研究、制定本系统从源头上预防和治理腐败、综合治理的有效措施；受理对检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党纪和行政纪律的案件。

第二章主要岗位事权

1、信访受理、核查岗：接受和处理群众举报系统单位、个人违纪问题的来信、来访和来电；承办、督办上级领导机关及其领导干部和本局领导交办的信访案件调查并起草调查报告或回复；审查下级纪检监察信访案件办理情况。

2、违纪案件处理岗：负责对涉嫌违法违纪的系统公务员及其他人员进行调查；负责对违法违纪的系统公务员及其他人员给予相应的纪律处分或配合人事部门给予组织处理意见；负责对涉嫌违法人员的移交或做好检察部门配合工作。

3、行政处分复核、申诉岗：受理不服行政处分决定而提起的复核和申诉，依法做出复核、申诉决定。

4、廉政宣传教育岗：研究制定全州工商系统党风廉政和反腐倡廉宣传教育工作计划；组织实施州局机关、系统开展党风廉政宣传教育工作；组织开展全州系统廉政文化建设工作；组织开展对全州系统党风廉政和反腐倡廉工作的宣传工作。

5、领导干部经济责任审计岗：组织、协调州局人事教育、财务机构对系统各县市分局局长（或主持工作的负责人）和州局所属社团事业单位正职（或主持工作）负责人任职期间其所在单位财务收支的真实性、合法性和效益性以及有关经济活动进行审计，出具审计报告。

6、社会评价岗：组织开展对州工商局重大专项工作、所有在职工作人员的社会评价；组织州局聘请的行风监督员定期、不定期开展对本级系统行风建设的评价，收集建议和意见。

7、政务公开岗：根据《政府信息公开条例》要求，对系统单位执行政务公开工作情况开展监督、考核，推动系统政务公开工作进一步深化；负责系统政务公开示范点建设；做好监察室政务信息的公开。

8、执法监察、督查岗：负责对系统各单位落实党风廉政建设工作情况、干部职工日常行为规范、州局部署的重点工作进行督查；对基层执法单位的行政执法和日常监管情况开展执法监察，纠正不规范行为，制发通报。

9、行风热线岗：组织、协调系统相关单位和机关科室参与全州行风热线节目；转办行风热线节目咨询投诉意见并及时回复当事人，协助市局领导参与行风热线节目。

10、资料台帐统计岗：做好纪检监察信访案件统计、分析、上报工作，为领导决策和系统党风廉政建设提供信息。

11、信访、廉政档案管理岗：负责接收举报信件、接待来访、接听举报电话并做台帐记录、转办工作；负责领导干部个人重大事项报告、礼品、礼金登记上缴工作；负责函询、戒勉谈话的记录工作，健全领导干部廉政档案管理，做好信访资料的存档。

12、干部提拔任用、评优评先监督岗：负责干部提拔作用、评优评先、公务员考核对象的廉洁行为考核并评价；负责系统各单位领导班子成员廉洁自律考核与评价；负责提拔作用干部，评优评先对象的任前谈话、戒勉谈话。

工作中存在的廉洁风险点

一、人事任免、监督、调动管理岗

风险表现

1、收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续。

2、人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议。

3、违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示。

4、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续。

防控措施

1、加强人事干部的思想政治教育；

2、严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序；

3、落实干部联席会议制度，监察部门全程参与监督；

4、严格按照人事调动工作程序办理调动手续；

5、落实干部任免考核责任追究制度；

二、绩效考评、考核管理岗

主要风险表现

1、在干部职工考核和岗位绩效考评中违反程序或隐瞒考核真实情况致使考核、考评程序不公平；

2、违反绩效考评、考核报批程序。

防控措施

1、制定考核奖励实施意见，细化考核程序，公开考核方案；

2、层层公开进行考核述职评比；

3、严格落实民主测评推荐程序考核优秀等次和受奖人员；

4、客观、公正反映考评、考核结果，严格执行结果公示，部门审批程序。

三、评先表彰管理岗

主要风险表现

1、在申报、考核评先表彰对象时，因利益关系，不履行评选程序，致使评选结果不公正。

2、不客观、如实向组织反映评选对象真实情况，致使考核结果不公正。

防控措施

1、制定公示评先表彰程序办法，确保评先依据公开公正

3、坚持组织公开申报，民主测评推荐等程序选拔表彰对象；

4、客观、公正反映考核结果，严格执行结果公示，部门审批程序。

四、教育培训管理岗

主要风险表现

1、在教育培训考核中徇私舞弊；

2、虚报教育培训费用，谋取私利；

3、以教育培训为名，公款旅游；

防控措施

1、制定周密教育培训计划、严格考勤、考试考核、公开公正；

2、执行教育培训审批制度，对教育培训活动进行备档；

3、履行教育培训费用财务审批手续并公示教育培训费用。

工作中存在的廉洁风险点

一、印章管理、保密工作岗

风险表现

1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误。

2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。

防控措施

1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；

2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；

3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性；

二、来文、来电处理岗

风险表现

1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。

防控措施

1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。

2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。

三、信访办理岗

风险表现

1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；

2、对收到的信访事项未及时转送、交办；

3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；

4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。

防控措施

1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理。

2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。

3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档