审核方案策划表

审核方案策划表审核目的与范围审核标准与依据审核流程与方法审核人员与时间安排审核重点与风险控制审核结果与报告01审核目的与范围识别改进机会审核可以帮助组织发现管理、操作和过程方面存在的问题和不足，为组织提供改进的机会和方向。增强顾客信任通过第三方审核，向顾客证明组织具有符合要求的质量管理体系，增强顾客对组织的信任。确保质量管理体系的有效性通过审核，确认组织的质量管理体系是否符合标准要求，是否能够实现组织的质量目标，是否具有有效性和适宜性。审核目的确定审核的产品或服务的类型、规格、型号等，以便确定相应的质量管理体系要求。产品/服务范围明确需要审核的组织单元和职能部门，包括生产、采购、销售、人力资源等部门。组织单元与职能范围确定需要审核的生产或服务过程，包括原材料采购、生产加工、检验试验等过程。过程与活动范围确定审核的时间段，包括上次审核的时间、本次审核的开始和结束时间等。时间范围审核范围02审核标准与依据审核标准确保审核标准清晰明确，无歧义，以便审核人员准确理解和执行。审核标准应具体、可量化，以便对被审核方进行客观、准确的评估。审核标准应考虑到被审核方的实际情况，确保其可实现。确保审核标准在不同部门、不同时间保持一致，避免出现双重标准的情况。标准明确性标准可衡量性标准可达成性标准一致性法律法规公司政策行业最佳实践客户要求审核依据01020304确保审核活动符合国家法律法规、行业标准和监管要求。以公司政策、内部规章制度等为依据，确保被审核方符合公司战略和管理要求。参考行业最佳实践，以提高被审核方的运营效率和效果。考虑客户的要求和期望，以确保被审核方满足客户需求，提高客户满意度。03审核流程与方法审核报告发布将审核结果报告向相关人员进行报告，并就发现的问题提出改进建议。审核结果汇总对收集到的证据进行整理、分析，形成审核结果报告。审核实施按照审核计划进行审核，收集相关证据，记录审核结果。明确审核目标在开始审核之前，需要明确审核的目标和范围，以便制定合适的审核计划。制定审核计划根据审核目标和范围，制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、人员、内容等。审核流程从被审核对象中抽取一部分样本进行审核，通过对样本的分析来推断整体的质量状况。抽样法现场观察法询问法检查法对被审核对象的现场进行观察，了解其实际操作和运行情况，以便发现问题。通过与被审核对象的相关人员进行交流，了解其工作流程、操作规范等情况，发现问题并进行确认。对被审核对象的文件、记录等相关资料进行检查，以验证其符合性和真实性。审核方法04审核人员与时间安排负责整个审核工作的组织、协调和监督，确保审核工作顺利进行。审核组长审核员专家顾问负责具体的审核任务，包括文件审查、现场检查和记录审核结果等。提供专业知识和技术支持，协助审核员解决复杂问题。030201审核人员确定审核范围、制定审核计划、准备审核工具和资料等。审核准备阶段进行现场检查、记录审核结果、与被审核方沟通等。现场审核阶段汇总审核结果、编写审核报告、对问题进行分类和整理等。审核报告编制阶段跟踪问题的整改情况、对审核结果进行总结和评价等。审核后续工作阶段审核时间安排05审核重点与风险控制评估公司的财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以及财务数据的真实性和合规性。财务状况检查公司内部控制制度的有效性和执行情况，包括但不限于风险管理、合规性、运营效率和效果等方面。内部控制核实公司是否遵守适用的法律法规、行业标准和国际准则，以及公司治理和道德规范。合规性评估公司的战略规划、目标设定和执行情况，以及公司战略与市场环境、行业趋势和竞争状况的匹配度。战略规划审核重点风险识别通过尽职调查和信息收集，识别公司可能面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险和合规风险等。风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险保留等。风险评估对识别出的风险进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率和潜在影响程度。监控与报告建立风险监控机制，定期对公司的风险状况进行评估和报告，以确保及时发现和处理风险。风险控制06审核结果与报告不符合项及整改建议针对审核过程中发现的不符合项，提出具体的整改建议和措施，包括改进方案、责任人、完成时间等。审核结论根据审核结果，给出明确的审核结论，包括是否通过审核、是否需要整改等。符合项及优秀实践对于审核过程中发现的符合项，总结其优点和优秀实践，鼓励其在组织内推广和应用。审核结果概述对审核结果进行简明扼要的概述，包括审核的目标、范围、方法、时间安排等。审核结果ABCD审核报告报告目的和范围明确审核报告的目的和范围，包括报告的受众、报告的内容等。不符合项整改跟踪对不符合项的整改情况进行跟踪，记录整改措施