2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共150题）1、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】A2、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A4、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列选项中，QDII可以投资的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、中国人民银行公开市场业务（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格【答案】B8、股票投资的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C9、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B10、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D11、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D12、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D13、证券服务机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（??）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A15、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C17、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A18、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】B19、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D20、关于上证50指数的说法中，错误的是()。A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性【答案】B21、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D22、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告【答案】D24、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B25、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价—定价—竞价B.定价—议价—定价C.竞价—议价—定价D.定价—竞价—定价【答案】D26、以下选项是债券收益的表现形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】B28、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％【答案】C29、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B30、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D31、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B32、有形信托财产包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A34、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B35、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【答案】A36、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A39、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【答案】A41、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A45、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A46、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是（）。A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同【答案】C47、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】B48、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】A49、下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B51、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B52、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C53、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D54、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C55、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值【答案】A56、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C57、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】B58、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】D59、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A61、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D62、证券市场监督的意义在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、资产证券化最早起源于()A.美国B.英国C.德国D.希腊【答案】A64、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A65、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D66、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C67、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D68、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A70、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C71、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】A72、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】C73、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、下列关于证券公司操作风险的说法，错误的是（）。A.情景分析是证券公司评估操作风险可能造成损失数据的来源之一B.保险是证券公司转嫁操作风险的主要手段C.根据损失事件类型可将操作风险划分为八种表现形式D.证券公司可利用资产损失率、案件发生率、失败交易数量等指标对操作风险进行监测及早期预警【答案】C75、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D76、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C78、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是正确的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D79、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C80、（2019年真题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】B81、商业银行的主要业务不包括（）。A.表外业务B.担保承诺类业务C.资产业务D.证券经纪业务【答案】D82、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C83、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】C84、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D85、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D86、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C87、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案】A88、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】B89、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B90、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A91、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B92、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量不变D.甲公司发行在外的股份总额不变【答案】C94、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D95、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A96、国际债券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D97、期权价值变化0.1，到期时间变化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D98、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】D99、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C100、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D101、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D102、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D103、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C104、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D105、直接协助企业融资的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C106、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D107、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A109、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）．A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】A110、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D111、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B112、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B113、基金份额持有人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C114、（2019年真题）公募债券的特点有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A115、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D116、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A117、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B118、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D120、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B121、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A122、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A123、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A124、可以参与发行人的经营决策的是（）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】B125、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D126、以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（）。A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元C.美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元【答案】A127、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D128、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A129、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】C130、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A131、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A132、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B133、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B134、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】D135、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D136、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事