GB∕T 43500-安全管理体系之18-1：“8.1.1 总则”流程、风险与合规全面图解（雷泽佳编制-2024A0版）

安全管理体系之18：“8运行-8.1运行的策划和控制”流程、风险与合规全面图解安全管理体系之18-1：“8.1.1总则”流程、风险与合规全面图解过程预期结果（控制目标）确保组织策划、实施和控制其满足安全管理体系所需的运行过程（包括外部提供的产品和/或服务过程）任何过程处于受控状态；按照安全管理体系策划与运行策划的措施，所策划的应对合规义务、安全风险和实现安全目标方案和措施得到落实；通过运行策划和控制，消除危险源或当消除危险源不可行时将运行区域和活动的安全风险降低至最低合理可行水平，以增强安全。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明合规义务相关方需求和期望（包括相关方所带来的风险和影响)安全目标及其实现的措施（管理方案）应对安全风险的措施关键活动和任务及活动和任务的性质、复杂程度以及风险特点正常完好的设备设施和物资承包方和(或)供应方所提供的合格产品或服务工作场所的正常状态和环境条件安全管理体系及其过程的策划结果安全管理体系变更的策划结果运行的性质及运行控制的策划结果安全运行准则（不安全事件标准）和运行控制的要求有效的控制方法和可接受的运行准则作业人员的资质和执行任务人员的能力针对各个活动和任务的运行控制程序和工作指南等文件执行运行控制程序产生的记录和资料运行计划运行改进计划：包括运行优化方案、问题解决方案、改进计划等安全运行风险评估报告安全管理规章制度与操作规程应急预案安全运行绩效评估报告有关运行术语运行/运营：为提供产品生产和服务的组织工作，运营工作的特征是连续不断、反复性和周而复始运行/运营管理：运营过程的计划、组织、实施和控制，是与产品生产和服务创造密切相关的各项管理工作的总称外包：对外部组织执行组织的部分职能或过程做出安排。虽然被外包的职能或过程处于组织的管理体系范围之内，但外部组织则处于范围之外。运行策划策划过程和活动：策划为实现以下目标所必需的过程和活动：遵守安全方针实现安全管理目标遵守合规义务满足安全管理体系要求供应链所需的安全水平建立准则和方法：建立过程的运行控制准则（如作业指导书、安全技术规程、工作手册等）和有效的控制方法，确保运行过程在受控状态下运行编制运行方案计划:组织应对运行过程编制方案计划，保持和保留必要的成文信息，在需要的时间和地点，确保每项计划都能获得并且可用运行控制按准则和方法实施过程控制:根据运行控制准则和控制方法实施过程控制按第6章确定的措施实施过程控制：将这些措施融于组织的各项活动中运行沟通与协调：组织应适时与其他相关组织沟通，协调安全管理体系的相关部分采购与外包控制：组织应对外部供应方提供的产品和/或服务过程进行控制，确保其符合组织安金管理体系的要求“8.1.1总则”实施的技术、工具和方法：1.运行方案计划；2，运行改进计划：包括运行优化方案、问题解决方案、改进计划等；3.运行风险评估报告；4.建立过程运行控制准则（如安全规章制度、安全操作规程和应急预案）；5.安全运行绩效评估报告。“8.1.1总则”1.安全风险和风险控制措施执行率和有效性；2.安全目标的完成率、安全目标实施方案的完成率；3.安全管理体系策划与运行策划的执行率；4.安全生产事故发生率；5.安全生产管理水平、安全绩效评价结果“8.1.1总则”需应对的风险：运行策划与控制通用风险：部分风险控制措施没有整合到业务过程中；没有按照策划的要求实施；安全目标实施策划没有得到落实；变更（策划的或非预期的）产生了不利的后果，没有及时采取措施；没有对外包过程和外部提供的过程、产品和服务实施有效的控制措施。产品和服务采购风险：采购文件未充分描述所需要物项或服务及其在安全和环境等方面的要求；未对供方开展评价和再评价，未建立、维护和持续优化合格供方清单；未识别和应对供应链潜在风险，保障供应链安全、可靠、稳定地供应；未对供方提交的物项或服务进行严格验收，对安全相关产品进行关键性能验证。服务或业务外包（发包、转包、出租）风险：承包方、承租方没有相应的资质，如钢结构工程专业承包资质；承包方、承租方不具备安全生产条件：将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人；未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责；未对承包单位、承租单位进行过程管理；未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理；在建设项目初步设计时，没有委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，没有编制安全设施设计；将建设项目发包给不具备安全生产条件或相应资质施工单位，所属工程专项施工方案未按规定开展编、审、批或专家论证，开展爆破、吊装、有限空间等危险作业未履行施工作业许可审批手续或无人监护。相关方安全管理风险未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质；未签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。未对常驻协作单位进行安全管理；两个以上单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调；对进入生产厂区的外来人员没有落实相应的安全管控措施；未对相关方的作业人员进行监督管理。危险作业安全管理风险 进行动火、有限空间、吊装、盲板抽堵、动土、断路、高处、设备检维修、临时用电等九大危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理；违反规定进行爆破、吊装、悬挂、挖掘、动火、临时用电、危险装置设备试生产、有限空间、有毒有害、建筑物和构筑物拆除、临近油气管道、高压输电线路危险作业；进行危险作业时未履行安全管理职责：未对作业现场和作业过程中可能存在的危险有害因素进行辨识、未开展作业危害分析、未制定相应的安全风险管控措施未根据危害风险制定作业方案、安全防范措施和应急处置方案；未确认现场作业条件是否符合安全作业要求；未确认作业单位的作业资质和作业人员的上岗资格，未配备符合安全作业要求的劳动防护用品；未配备相应的安全设施，未采取安全防范措施，未设置作业现场的安全区域，未确定专人现场统一指挥和监督；在危险作业前未向作业人员说明危险因素、作业安全要求和应急措施，未经双方签字确认；发现直接危及人身安全的紧急情况时，未采取应急措施，未停止作业，未撤出人员；单位进行爆破、吊装、动火、临时用电危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理；有限空间作业安全管理：未落实作业审批制度，擅自进入有限空间作业未采取措施消除事故隐患；未对有限空间作业制定作业方案或者方案未经审批擅自作业未对有限空间进行辨识、建立安全管理台账，并且未设置明显的安全警示标志；工贸单位未对有限空间作业进行辨识、提出防范措施、建立有限空间管理台账有限空间作业未进行危险有害因素检测或者监测，并实行专人监护作业；未落实有限空间作业审批，或者未执行“先通风、再检测、后作业”要求，或者作业现场未设置监护人员。作业行为（“三违”）管理风险 违章指挥：管理人员违反安全生产方针、政策、法律、条例、规程、制度和有关规定指挥生产的行为，包括：管理人员不遵守安全生产规程、制度和安全技术措施或擅自变更安全工艺和操作程序；指挥者使用未经安全培训的劳动者或无专门资质认证的人员；管理人员指挥作业人员在安全防护设施或设备有缺陷、隐患未解决的条件下冒险作业；管理人员发现违章不制止等。违章作业：作业人员违反劳动生产岗位的安全规章和制度(如安全生产责任制、安全操作规程、工作交接制度等)的作业行为。违章作业具体包括：不正确使用个人劳动保护用品、不遵守工作场所的安全操作规程和不执行安全生产指令。违反规定组织生产、作业；单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业；单位及其主要负责人或者其他人员违章指挥从业人员或者强令从业；人员违章、冒险作业；单位及其主要负责人或者其他人员发现从业人员违章作业不加制止；单位及其主要负责人或者其他人员超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产。违反劳动纪律：作业人员违反生产经营单位的劳动纪律的行为。不履行劳动合同及违约承担的责任，不遵守考勤与休假纪律、生产与工作纪律、奖惩制度及其他纪律等。化工和危险化学品管理 新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目未经安全条件审查；生产、储存、使用危险化学品的单位未依规定对其安全生产条件定期进行安全评价；危险化学品生产单位安全生产许可有关条件、信息发生变化未在规定的时限提出安全生产许可证变更申请；危险化学品生产单位危化品建设项目安全设施竣工验收合格后，未提出安全生产许可证变更申请并且擅自投入运行；未依法取得危险化学品经营许可证从事危险化学品经营；已经取得危险化学品经营许可证的单位有关主要信息变化或有新建、改建、扩建危险化学品储存设施建设项目的情形，未依照规定申请变更；危险化学品生产、储存和使用单位未建立并执行检维修和动火、有限空间特殊作业安全管理制度；生产、储存、使用危险化学品的单位未根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设置相关安全设施、设备，或者未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养；生产、储存危险化学品的单位未在作业场所设置通信、报警装置；生产、储存、使用危险化学品的单位未对危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验危险化学品生产单位未提供化学品安全技术说明书，或者未在包装（包括外包装件）上粘贴、拴挂化学品安全标签；危险化学品生产单位、进口单位不办理危险化学品登记，登记品种发生变化或者发现其生产的危险化学品有新的危险特性不办理危险化学品登记内容变更手续；危险化学品生产、储存和使用单位存在列入国家重点监督管理名录的危险化工工艺、危险化学品，未根据工艺安全要求设置自动化控制系统、安全联锁装置、紧急停车系统和视频监控系统的，或者大型和中型化工装置未设置安全仪表系统；危险化学品建设项目安全设施竣工后未进行检验、检测；单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施；生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求；危险化学品储存管理不符合规定危险化学品的储存方式、方法以及储存数量应当符合国家标准或者国家有关规定；危险化学品储存管理不符合规定：储存危险物企业未将危险化学品储存在专用仓库，并由专人负责管理；危险化学品专用仓库不符合国家标准、行业标准的要求；未将危险化学品储存在专用仓库内，或者未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品在专用仓库内单独存放；储存危险化学品的单位未建立危险化学品出入库核查、登记制度；储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，未在专用仓库内单独存放，未实行双人收发、双人保管制度，未将储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报有关部门备案；同一场所储存不同危险物品，两者放置间距不符合安全距离；作业场所和安全设施、设备上没有设置明显的安全警示标志，未在作业场所设置通信、报警装置；企业转产、停产、停业或者解散，未采取有效措施处置危险化学品储存设施以及库存的危险化学品，处置方案报备相关主管部门；未建立危险物品使用安全管理制度；危险化学品生产单位提供的化学品安全技术说明书与其生产的危险化学品不相符，或者与包装内危化品不符，或者化学品安全技术说明书、化学品安全标签所载明的内容不符合国家标准要求；危险化学品经营单位经营没有化学品安全技术说明书和化学品安全标签的危险化学品；化学品单位未对化学品进行物理危险性鉴定或者分类；使用危险物品，未采取可靠的防倾倒、防泄漏安全措施。粉尘涉爆单位作业安全管理新建、改建、扩建工程项目安全设施没有进行粉尘防爆安全设计，或者未按照设计进行施工；未建立粉尘防爆安全管理制度或者内容不符合单位实际；未辨识评估管控粉尘爆炸安全风险，未建立安全风险清单或者未及时维护相关信息档案；粉尘防爆安全设备未正常运行；不符合有关粉尘防爆安全生产规定，同时构成隐患，未采取措施消除。劳动防护用品配备、使用与管理劳动防护用品配备不足：劳动防护用品不符合相国家标准、行业标准，降低防护装备的发放范围和标准，劳动防护用品产品质量不符合标准，未按劳动防护用品的分类、分级，未按劳动防护用品使用范围进行配备；未对劳动防护用品实施有效管理：未安排用于配备劳动防护用品的专项经费；未定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使用、维修保养等的培训；未对职业病危害相关防护设备进行定期检、维修；未对职业病危害相关防护个人使用的防护用品进行定期检、维修；未对职业病危害相关防护应急救援设施进行定期检、维修；在必须使用个人防护用品的场所中，未佩戴或佩戴不正确的。运行变更管理风险未所有将影响安全运行与安全绩效的临时性和永久性变更纳入变更管理，导致部分变更失控；运行变更需求不明确，导致组织难以准确理解和实施运行变更；未能全面评估变更对生产和服务提供的潜在影响，