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文档简介

第页共页境外账户管理规定范本第一章总则第一条为了规范境外账户管理行为，加强对境外账户的监督和管理，维护金融市场的稳定和安全，促进经济的健康发展，根据相关法律法规，制定本规定。第二条本规定适用于在境外设立账户或有境外账户的机构和个人。第三条境外账户是指在境外开立的、以外币记账的、由开户人拥有支配权的账户。第二章境外账户的设置和使用第四条在境外设立账户的机构，应按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，履行申请程序，并提供真实、准确、完整的申请信息。第五条开户人在境外设立账户，应出具合法有效的身份证件，并提供真实、准确、完整的个人信息。第六条境外账户的开户机构应当按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，对开户人进行尽职调查，确保其身份真实、合法、可信。第七条境外账户允许用于境内和境外的交易活动，但应按照相关法律法规的规定和监管部门的要求使用，不得用于洗钱、资金违法行为等非法活动。第八条境外账户的开户机构应当建立健全账户风险管理机制，及时发现和处置账户风险。第九条境外账户的开户机构应当对账户活动进行监控，及时发现和报送可疑交易，配合监管部门进行调查和处理。第三章境外账户的监督和管理第十条监管部门应当加强对境外账户的监督和管理，确保境外账户符合相关法律法规的规定。第十一条监管部门应当制定境外账户的报告制度，要求开户机构定期向监管部门上报境外账户的开户情况、交易活动等信息。第十二条监管部门可以定期或不定期对境外账户进行检查和审计，对发现的问题和风险进行处理和处置。第十三条监管部门应当建立境外账户信息共享机制，加强对境外账户信息的收集、整理和管理，提高监管效能。第十四条监管部门可以根据需要，要求开户机构提供境外账户的资料和交易记录，确保监管的及时、准确性。第四章法律责任第十五条开户机构未按照相关法律法规的规定和监管部门的要求履行账户管理职责的，监管部门可以采取出具警示函、责令整改、限制业务、暂停业务等监管措施。第十六条开户机构有下列行为之一的，监管部门可以撤销其开设的境外账户：（一）提供虚假申请信息的；（二）违反相关法律法规的规定管理境外账户的；（三）通过境外账户进行洗钱等非法活动的。第十七条开户人有下列行为之一的，监管部门可以采取限制交易、冻结账户、撤销开户资格等处罚措施：（一）提供虚假身份信息的；（二）违反相关法律法规的规定使用境外账户的；（三）参与洗钱等非法活动的。第十八条对于违反本规定的机构和个人，监管部门可以依法追

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