监理概论1-4讲座

建设工程监理概论1-4章

第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、监理涵义建设工程监理是指工程监理单位〔行为主体〕受建设单位委托〔实施前提〕，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同〔实施依据〕，在施工阶段〔实施范围〕对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程平安生产管理法定职责的效劳活动〔根本职责〕。

二、监理性质1．效劳性

在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理效劳。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权范围内采用规划、控制、协调等方法代表建设单位进行管理。2．科学性

科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。3．独立性

按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作方案、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。4．公平性

当建设单位与施工单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理企业应当以事实为依据，以法律和合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。三、必须实行监理的工程范围和规模标准国家重点建设工程依据《国家重点建设项目管理办法》确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

大中型公用事业工程项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。

利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

国家规定必须实行监理的其他工程项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度工程建议书的主要作用是推荐一个拟建工程，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。

批准的工程建议书不是工程工程的最终决策。凡经可行性研究未通过的工程，不得进行下一步工作。

政府投资工程实行审批制，非政府投资工程实行核准制或登记备案制。

对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批工程建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算，对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，那么只审批资金申请报告。

政府投资工程一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的工程还应实行专家评议制度。

企业投资建设《政府核准的投资工程目录》中的工程时，仅需向政府提交工程申请报告，不再经过批准工程建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

初步设计是编制工程总概算的依据。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。招标范围和规模标准一、招标范围

1、大型根底设施、公用事业等关系社会公共利益、公众平安的工程2、全部或者局部使用国有资金投资或者国家融资的工程；3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程；4、法律或者国务院规定的其他工程。

二、招标规模标准：1、施工单项合同估算价在200万元以上的2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的3、勘察、设计、监理等效劳的采购，单项合同估算价在50万元以上的4、工程总投资超过3000万元以上的依法必须进行招标的工程，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

第二章建设工程监理相关法律、法规、标准与收费标准第一节

建设工程监理相关法律、行政法规

一、法律

全国人大及其常务委员通过、国家主席令形式公布的法律标准〔一〕《建筑法》主要内容

建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。按照国家规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能开工的，应向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证作废。

在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按规定做好维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告。中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。〔二〕《招标投标法》主要内容招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告；采用邀请招标方式的，应当发出投标邀请书。招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在的投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人，澄清和修改内容成为招标文件的组成局部。依法进行招标的工程，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。投标人少于3个的，重新招标。在招标文件要求投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。开标应在招标人主持下，在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标应邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公正机构检查并公证。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，订立书面合同。〔三〕《合同法》主要内容合同订立程序：需要经过要约和承诺两个阶段要约：是希望与他人订立合同的意思表示。应符合以下规定：1、内容具体确定；2、说明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。寄送价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等视为要约邀请，商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。

要约生效：要约到达受要约人时生效。采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该系统时间视为到达时间。

要约撤回：撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。

要约撤销：撤销要约的通知应在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。要约不得撤销：1、要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；2、受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经履行合同作了准备工作要约失效：1、拒绝要约的通知到达要约人；2、要约人依法撤销要约；3、承诺期限届满，受要约人未作出承诺；4、受要约人对要约的内容作出实质性变更

承诺应以通知的方式作出。承诺：受要约人同意要约的意识表示。应以通知的方式作出。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。受要约人在承诺期限内发出承诺，按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。实质性变更的内容：有关合同的标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法。受要约人对要约的内容作实质性变更的，为新要约。

承诺生效时合同成立。格式条款无效：提供格式条款一方免除自己责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，条款无效。缔约过失情形：1、假借订立合同，恶意进行磋商；2、成心隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；3、有其他违背老实信用原那么的行为效力待定合同包括：1、限制民事行为能力人订立的合同；2、无权代理人代订的合同无代理权订立的合同：1、行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同未被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任2、行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理有效3、法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同4、无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，合同有效。合同无效情形：1、一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益2、恶意串通，损害国家、集体、第三人利益3、以合法形式掩盖非法目的

4、损害社会公共利益5、违反法律、法规的强制性规定合同中免责条款无效：1、造成对方人身伤害的

2、因成心或者重大过失造成对方财产损失的可变或可撤销合同情形

：1、因重大误解订立的2、在订立合同时显失公平的3、一方以欺诈、胁迫手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立撤销权消灭：1、知道或应当知道撤销事由之日起1年内没有行使撤销权的2、知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权中止合同履行情形：1、经营状况严重恶化2、转移财产、抽逃资金，以逃避债务3、丧失商业信誉4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形

债权人领取提存物的权利，自提存之日起5年内不行使而消灭，提存物扣除提存费后归国家所有。违约责任：1、继续履行；2、采取补救措施；3、赔偿损失；4、支付违约金；5、定金；受托人的权利和义务：1、受托人应该按照委托人的指示处理委托事务2、受托人应当亲自处理委托事务3、受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况4、受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失

5、委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务6、两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任二、行政法规

国务院通过的，以国务院令形式予以公布的法律标准〔一〕《建设工程质量管理条例》相关内容工程竣工验收具备的条件

：1、完成建设工程设计和合同约定的各项内容

2、有完整的技术档案和施工管理资料3、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告4、有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件5、有施工单位签署的工程保修书〔二〕《建设工程平安生产管理条件》相关内容〔三〕《生产平安事故报告和调查处理条例》相关内容平安事故等级划分事故调查应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。死亡人数伤人数经济损失调查特别重大≥30≥100

≥1亿国务院重大10≤死亡＜30

50≤受伤＜100

5000万≤损失＜1亿省级较大3≤死亡＜1010≤受伤＜501000万≤损失＜5000万市级一般＜3＜10＜1000万县级〔四〕《招标投标法实施条例》相关内容按国家有关规定需要履行工程审批、核准手续的依法必须进行招标的工程，其招标范围、方式、组织形式应报工程审批、核准部门审批、核准邀请招标情形：1、技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少数潜在投标人可供选择2、采用公开招标方式的费用占工程合同金额的比例过大。可不招标的工程1、需要不可替代的专利或专有技术2、采购人依法能够自行建设、生产或者提供3、已通过招标方式选定的特许经营工程投资人依法能够自行建设、生产或者提供4、需要向原中标中采购工程、货物或者效劳，否那么将影响施工或者功能配套要求5、国家规定的其它特殊情形招标人采用资格预审方法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。必须进行招标的工程的资格预审公告和招标公告，应当在国务院开展改革部门依法指定的媒介发布。必须进行招标的工程提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止出售之日起不得少于5日。澄清或者修改的内容可能影响资格预审文件或者投标文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。以暂估价形式包括在总承包范围内的工程、货物、效劳属于依法必须进行招标的工程范围应进行招标。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。投标保证金不得超过招标工程估算价的2%。以现金或者支票形式提的应当从其根本帐户转出。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。属于投标人串标：1、投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容2、投标人之间约定中标人3、投标人之间约定局部投标人放弃投标或中标4、属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标5、投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动

视为投标人相互串标

：1、不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制

2、不同投标人委托同一单位或个人办理投标事宜

3、不同投标人的投标文件载明的工程管理成员为同一人

4、不同投标人的投标文件异常一致或投标报价呈规律性差异5、不同投标人的投标文件相互混装

6、不同投标人的投标保证金从同一单位或个人帐户转出招标人与投标人串标

：1、招标人在开标前开启投标文件并将信息泄露给其他投标人

2、招标人直接或间接向投标人泄露标底、评标委员等信息3、招标人明示或暗示投标人压低或抬高投标报价4、招标人授意投标人撤换、修改投标文件

5、招标人明示或暗示投标人为特定投标人中标提供方便6、招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串标行为对技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的招标工程，可以由招标人直接确定技术、经济等方面的评标专家。评标委员否认标投情形：1、投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字的2、投标联合体没有提交共同投标协议3、投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件4、同一投标人提交两个以上不同的投标文或报价5、投标报价低于本钱或者高于招标文件设定的最高投标限价6、投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应7、投标人串标、弄虚作假、行贿等违法行为投标文件中有含义不明确的内容、明显文字或计算错误，评标委员认为需要作出澄清，应当书面通知投标人。不得接受投标人主动提出的澄清、说明。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。第二节

建设工程监理标准与收费标准

一、《建设工程监理标准》的主要内容建设单位书面向施工单位通知工程监理的范围、内容和权限及总监姓名的规定。当要同时担任多项工程的总监时，应经建设单位书面同意，且最多不超过3项。总监代表的资格：具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年以工作经验并经过监理业务员培训的人员。专业监理2年。工程监理机构应根据建设工程监理合同约定，遵循动态控制原理，坚持预防为主的原那么，制定和实施相应的监理措施，采用旁站、巡视和平等检验等方式对建设工程实施监理。工程开工前，工程监理机构人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。监理整理会议纪要。

二、《建设工程监理与相关效劳收费标准》的主要内容实行政府指导价的建设工程监理费，浮动幅度为上下20%

建设单位将建设工程监理效劳中的某一局部工作单独发包给工程监理单位，按照其占建设工程监理效劳工程量的比例计算建设工程监理效劳费，其中质量和平安收费不低于建设工程监理费总额的70%

建设单位委托一家监理总效劳的，按其总监理效劳费的4～6%向建设单位收取总体协调费。第三章工程监理企业与注册监理工程师第一节工程监理企业一、工程监理企业资质管理〔一〕工程监理企业资质等级和业务范围

资质等级：分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。业务范围：1、综合资质：承担所有专业工程类别监理业务2、专业甲级：承担相应专业监理业务3、专业乙级：承担相应专业二级以下监理业务4、专业丙级：承担相应专业三级以下监理业务5、事务所：承担三级工程监理业务，但实行强制监理的除外〔二〕工程监理企业资质申请与审批

新设立的监理企业申请资质，应领先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出资质申请。1、综合资质、专业甲级：省、自治区、直辖市人民政府主管部门初审后报国务院主管部门2、专业乙级、丙级、事务所：所在地省、自治区、直辖市人民政府主管部门审批二、工程监理企业组织形式

1、有限责任公司：由50个以下股东出资设立；公司全体股东的首次出资额不少于注册资本的20%；注册资本最低限额3万元，但一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元。2、股份：公司全体股东的首次出资额不少于注册资本的20%；在缴足前不得向他人募集股份。注册资本最低限额500万元。三、工程监理企业经营活动准那么守法、诚信、公平、科学第二节

注册监理工程师

一、监理工程师资格考试和注册注册监理工程师是实施工程监理制的核心和根底

二、注册监理工程师执业和继续教育注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程工程管理效劳。注册监理工程师权利：8条注册监理工程师义务：10条三、注册监理工程师职业道德守那么：9条1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学〞的经营活动准那么执业

2、执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行建设工程监理合同规定的义务

3、努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平

4、不以个人名义承揽业务

5、不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供给等单位兼职6、不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法

7、不收受施工单位的任何礼金、有价证券

8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项

9、坚持独立自主地开展工作

第四章

建设工程监理招投标与合同管理第一节

建设工程监理招标程序和评标方法

一、建设工程监理招标方式和程序二、建设工程监理评标内容和方法

建设单位选择监理单位最重要的原那么是“基于能力的选择〞，而不应将效劳报价作为主要考虑因素。第二节

建设工程监理投标工作内容和策略一、建设工程监理投标工作内容监理投标文件核心是反映监理效劳水平上下的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监理对策，以及向建设单位提出的原那么性建议等。二、建设工程监理投标策略第三节

建设工程监理合同

一、建设工程监理合同订立二、建设工程监理合同履行监理合同示范文本的主要内容第一局部协议书第二局部通用条件1.定义与解释1.1定义——由原来11个术语，增加到18个。主要变化：〔1〕区分了“监理〞与“相关效劳〔2〕将“附加工作〞与“额外工作〞合并为“附加工作〔3〕明确“总监理工程师〞应由注册监理工程师担任〔4〕解释了“酬金〞、“正常工作酬金〞和“附加工作酬金1.2解释——增加了合同文件解释顺序1.2.2组本钱合同的以下文件彼此应能相互解释、互为说明。除专用条件另有约定外，本合同文件的解释顺序如下：1〕协议书；2〕中标通知书〔适用于招标工程〕或委托书〔适用于非招标工程〕；3〕专用条件及附录A、附录B；4〕通用条件；5〕投标文件〔适用于招标工程〕或监理与相关效劳建议书〔适用于非招标工程〕。双方签订的补充协议与其他文件发生矛盾或歧义时，属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准2.监理人的义务2.1监理的范围和工作内容——明确了监理的22项根本工作内容2.1.2除专用条件另有约定外，监理工作内容包括：〔1〕收到工程设计文件后编制监理规划〔总监组织编制，技术负责人审批〕，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细那么〔专监编制，总监审批〕〔2〕熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议〔3〕参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议〔4〕审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量平安技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性〔5〕检查施工承包人工程质量、平安生产管理制度及组织机构和人员资格；〔6〕检查施工承包人专职平安生产管理人员的配备情况。〔7〕审查施工承包人提交的施工进度方案，核查承包人对施工进度方案的调整〔8〕检查施工承包人的试验室〔资质和试验范围、计量检定证明、管理制度、人员资格证书〕〔9〕审核施工分包人资质条件〔10〕查验施工承包人的施工测量放线成果〔11〕审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令〔12〕审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性，并按规定对用于工程的材料采取平行检验或见证取样方式进行抽检〔13〕审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准〔14〕在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工平安存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人〔15〕经委托人同意〔紧急情况24小时内书面补报〕，签发工程暂停令和复工令〔16〕审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准〔17〕验收隐蔽工程、分局部项工程〔18〕审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、