管理体系审核领导层座谈内容（管理体系审核）

-1-管理体系审核领导层座谈内容手册条款审核内容及方法（审核人员提问、座谈交流）领导回答内容5.3岗位、职责和权限1、岗位、职责和权限1）了解单位职能、组织机构、人员、设备及其分布等基本情况、主要变化情况；1）公司主营业务：儿童玩具、学习桌椅；组织机构：行政办公室、人力资源部、财务部、计划营销部、市场调研部、产品开发部、生产技术部、安全监察部、物业管理部等；人员：公司员工421人，其中男性384人，女性37人，全部高中以上学历，大专以上109人，。设施设备主要有：家具（儿童桌椅）智能生产设备3套，玩具生产设备2套设备；主要变化情况：人员逐年递减趋于稳定，与去年相比，新增1套家具智能生产设备。2）了解单位质量安全环境一体化管理体系（以下简称“管理体系”）主管领导、主管部门及骨干队伍建设情况；2）公司一体化管理体系的最高管理者是总经理。最高管理者委托副总经理主管一体化管理体系工作。体系工作由行政办公室主抓。骨干队伍建设情况：各部门均有一名体系负责人，在行政办公室设立体系工作组，体系工作组在行政办公室领导下分管公司体系工作。3）了解单位通过何种方式确保一体化管理体系符合本标准的要求？如何获取一体化管理体系绩效和改进机会？3）通过体系知识的宣贯、体系骨干的培训让全体员工了解体系的基本思维、体系工作的基本方法（比如采用过程方法、基于风险的思维和PDCA循环等）。每年至少在公司内进行两次体系自查并在年底召开一次体系运行情况总结会，分析体系运行情况，包括取得的效果、存在的不足及如何改进，以此获取一体化管理体系的绩效和改进机会。4）询问单位各级各类组织、岗位职责如何明确？如何沟通和理解？是否做到了事事有人管、人人有责任、职责与权限相匹配？4）各级各类组织、岗位的职责，主要在公司各类规章制度明确。另外，公司《各级各类组织和人员质量安全和环境职责》、各岗位的工作规范中也明确了相关人员的职责和权限。公司事事都有人管，人人都有事做，每个人都有自己的岗位、相应的职责和权限。公司在去年9月30专门召开会议，梳理了岗位情况，形成了岗位目录清单。4.1理解公司及其所处的环境2、所处的环境1）询问对管理体系外部和内部因素如何理解？如何进行确定、监视和评审？1）管理体系的内外部因素，主要是指影响公司生产和服务的各种因素，可能是有利的，也可能是不利的。外部因素主要包括来自于国际、国家、地方、行业的与政治、经济、文化、社会、技术、财政、监管、自然环境、法律法规、标准、竞争等有关的因素，比如国际局势、国家战略方向、居民消费水平、国家经济发展、来自相关方的要求等。内部因素主要包括与公司的主营业务、战略方向、价值观、文化、知识、能力（人员、基础设施、过程、体系等）、生产和服务、绩效等有关的因素，比如人员变化、工作的变化、设备的变化等。确定内外部因素时，一般由行政办公室牵头，体系工作组成员、体系分管负责人、员工代表参加，初步确定后，征求各部门员工意见，完善后，请领导把关、审批，成文。2）了解单位外部和内部因素主有哪些方面？有何变化？对单位的发展有何影响？2）内外部因素主要包括：体系标准变化、法律法规更新、原有的管理模式一定程度表现出制度不够健全、职责不够清晰、流程不够科学、准则不够具体、过程不易受控、结果难以保证、问题重复发生等弊端，消费者对新产品、新功能的需求越来越多，高密度、短周期的产品研发成为常态，公司设施设备多样、技术操作复杂，员工流动性较大，人力资源后备力量明显不足。变化主要体现在：管理模式的变化、消费者对产品的需求变化、人员能力亟需提升等。对公司发展的影响：产品更新换代迅速，生产设备和技术工艺日新月异，消费者对产品质量和产品创新的要求越来越高，公司内外部环境正在发生深刻变化，机遇巨大、挑战空前。必须加紧推进质量安全环境一体化管理体系这一科学的管理方法，克服原有管理模式的弊端，提高科学管理水平，需要根植体系思维，正规产品研发程序，管控产品研发环节，降低研发失败风险，提升产品研发效率，引入职业健康安全管理体系，可有效降低风险，保障员工职业健康安全，严格管控废弃物，加大环保投入，杜绝污染并努力改善环境。3）询问对外部和内部因素的影响具体采取哪些措施？3）详见《一体化管理体系内外部因素、风险和机遇》。主要包括：1、建立对法律法规要求和其他要求识别的滚动更新机制；2、落实法律法规新要求，促进公司生产和服务合规。3、开展体系学习和培训；4、借助办公系统（信息化平台）中的文件管理功能，管好用好体系文件；5、做好对各部门体系工作的指导和帮带；6、适时开展体系工作检查，督促问题整改。7、根植体系思维，正规产品研发程序，管控产品研发环节，降低研发失败风险，提升产品研发效率、产品吸引力。8、强化质量管理体系要求末端落实；9、投入更多人力物力用于质量监督和检查；10、优化质量监督和检查模式，提高信息化、智能化水平，进而提高效率。11、加强对应急方案预案的演练；12、评审应对风险的措施的有效性。13、做好维护保养、性能检测，加强监控，完善相关的应急预案并加强训练演练；14、增加备用设施设备；15、定期组织设施设备巡检巡修。16、严格落实疫情防控措施，进入园区需要进行体温测量、查看行程码、健康码，从中高风险地区返回人员需进行核酸检测、隔离。17、加大公司基础设施建设、更新投入，定期检查电线电路、设施设备、安防技防设施等是否完好。18、加大巡逻力度，保障应急物资数量充足、质量完好、便于取用。开展应急演练和自救互救训练。19、响应环保政策，创新环保理念；20、加大人力、物力、财力、精力的投入；21、教育员工养成良好行为习惯，树立环保意识；22、开展环保宣传、设置环保标识。4.2理解相关方的需求和期望9.1.3顾客满意3、相关方的需求和期望1）询问对管理体系相关方是如何理解的？如何进行确定、监视和评审？1）相关方是指能够影响公司决策或活动、受公司决策或活动所影响、或自认为受公司决策或活动影响的个人或组织。确定内外部因素时，一般由行政办公室牵头，体系工作组成员、员工代表参加，初步确定后，征求各部门员工意见，完善后，请领导把关、审批，成文。2）询问单位质量、安全、环境的相关方主要有哪些？2）相关方主要有：顾客、代理商、设备供应商、公司员工、政府部门、周边居民、进入园区的快递服务、送货服务人员等。3）了解单位相关方的需求和期望中哪些成为了应当遵守的法律法规要求和其他要求？具体采取哪些措施？3）相关方的需求和期望中，“生产质量可靠的产品、安全无毒的产品、售后有保障的产品”等要求成为了公司应当遵守的法律法规要求和其他要求。具体措施是：开展质量提升活动提升人员能力素质和质量意识，做好学习培训、设备维护、产品检测等工作，提升产品生产和检测服务能力；加强安全管理，开展“安全生产100天”活动，落实安全风险分析防控体系要求，采用网格化管理，确保公司员工、设施设备、生产活动安全；开展产品质量检查，确保质量合格。4）询问顾客满意情况，特别是投诉和抱怨及其处理情况，与以往有何变？4）顾客满意情况，主要通过售后服务部门的统计数据获取。公司内部设立了领导信箱，员工反映问题、提意见建议渠道畅通，对于员工的意见建议、投诉举报，及时答复、解决。另外，公司每年为员工解决不少问题，重点是改善生活、工作环境，目前公司各项基础设施不断完善，园区面貌焕然一新，员工生活、工作环境大幅改善。4.3确定一体化管理体系的范围4.4一体化管理体系及其过程6.3变更的策划4、管理体系的范围、过程、变更1）询问单位管理体系文件架构如何？对所需的过程及其相互作用如何明确？1）公司的文件架构：主要是公司规章制度和标准，另外还有法律法规要求和其他要求，体系运行过程文件等。对所需的过程及其相互作用，通过工作制度、工作规范等形式明确。主要制度和规范服下：产品生产规范特种设备管理规范仪器仪表设备检定、校准、测试规范设施设备操作使用及保养规范设施设备检修工作规范产品、服务质量抽查检查和问题管理规范采购管理办法产品交付规范产品、服务投诉及质量问题处理规范员工考核、比武竞赛规范员工培训、学习实施办法员工绩效评估办法会议及请示报告规范信息交流规范文件和记录控制规范保密规定新闻、宣传工作规定财务、物资管理办法差旅费管理办法伙食保障工作规范工资待遇管理办法设施设备管理规范人员管理规范车辆管理规范厂区管理规范厂房管理规范水电燃气管理规范信息化办公系统和安防设备使用管理规范员工职业健康体检规范职业危害因素检测规范工会或员工代表工作规范安保工作规范处置突发事件应急方案预案废弃物管理办法卫生管理规范资源节约办法环境保护实施办法2）询问单位是否有质量管理体系要求过程的删减？删减理由是什么？2）公司对质量管理体系要求过程无删减。3）了解单位规章制度标准体系（部公司、基层、岗位）建立情况？3）目前，公司共有规章制度标准45项。根据实际情况，在行业标准变化、法律法规更新、设备变化、工作要求变化等时机，及时更新。上述制度和标准均在公司OA办公系统公共文件柜中，全体员工可随时查看。4）询问单位有无未纳入管理体系的单位、场所？4）公司所有的工作、活动、场所均纳入了管理体系。5）询问单位管理体系是否有变更？主要变更情况？5）管理体系有变更，变更的主要内容是依据GBT/45001-2020，对公司管理手册换版，增加了非管理类工作人员在内外部因素识别、危险源辨识、风险分析评价、防控措施制定、安全管理与检查等方面的协商和参与。5.1领导作用和承诺5.4工作人员的协商和参与5、领导作用和承诺1）了解在管理体系领导作用和承诺方面：eq\o\ac(○,1)对管理体系的有效性如何负责？承担了哪些质量安全环境责任?eq\o\ac(○,1)年初组织召开管理体系策划会，回顾上年管理体系内审、外审、自查中存在的问题及整改情况，总结体系运行中存在的不足，针对性这些问题和不足策划本年度体系工作。参加人员是公司领导、部门领导、体系工作组成员、员工代表，会上明确管理体系的重要性、给各级压紧压实责任、明确管理体系年度大项工作并提出要求。借助质量过程检查等时机，行政办公室及体系工作组人员到各部门检查体系工作开展情况，并将问题汇总，在公司月例会上讲评，督促整改问题，保证体系的有效性。承担的质量安全环境责任主要是：批准管理体系目标并作出承诺，分配管理体系运行所需的资源，建立管理体系组织机构，对管理体系的运行结果承担最终责任等。eq\o\ac(○,2)如何确保管理体系目标建立，并与单位所处的环境相适应，与战略方向相一致；eq\o\ac(○,2)依据公司决策层会议主要精神，制定年度质量安全环境目标，确保目标贴近生产和服务活动实际、并于公司的实际能力水平向适应。eq\o\ac(○,3)如何确保将管理体系要求融入单位的生产和服务过程之中？eq\o\ac(○,3)组织管理体系培训宣贯，重点向员工讲明体系思维及体系工作方法（主要是在PDCA循环中充分考虑内外部因素、相关方、法律法规要求、风险和机遇、资源等要素），日常按照体系的思维开展各项工作。eq\o\ac(○,4)在促进使用过程方法和基于风险的思维开展了哪些工作？eq\o\ac(○,4)在布置大项工作、活动时，均使用过程方法，在制定《安全风险分析防控方案》时，广泛开展危险源辨识、风险评估和防控措施制定，在生产、服务、劳动中指定安全员，树牢安全第一的观念。eq\o\ac(○,5)如何确保单位获得管理体系所需的资源？eq\o\ac(○,5)获取资源的途径主要：自建、外购。eq\o\ac(○,6)就有效的质量安全环境管理和符合管理体系要求的重要性开展了哪些沟通工作？eq\o\ac(○,6)借助开会时机，讲评各部门体系落实情况，向体系自查中存在问题的单位提出批评并责令限期整改，以此促进各部门对管理体系的重视，促进体系落实。eq\o\ac(○,7)在确保管理体系实现其预期结果开展了哪些工作？eq\o\ac(○,7)）开展“落实管理体系要求，提高管理体系绩效”活动，修订岗位工作规范、定期组织法规制度更新、抽查检查体系落实情况、体系目标评测、体系总结和评价、问题整改等。eq\o\ac(○,8)如何调动人员积极性，指导和支持他们为管理体系的有效性做出贡献？eq\o\ac(○,8)表扬先进、批评落后，设置一定经费，用于对在管理体系工作中表现较好的人员奖励。eq\o\ac(○,9)如何做到确保并促进持续改进？eq\o\ac(○,9)问题整改、举一反三、反复抓落实、不断完善。eq\o\ac(○,10)如何做到支持其他相关管理人员在其职责范围内发挥领导作用？eq\o\ac(○,10)突出依法依归管理，支持管理者依法管理，对不服从管理的人员依法惩戒。eq\o\ac(○,11)在建立、引导和促进支持管理体系预期结果的文化方面做了哪些工作？eq\o\ac(○,11)公司每季度组织一次质量教育，掌握体系相关知识，促进逐步形成质量文化。每季度至少开展一次安全教育，树牢安全理念。每季度组织资源节约、环保等教育，培养绿色发展思想。另外还采用板报、横幅等方式宣传质量文化、安全理念，采用标识牌的方法宣传环保、节约观念。eq\o\ac(○,12)如何保护工作人员不因报告质量问题、安全环境事件、危险源、环境因素、风险和机遇而遭受报复？eq\o\ac(○,12)内部氛围比较和谐，报告问题、举报渠道畅通，重要工作场所（各厂房车间）都装有监控，很少有质量问题、安全问题不报告的情况，要求各部门领导出现事件主动汇报，不汇报就定性为失职渎职。各部门领导广泛接受各类问题的举报，并对举报人实施严格保密。适时开展员工关系教育，一定程度上避免了打击报复现象。eq\o\ac(○,13)为确保工作人员的协商和参与形成哪些机制？如何发挥员工代表委员会的作用？与非管理类人员在哪些工作方面进行了协商，并安排参与了哪些工作？eq\o\ac(○,13)机制主要有：班组会、员工代表委员会、举报信箱、搜集员工需求尤其是职业健康安全诉求等。员工代表委员会在组织各项活动，使用经费，开展活动中发挥了一些作用。与非管理类工作人员协商的主要内容：制定确定相关方的需求和期望，确定岗位职责，制定质量安全环境目标等。安排非管理类人员参与的工作主要有：支持员工代表委员会的工作，辨识危险源并评价风险和机遇；确定消除危险源和降低安全风险的措施，岗位任职培训，调查事件和不符合并确定纠正措施。2）了解领导在以顾客为关注焦点方面eq\o\ac(○,1)如何做到确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；具体采取了哪些措施？eq\o\ac(○,1)开展相关方及其需求和期望的识别、开展法律法规识别，适时评审、更新，落实依法管理、依法行政、依法办事、依法履职各项要求。eq\o\ac(○,2)如何确定和应对能够影响生产和服务合格以及增强顾客满意能力的风险和机遇；具体采取了哪些措施？eq\o\ac(○,2)任务策划中的重要关注点及应对措施，质量评审，风险评估报告，各部门的应急方案预案等。eq\o\ac(○,3)如何做到始终致力于增强顾客满意？具体采取了哪些措施？eq\o\ac(○,3)开展质量提升活动增强人员能力素质和质量意识，做好员工培训、设备维护、设备测试等工作，提升圆满完成生产和服务活动的能力。5.2方针6、方针了解公司质量安全环境方针在本单位是如何传达学习和贯彻落实？通过开展质量教育，传达学习公司质量方针（综合施策，科学管理；精益求精，追求卓越；注重安全，关爱健康；保护环境，绿色发展；预防为主，持续改进）。通过推进公司体系工作落实的方式，落实公司的质量安全环境方针。6.1应对风险和机遇的措施7、风险和机遇1）询问单位如何开展风险和机遇、质量风险、危险源及安全风险机遇、环境因素、法律法规要求和其他要求的辨识（评估、评价）及控制措施策划工作？1）风险和机遇的识别及应对措施的制定，一般和内外部因素识别一同进行，一般由行政办公室牵头，体系工作组成员、各部门负责人、员工代表参加，初步确定后，征求各部门员工意见，完善后，请领导把关、审批，成文。质量风险一般在产品生产策划中体现，另外在质量检查时也重点评审生产准备情况和应对风险的措施，产品生产风险评估报告中也有体现。危险源及安全风险机遇体现在公司《安全风险分析防控方案》中，方案的制定有广泛的参与性。环境因素一般由各部门自行排查、识别，形成《环境因素排查表》《环境因素控制措施一览表》，若有重要环境因素，则另外形成《重要环境因素清单》《重要环境因素控制方案》。2）询问单位主要质量风险、危险源、重要环境因素有哪些？2）质量风险主要有：设施设备稳定性下降、偶发故障且未能及时解决、新上岗员工能力偏弱，未按方案预案执行或方案预案不完善等。危险源主要有：特种作业、施工用电、伙食管理、季节性事故、突发事件、设施设备安全隐患、员工安全意识淡薄、员工安全防护技能弱等方面的风险。重要环境因素主要有：生产废物的排放和处理。3）询问单位法律法规要求和其他要求识别情况？3）公司级规章制度45项，识别安全相关法律法规要求和其他要求38项，识别环境相关法律法规要求和其他要求16项，满足公司生产和服务的运行需求。4）询问单位识别了哪些风险和机遇？采取了哪些应对措施？应对措施是否有效？4）部分风险和机遇及应对措施如下表，详见《质量安全环境一体化管理体系内外部因素、风险和机遇》。风险应对措施机遇1、对相关法律法规要求及其他要求识别不完整；2、没有及时落实新要求。1、建立对法律法规要求和其他要求识别的滚动更新机制；2、落实法律法规新要求，促进公司生产和服务合规。促进产品和服务符合新标准、新要求，有利于抢占市场。体系要求得不到落实，工作标准低；缺乏对体系文件的系统性管理。开展体系学习和培训；借助办公系统（信息化平台）中的文件管理功能，管好用好体系文件；培养一批懂体系用体系的人才，促进文件管理更加科学高效。1、管理体系的要求得不到落实或落实质量不高；2、风险得不到有效控制，发生事件。1、做好对各部门体系工作的指导和帮带；2、适时开展体系工作检查，督促问题整改。促进科学合理安排工作，促进提高体系工作效率。1、研发周期短可能导致更多的疏忽环节；2、研发的新产品存在缺陷不能满足消费者需求；根植体系思维，正规产品研发程序，管控产品研发环节，降低研发失败风险，提升产品研发效率、产品吸引力。1、产品设计和研发的劲头更加高涨，落实各项工作更加坚决；2、完成生产和服务的标准和意识进一步提高；1、有些生产环节的质量监督被忽视或忽略；2、出现不合格品的概率增加。1、强化质量管理体系要求末端落实；2、投入更多人力物力用于质量监督和检查；3、优化质量监督和检查模式，提高信息化、智能化水平，进而提高效率。1、产品质量管理措施有效，质量控制水平得到提升；2、提升产品合格率，降低生产成本；3、质量监督和检查能力进一步提升。突发情况应急处置不当，影响生产和服务。加强对应急方案预案的演练；评审应对风险的措施的有效性。提升处置突发事件的能力；完善应急准备和响应方案预案。1、导致生产和服务暂活动暂停；2、产生不合格品的概率增大；3、可能引发安全问题。1、做好维护保养、性能检测，加强监控，完善相关的应急预案并加强训练演练；2、增加备用设施设备；3、定期组织设施设备巡检巡修。提升生产和服务能力，处置问题能力。1、影响生产和服务活动，严重时可能导致生产和服务停止；2、影响产品和服务的销售。严格落实疫情防控措施，进入园区需要进行体温测量、查看行程码、健康码，从中高风险地区返回人员需进行核酸检测、隔离。提高员工的自我防护意识；形成了《处置新冠病毒感染的肺炎疫情应急方案》，完善了应对公共卫生事件的保障机制。拥有了应对疫情防控的处置经验。带来安全隐患，易发安全事故。加大公司基础设施建设、更新投入，定期检查电线电路、设施设备、安防技防设施等是否完好。全面推进公司安全防护设施建设，运用技术手段保证公司员工及财产安全。火灾或其他安全事件不能及时处置导致人员伤亡、财产损失。加大巡逻力度，保障应急物资数量充足、质量完好、便于取用。开展应急演练和自救互救训练。提高应急处置和防灾避险能力。1、相应经费超支；2、一定程度上分散生产和服务精力。1、响应环保政策，创新环保理念；2、加大人力、物力、财力、精力的投入；1、拓宽公司与社会的信息沟通渠道；2、改善员工生活工作环境；3、履行社会责任，树立公司良好形象。1、容易导致环境污染，甚至是对环境的主动污染；2、工作量增加，轻视环保工作，环保措施得不到落实。1、教育员工养成良好行为习惯，树立环保意识；2、开展环保宣传、设置环保标识。1、提升员工环保意识；2、形成环保文化。6.2目标及其实现的策划8、目标及其实现的策划1）询问单位目标在哪些职能层次建立？1）公司及各部门设立质量安全环境年度目标。2）询问目标以何种形式建立，实现措施如何策划？2）目标主要依据公司决策层年度会议精神、上年生产和服务情况汇报，以召开会议讨论的形式建立，建立目标的同时，讨论制定实现目标的措施。3）询问单位目标的监测及实现情况？如有未实现情况，具体采取了什么措施？是否有效？3）借助半年工作总结的时机，对年度目标进行评测，对于未能按计划完成的目标，制定科学可行的应对措施，必要时调整目标。7.1资源7.1.1总则7.1.6公司的知识9、资源1）询问单位人员、设施设备、监视测量、知识等资源是否充足？是否能满足过程运行环境？如有不足，如何解决？询问单位的知识主要有哪些？如何获取？1）资源充足，能够满足过程运行环境。不能满足时，一般采取自购或自建方式获取资源。单位特有的知识主要包括：各岗位工作规范、各种作业指导手册、各类应急方案预案、研究成果、专利技术、故障汇编等。各岗位工作规范、各种作业指导手册、各类应急方案预案、故障汇编等资料在各岗位工作现场都有存放，研究成果、专利技术在行政办公室存放，需要时可以向该办公室索取。2）询问单位有无需从外部获取的资源？如有，如何控制？2）单位有需要从外部获取的资源。主要是通过签订合同和依据法规制度控制。7.2能力10、能力1）了解单位如何明确工作人员对管理体系绩效和履行法律法规要求和其他要求等的能力？质量管理方面，在各岗位工作规范中明确各岗位的岗位任职（上岗）资格，结合岗前培训考核对员工能力进行认证。安全和环境管理方面，学习并落实安全、环境相关法律法规要求和其他要求，使公司的场所、活动符合安全、环境相关法律法规要求和其他要求。2）询问单位针对管理体系开展了哪些培训工作？效果如何？2）公司内开展了2次体系培训，分别是：3月6日《质量管理体系要求》讲解，7月9日《体系思维在日常工作中的应用》讲课交流，8月5日邀请XX认证中心XXX老师来公司讲课。结合质量提升活动进行了1次体系知识考核，参考员工均及格。7.3意识意识1）了解单位是如何确保工作人员知晓方针、目标、风险及控制措施、对管理体系有效性的贡献及益处、不符合管理体系要求和法规及其规定要求后果、质量安全环境文化、自我健康保护等事项的？1）通过宣贯，让员工知道公司的质量安全环境方针（综合施策，科学管理；精益求精，追求卓越；注重安全，关爱健康；保护环境，绿色发展；预防为主，持续改进）、公司的质量安全环境目标、公司的质量安全环境文化。员工参与《安全风险分析防控方案》的制定，了解公司主要风险点及其控制措施。通过表扬先进、批评落后，让员工知道对管理体系有效性的贡献及益处。坚决查处违法违规行为，让员工知道不符合管理体系要求和法规及其规定要求后果。通过每季度的健康教育、季节性疾病预防宣传教育，让员工知道常见疾病的预防措施，另外给在噪音、粉尘环境下工作的人员配发防护耳罩、防尘面罩，保护员工健康。2）询问单位人员目前的意识状况如何？2）目前单位员工质量意识、安全意识较强，环保意识有待提升。7.4信息交流信息交流1）了解单位信息交流的渠道主要有哪些？1）信息交流的渠道主要有：会议、电话、对讲、云办公系统收发文、公司邮箱收发文、传真、布置工作，当面交流、日常谈话等。2）询问单位如何确保工作人员都能够获得所需信息？2）与生产和服务有关的信息，主要通过会议、电话、传真和OA发文让工作人员知晓（若工作人员不知晓，则无法继续开展工作）。其他信息，主要通过逐级传达的方式让工作人员知晓，工作人员不在位时通过手机简要传达。对一些必须让工作人员知道的事项，通过上级回访的方式，抽查部分员工，确保信息已传达。9.1监视、测量、分析和评价绩效9.1.1总则监视、测量、分析和评价绩效1）了解单位如何评价质量安全环境绩效，以及确定的管理体系有效性？1）通过查阅过程文件，审查各项工作是否正常运行；通过查看各场所秩序，审查各场所是否落实了体系要求；通过与工作人员交流，了解体系运行情况、人员意识情况、职责落实情况；将以上结果汇总，定性评价质量安全环境绩效以及管理体系有效性。2）询问单位如何开展监视、测量、分析和评价绩效工作？其时机、方法、内容主要有哪些？监视和测量的内容主要有哪些？2）公司在工作检查、工作总结、体系自查等时机，评价质量、安全、环境绩效。一般通过体系自查的方式实施。内容主要包括目标实现及进展情况、各项工作落实情况、体系运行情况、风险控制情况及措施的有效性、（各方面）问题整改情况等。监视和测量的内容主要包括：对环境因素的监测（电磁辐射检测、噪声检测、废气检测、防雷检测、水质监测等）、对过程运行环境的监视和测量（各设备每次开机前均测试、记录设备供电电压、环境温度、湿度等运行环境）、对产品关键参数的监视（制定关键参数检查表，按照主任检查、部门领导检查、副总经理确认的原则，确保产品关键参数正确）、对外部供方提供服务的监视（开展软件评测、工程验收、色还不外场检测，确保外部供方提供的软件可靠、工程质量合格、设备性能达标）、对生产和服务的监视（开展生产和服务评比，评价各项生产和服务完成情况，促进问题整改和全面建设推进）。3）询问对质量安全环境绩效有关信息如何开展内部和外部信息交流？3）内部信息交流主要是召开管理评审会，总结体系运行情况，听取公司对各部门体系工作的讲评及后续工作计划。9.1.2合规性评价14、合规性评价1）询问单位合规性评价的时机、方式、结果？1）一般结合年终工作总结开展合规性评价工作，由各部门自行组织实施，形成《合规性评价报告》。2）如有不合规情况，了解具体采取了哪些措施？2）建筑消防设施未按照GB25201-2019《建筑消防设施的维护管理》的要求按时检测，已制定整改措施，投入一定经费，邀请地方XX公司为我公司定期进行建筑消防设施的检查。9.2内部审核15、内审（自查）1）询问单位怎样组织管理体系内审（自查）？1）自查一般按照公司《体系自查规范》实施，实施自查前拟制《关于开展体系自查的通知》下发各部门，明确检查的时间、目的、范围、检查组成员、检查标准等内容，由行政办公室牵头组织，体系工作组成员及各部门领导具体实施。2）询问内审（自查）情况如何？内审（自查）问题整改情况