GB∕T 43500-2023安全管理体系之“7.2资源（7.2.1~7.2.6）”流程、风险与合规全面图解（雷泽佳编制-2024A0版）

过程预期结果（控制目标）1.通过提供所需要的资源，确保组织提供建立、实施、保持和持续改进安全管理体系及其有效运行所需的资源；2.确保资源应当以及时和有效的方式提供，适合组织生产活动和风险控制的需要，安全风险管控和隐患排查治理等不会因资源缺乏而被搁置或受到影响，资源的分配应当考虑。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明1.组织战略2.活动、产品或服务的性质和规模（包括安全管理专家的意见和建议）4.满足有关合规义务的5.需要应对的风险（风险控制的需要）6.组织当前和未来的资源配置需求7.现有的内部资源的能力(如人员、设备能力、组织的知识)和制约因素(如预算、资源数量、时间安排)8.从外部获得资源的需求（可获得性和适用性）信息9.资源配置（可获得性和适用宜）的评审结果1.满足安全管理体系建立、实施、保持和持续改进需要的资源；2.按资源分类建立）资源清单3.资源需求计划4.年度预算及其批复文件5.资源及其配置的计划和评审记录6.资源采购（供应、提供）与调配记录7.资源使用、应用或运行记录录。9.资源维护、更新、补充、升级、改造记录10.资源报废或处置记录11.资源使用效益评估记录1.资源：为了运行和实现目标，组织在需要时可供使用的所有资产、人员、技能、信息、技术包括工厂和设备、场地、物资和信息电子的或非电子的。注1：资源包括：人员、资金、设施设施与物资、知2.《安全生产法》对安全资金的要求：“第二十三条【安全投入保障义务】”确保具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。3.确定并提供资源：组织应应考虑资源需求的输入信息（见“过程输入”确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进管理体系。4.评价可获得性和适用性：资源的在考虑未来活动时，组织应重视资源的可获得性和适用性。组织应经常评价现有资源的使用情况，以确定改进其用途、优化过程、实施新技术从而降低风险的机会。5.定期对资源充分性和适宜性进行评审：对资源提供适宜性的评审，可结合管理评审进行。评审时应考虑计划的变更、新的项目和运行。在某种程度上可通过将安全目标的预期效果与实际结果在某种程度上的比较来评审资源的充分性。6.调整和优化资源配置及其管理方式 “7.2.1总则”实施的技术、工具和方法：1.成本收益分析；2.风险评估工具；3.ERP系统；4.财务预算信息系统 1.组织现有内部资源的能力不足和有限，安全投入不足或者投入不当，不能满足安全能力建设和发展安全需求，导致工作流程受阻，影响安全运行，不能实现安全管理体系预期结果；2.组织无法及时从外部获得所需的资源，过度依赖单一的外部资源供方或供应链中断风险，可能导致合作关系或运行中断，将导致组织正常运行受到严重冲击；3.设施设备和物资的维护与更新不及时，可能导致影响生产安全；4.技术风险：未及时跟进最新的安全技术和工具，可能会面临技术滞后导致的安全风险；5.人员风险：员工的安全意识代和技能水平可能存在差异，或者不具备必要的安全技能，可能导致影响安全绩效的人员。 “7.2.1总则”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）1.人力资源管理程序、培训教育管理程序、设施设施管理程序、财务资源管理程序、知识管理程序、技术管理程序、采购管理程序2.涉及的工作文件：安全培训教育管理规定、预算管理规定、安生生产费用提取和使用管理规定、安全设施设备管理规定、物资管理规定、人员招聘管理规定、业务（服务）外包管理规定1.按资源分类建立）资源清单2.资源需求计划3.资源采购（供应、提供）与调配记录4.资源使用、应用或运行记录5.资源盘点与清查记录。6.资源维护、更新、补充、升级、改造记录7.资源报废或处置记录8.资源使用效益评估记录9.年度预算及其批复文件10.员工花名册11.基础设施（固定资产）清单12.监视和测量设备清单13.组织知识库过程预期结果（控制目标）1.确保组织具备运行和控制其过程以及有效实施安全管理体系所需的合适的人员。2.确定组织中可能影响相关方满意以及组织安全绩效的工作或活动所要求的能力，并确保从事这些工作或开展这些活动的人员（如管理者、在职员工、临时雇员、分包商、外包人员）具备相应的能力过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明1.当前工作负荷分析2.相关人员履行质量管理体系职能和角色的能力3.岗位安全职责和权限及任职要求（岗位说明书中的任职要4.人员及其能力需求表5.聘用额外人员或业务外包需求表6.组织战略与业务目标7.组织文化与价值观8.劳动力市场需求信息9.合规义务10.风险评估结果及应对风险的措施11.部门和岗位职责和权限12.目标及其实现的策划13.员工培训与发展14.员工现有能力与素质15.员工职业生涯规划1.1.岗位机构图2.岗位需求结构表（岗位设置和能力要求表）3.影响安全绩效的人员具备必需的能力4.培训需求调查表5.能力评价标准和能力评价结果6.安全培训计划表7.安全教育培训通知8.安全教育培训签到表9.安全教育培训效果评价表10.员工安全教育培录表）1.与人员有关语（见附件A）2.人员能力(1)确定能力需求与差距：确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力(2)确认或鉴定人员能力：对员工完成工作的能力进行定期的评估，确保这些人员在适当的教育、培训和经验的基础上胜任工作，必要时获得适当的安全许可(3)采取措施获得、保持和提高能力：在适用时，采取适当措施以获得必需的能力，并评估所采取措施的有效性能力的人员或将工作承包给能胜任(4)识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，对培训效果进行(5)安全培训教育：培训教育程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应对管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培训及告知（见附件B、C）。(6)保留成文信息：保留适当的成文信息作为能力证据3.人员意识工作人员应：(1)清楚安全方针和安全目标(2)意识到其对安全管理体系有效性的贡献作用，包括提升安全绩效的益处(3)意识到不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果(4)知悉与其相关的事件和调查结果(5)清楚与其相关的安全风险和所确定的措施(6)具备从急迫且严重危及其生命或健康的状况中逃离的能力，了解为保护其免遭由此而产生的不当后果所做出的安排 “722人员”实施的技术、工具和方法：1.定编方法：劳动效率定编法/业务数据分析定编法/行业对标比例定编法/业务流程分析定编法；1.能力获得、保持与发展实施技术、工具与方法：(1)自主学习；(2)培训教育、辅导；(3)在线远程培训；(4)工作坊和研讨会；(5)组建学习小组；(6)导师制；(7)轮岗实习；(8)行动学习；(9)模拟演练；(10)案例研究；(11)建立知识库和案例库；(12)经验分享；(13)使用专业工具；(14)岗位轮岗或交流；(15)重新分配工作；(16)聘用、外包胜任的人员；(17)绩效评估与反馈；激励机制。2.安全意识管理实施技术、工具与方法：(1)安全教育；(2)调查、访谈和问卷；(3)发布安全提醒和通知；(4)安全警示教育；(5)宣传栏、内部网站、内部媒体、公司刊物、文化墙、员工手册；(6)奖励良好的安全行为。可能用于“7.2.2人员”监视和测量绩效的控制和检查（C）点：1.从事影响其安全绩效的工作的人员配置率；2.安全相关人员招聘计划完成率；3.安全相关关键岗位员工离职率；4.安全培训教育覆盖率和有效性；5.安全培训计划执行率；6.人员安全培训教育考核合格率；7.专业人员持证（照）上岗或资质符合率；8.安全培训教育效果满意度；9.员工安全培训教育投入/安全培训费用总支出（总投入/人均投入）；10.安全培训时间与数量；11.安全培训效果（员工安全培训满意度）；12.特种作业人员持证上岗率；13员工满意程度 1.人员配备风险：(1)人员需求确定风险.人员需求确定风险是指在确定组织人员需求时可能出现的不准确、不合理或不及时的风险，可能导致组织在招聘、培训、人才流失等方面面临一系列问题，从而影响组织的正常运营和持续安全发展。(2)人员配置（配备）风险：.未根据岗位要求合理选择与配置相应专业人才，可能导致专业化人才梯队建设缓慢，从而影响单位业绩提升与新业务板块发展；.在人力资源计划实施过程中，招聘的人员与岗位要求或单位文化不够匹配，可能对单位运行及人才储备产生影响；.随着人才市场竞争的加大，人员流动性的增强，组织面临关键岗位人员流失的风险以及后备人员不足的风险；.随着业务的快速发展，高技能、专业技术或管理人才不足，影响业务的持续发展；.人员冗余导致直接增加成本支出、效率低下；.岗位人员配备不足，导致制定业务发展；.人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致组织发展战略难以实现.人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家秘密泄露；.人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或组织声誉受损。2.人员能力管理风险：(1)能力需求确定风险.岗位任职资格要求不满足岗位安全职责和安全风险不匹配；.需求不明确风险：未明确岗位的具体能力需求，导致招聘和培训方向不明确，可能造成招聘和培训资源的浪费；.需求评估不准确风险：在评估岗位能力需求时，可能因评估标准不清晰、评估方法不科学等原因导致评估结果不准确，影响人员配置和培训计划的制定；.高或过低估计能力需求风险：在确定能力需求时可能过高或过低估计实际所需能力水平，导致招聘到的人员与岗位不匹配或培训内容与实际需求脱节，影响工作效率和员工满意度；.需求变化风险：所处行业、市场环境和业务需求可能发生变化，导致原有能力需求不再适用，需要重新评估和调整，给组织带来额外的招聘和培训成本。(2)能力管理风险.员工能力不足风险：部分员工缺乏必要的技安全能和知识，无法胜任所在岗位的工作要求，导致安全绩效；.知识和技能不足风险：人员缺乏必要的安全知识和技能，无法正确操作设备、理解检验和试验要求，导致结果偏差或错误；.经验不足风险：人员缺乏足够的实践经验，对复杂问题或异常情况处理能力不足，可能导致错误的判断或处理。3.安全生产教育培训风险安全教育培训过程或活动安全生产教育培训风险描述(1)教育培训策划和实施.未制定安全教育培训计划，未实施安全培训教育计划；.未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金；.从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用；.管理部门、班组未按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练；.没有建立和落实常态化警示教育机制，也没有定期、适时组织对全体从业人员的警示教育。.未建立安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训情况,未记录或未完整记录安全生产教育和培训情况，虚假记录安全生产教育和培训情况；.未对培训教育效果进行评价。(2)主要负责人和管理人员教育培训.主要负责人和安全生产管理人员上岗后6个月内未参加培训考核，上岗后未取得安全培训合格证；.取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够；(3)从业人员教育培训.未对从业人员进行安全生产教育和培训（包括没有对单位主要负责人、职业卫生管理人员、劳动者组织专门的职业卫生培训；对配备特种设备的安全管理人员、检测人员和作业人员组织专门的特种设备安全作业培训；未对从业人员进行安全生产风险教育培训等）.未对从业人员、对新录用人员及转岗人员（含被派遣劳动者）、实习学生进行安全生产教育和培训；或者培训不合格，即上岗作业；.采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训或培训不合格，即上岗作业；.未对从业人员、被派遣劳动者、实习学生如实告知有关的安全生产事项；.一般从业人员培训教育不足缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求；.涉生产安全责任事故单位相关人员未重新参加安全培训；.没有定期对从业人员进行安全生产教育和培训，也没有做到应知应会；.对从业人员安全培训的时间不符合规定，从业人员安全培训的时间少于有关标准规定；(4)特种作业人员教育培训.特种作业人员未经专门的安全作业培训并取得相应资格不上岗作业，未持证上岗；.特种作业人员培训教育不符合要求，特种设备作业人员培训教育不符合要求；.特种作业人员的特种作业上岗证虚假或者已过有效期；.特种作业上岗证再复审、延期复审不合格或未按期复审，上岗作业；.单位未建立健全特种作业人员档案.特种作业人员转借、转让、冒用特种作业操作证；.特种作业人员伪造、涂改特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证；.单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、.伪造、倒卖的特种作业操作证。(5)外来人员教育培训.未对进入生产厂区的外来人员进行安全风险教育告知；.外来人员进入作业现场前，作业现场所在单位未对其进行安全教育培训并保存记录；.未对进入单位检查、参观、学习等外来人员进行安全教育。 “7.2.2人员”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）程序外包管理规定(3)人员需求申请(4)安全关键岗位（安全管理人员、安全检查员\、内部审核员、安全信息管理员等）推荐与考核记录(5)人员招聘、聘请记录(6)承包方人员、劳务派遣人员、志愿者选择与使用记录(7)岗位变动晋升记录(8)人员绩效考核记录(1)安全培训需求（申请）记录/年度教育培训需求调查表(2)年度安全培训计划(3)开班/培训请示件(4)安全培训实施记录（培训通知，签到表/考勤表，培训组织检查表/培训过程监督检查表/查课表/班主任听课记录/培训班工作日志，培训考核记录表/学员成绩汇总统计）(5)三类人员持证上岗情况和管理台账(6)个人安全培训登记卡（个人培训档案）(7)员工安全意识调查记录(8)安全教育培训效果评估记录(培训班总结/学员座谈会记录表/教师授课评价表/学员评价教学表/培训效果（满意度）调查问卷/培训效果评估报告)雷泽佳编制-2024A0版3类别术语名称对术语的定义及其注解有关人员语1.工作人员在组织管理下开展工作或与工作相关的活动的人员注1：工作人员包括组织的工作人员和为组织活动提供支持或服务的人员；注2：在不同安排下，人员有偿或无偿地开展工作或与工作相关的活动，如定期的或临时的、间歇性的或季节性的、偶然的或兼职注3：工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员；注4：根据组织所处的环境，在组织控制下所开展的工作或与工作相关的活动可由组织雇佣的工作人员、外部供方的工作人员、承包方、个人、劳务派遣人员、志愿者以及其工作或与工作相关的活动在一定程度上受组织共同控制的其他人员来完成；注5：与组织通过劳动合同建立起劳动关系或存在事实劳动关系的个人。2.实习学生按照专业培养目标和教学计划到企业进行与专业相关的实践性教学活动的高等学校、中等职业学校和技工学校的学生3.见习人员从高等学校、中等职业学校和技工学校毕业后一定时期内尚未就业的被各级人民政府、人民团体组织到企业进行就业适应性训练的毕业生4.学徒工以培养职业技能为主要目标且与企业签订劳动合同的人员5.被派遣劳动者用工单位在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用的,由劳务派遣单位派遣的人员注1：临时性工作岗位特指存续时间不超过个月的岗位；注2：辅助性工作岗位特指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位；注3：替代性工作岗位特指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法工作的一定期间内,可以由其他劳动者替代工作的岗位。6.安全管理人员生产经营单位分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产管理机构的生产经营单位专、兼职安全管理人员等。7.安全管理人员生产经营单位分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产管理机构的生产经营单位专、兼职安全管理人员等8.特种作业人员直接从事特殊种类作业的从业人员注1：特种作业指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。特种作业的范围由特种作业目录规定。注2：特种作业的范围包括电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、煤矿安全作业、金属非金属矿山安全作业、石油天然气安全作业、冶金（有色）生产安全作业、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业、工地升降货梯升降作业以及安全监管总局认定的其他作业。有关人员能力术语9.能力完成一项目标或者任务所体现出来的素质10.人员能力/胜任力应用知识和技能实现预期结果或目标的本领注1：组织可借助其人员的知识、技能、才能和竞争力来完成组织工作；注2：经证实的能力有时是指资格；注3：能力包括对与其工作和工作场所有关的危险源和安全风险进行恰当辨识和处置所需的知识和技能。11.能力获得获得能力的过程12.培训提供和开发知识、技能和行为方式以满足要求的过程13.安全生产培训以提高生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员以及其他从业人员的安全素质和技能为目的的教育培训活动14.安全培训过程管理安全培训组织者在完成一个培训项目或培训周期时，对培训各个环节和流程进行策划、实施、改进和质量控制的管理活动，包括确定培训需求、设计策划培训、实施培训、评估培训效果及安全培训档案管理等15.培训绩效根据安全培训需求，设计和开发具体、可以衡量、有针对性、有时效性的考核目标及取得的可测量结果16.安全培训记录文件安全培训过程管理中用以描述培训活动的过程及内容，记载培训活动的结果，具有可追溯性的支持文件17.安全培训档案管理安全培训过程控制和培训记录的文件管理雷泽佳编制-2024A0版4培训对象培训教育种类培训方式备注主要负责人安全培训合格证书取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班取证后每年再培训安全管理员安全培训合格证书取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班取证后每年再培训特种作业人员特种作业操作证取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班每三年进行复审一次转岗人员从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训生产经营单位培训未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业新上岗从业人员生产经营单位新上岗的人员岗前培训，应当与其所从事岗位相应的安全教育培训一般类生产经营单位岗前安全培训时间不得少于24学时，并培训合格高危行业新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时相关方人员外来施工单位相关方人员安全教育作业前进行相关方专项安全教育教育培训记录和相关人员资质证书存档其他从业人员加工、制造业等生产单位的其他从业人员，上岗前必须经过三级安全培训教育生产经营单位培训，上岗前必须经过厂、车间、班组三级安全培训教育应当根据工作性质对其他从业人员进行安全培训，保证其具备本岗位安全操作、应急处置等知识和技能生产经营单位安全培训检查要点：1.单位安全培训管理制度落实情况2.教育培训经费的提取和使用的情况3.主要负责人组织制定实施本单位安全生产教育培训计划情况4.生产经营单位落实安全证书查验责任5.特种作业人员持证上岗及管理台账6.高危行业企业主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力考核合格的情况7.培训档案规范管理情况8.新上岗和转岗员工三级安全培训情况9.派遣劳动者和外包施工队伍人员纳入统一培训情况雷泽佳编制-2024A0版56附件C：安全检查与安全审核（审计）检查单——生产经营单安全生产教育培训工作检查单检查依据：(1)安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修正2）企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-20163）安全生产培训管理办法（2015年5月29日国家安全生产监督管理总局令第80号第二次修正4）生产经营单位安全培训规定（国家安监总局第3号令2015年修订5）《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（2015年5月29日国家安全生产监督管理总局令第80号第二次修正）序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例1企业主体责任落实和组织领导.企业适用的安全生产法律法规体系文件内应有相关安全教育培训法律法规、标准规范及其他要求；.企业制定总体和年度安全生产目标内应有安全教育培训.企业建立安全生产责任制，明确安全教育培训管理部门及其职责；.企业安全生产责任制考核（绩效考核）包括相关安全教育培训管理内容；.企业安全生产会议或决议应有安全教育培训工作管理内容记录；主要负责人应有安全教育培训管理工作履职记录。询问调查：主要负责人安全教育培训管理工作的职责和履职情况。.企业适用的安全生产法律法规体系清单、文本数据库等资料；.企业向社会安全承诺、总体和年度安全生产目标文件或企业公告栏公示内容；.安全生产责任制度和机构设置、人员任命等相关文件；安全责任制考核标准或考核记录；.安全生产绩效考核标准或考核记录；.企业安全生产会议记录；.企业《安全教育培训管理规定》；.缺少相关安全教育培训法律法规、标准规范及其文件要求或未及时更新；.未明确安全培训管理职能部门；.未明确规定相关部门或管理责任人安全教育培训管理方面的职责；.未制定总体和年度安全生产目标或未明确安全教育培训内容.未有安全生产责任考核、安全生产绩效考核记录或未有明确安全生产教育培训工作的考核内容；企业安全生产会议未对安全培训工作决策议事内容；.主要负责人不能明确回答自己在安全教育培训管理工作中的职责和具体做什么、怎么做?2安全教育规章制度建设.明确每年至少一次对制度进行定期评估，并规定组织修订完善的时机和条件等要求；.将识别适用的国家法律法规和相关标准要求及时转化为《安全教育培训管理规定》内容；.制度应根据实际安全生产情况，分专业、分层次、分类别、分岗位明确培训对象、培训内容、培训学时、培训频次、培训考核形式等组织培训的具体要求；.明确各项安全教育培训的主管部门及其职责；.明确规定培训需求调查、培训计划制定、培训计划变更、建立培训实施方案或明确培训条件保障、安全教育培训过程记录、考试考核记录、培训效果评估以及记录资料入档管理等各项工作程序的运行和管理要求；.明确规定对国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后组织时实培训学习和落实的具体要求；.制度明确规定主要负责人参与组织制度的制定、评审和实施等工作的要求。.制度明确规定开展安全活动的相关要求、组织形式、各级各部门、班组开展的频次。询问调查：施管理过程中的工作程序及管控要求；.抽查2个涉及教育培训的职能部门管理人员对安全教育培训内容、制度运行程序和要求的了解情况；抽查2个生产车间或班组级管理人员对制度的了解情况。等制度管理信息；.安全教育《安全教育培训管理规定》文本内容；.制度发放、签收学习等管理记录资料；.制度未进行年度评估，及时评审符合性；现有制度未有明确的管控要求，未提供发放到各级各部门，或未组织培训学习的有关记录，下面执行与制度规定要求不符；.企业未明确制度修订完善的时机要求，未能及时将识别适用的法律法规和相关标准、文件要求等转化为制度内容；.制度未明确开展培训需求调查的时机和方式；.制度未明确有法定培训要求的项目主管部门和职责；.现有制度内容有明显不符合或违背法律法规、标准及相关文件要求的内容和规定（如培训频次、学时、内容）；.制度未明确开展培训的工作程序和各级各部门工作配合职.主要负责人未对制度落实审批手续等；.制度未对承包商人员和临时劳务人员的培训提出要求；.制度未规定复工复产前培训要求；.制度未规定危险作业监护人员的培训要求；.制度未对国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后组织时实培训学习和落实的具体要求；1制度未规定制定安全活动计划、未规定开展如岗位技能训练（比武）、安全晨会、手指口述操作规程训练等多形式的安全活动组织和开展要求。7序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例3安全培训教育需求分析.培训计划的制定需要建立在培训需求调查分析的工作基础上；.培训计划实施，培训课程和内容的设置应进行相应的需求调查和分析。询问调查：在抽查培训课程中抽调2人以上参训人员培训前是否有组织者向其进行过培训内容需求的调查工作。.从业人员培训大纲：主要负责人和安全生产管理人员培训大纲、特种作业人员培训大纲、其他从业人员培训大纲、安全生产相关人员培训大纲。.无培训需求调查记录；.培训组织者未对参训人员组织课程设置和培训前的需求调查工作；.制定培训计划和组织培训前未对企业现有安全工作需求、参训人员素质提升规划要求等方面进行有交结合和分析；.未做培训需求调查，培训计划制定单一，只有培训题目没有具体的培训内容设置。4安全教育培训计划制定与变更.企业应根据培训需求调查，制定安全教育培训计划；.培训计划由企业主要负责人组织制定；.计划应明确培训时间、培训对象、培训内容、培训地点、培训师资、学时等内容；.应计划培训所需经费、师资、场地、设备设施等培训保障条件；.计划制定应符合分专业、分层次、分类别、分岗位的要.培训计划制定应及时将国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后内容列入，并宣贯落实；.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。询问调查：主要负责人对培训计划制定的管控过程；主要负责人对培训计划实施所需保障的掌握情况。.《安全教育培训管理规定》；.识别获取法律法规清单或文本库；.培训需求调记录或分析报告等资料；.安全培训教育计划（包括单位级年度（岗前/复训）安全培训工作计划、车间（工段、区、队）级年度安全培训工作计划、班组级年度安全培训工作计划）；.安全生产会议中对安全教育培训计划拟定、编制过程的工作议事记录；.主要负责人组织制定计划的过程记录；.安全培训教育计划发生变化时的相关记录。.未根据培训需求调查制定培训计划；.主要负责人未组织制定培训计划，对计划内容和要求不掌握；.培训计划所列项目有缺失，如有培训题目无培训内容、无培训师资、无培训资金预算等；.培训计划中培训对象、培训内容有缺失，如计划未包括了“四新”（新工艺、新技术、新材料或者使用新设备）内容；未覆盖了企业主要负责人、安全总监、安全管理人员、特种作业人员、其他从业人员（含劳务派遣、灵活用工人员）等三级安全教育要求；.未针对最新法规和规范性文件进行培训计划的增补，增加培训的内容是否包括“大学习、大培训、大考试”、隐患有奖举报制度等内容；.培训计划未覆盖省安全生产“八抓20项”创新举措等必学必训内容培训计划未设置双重预防体系相关知识；.计划中未设置应急管理、应急预案、应急演练专业知识；.计划发生变化时未及时做变更记录等。5安全教育培训经费、师资、设施等条件保障培训经费.企业必须建立安全生产培训经费保障机制.企业依据国家规定提取安全生产费用的，要从安全生产费用中专门列支用于安全生产培训所需的专项经费；.未提取安全生产费用的企业要从提取的职工教育经费中，专门列支安全生产培训专项经费。询问调查：.财务人员是否了解培训经费的管理情况；.抽查至少5位不同岗位不同部门或车间从业人员，是否存在企业或（第三方机构）向个人收取安全培训费用的现象。.安全生产费用台账或资金计划；.培训计划中的预算情况。.无资金计划或资金不落实；.培训计划中未提出培训经费预算；.存在企业及第三方机构向从业人员收取安全培训费用的现8序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例安全生产内训师.企业应制定实施安全内训师管理的制度；.应明确内训师资的甄选、师资素质和能力培训、师资职责和任务、师资工作要求和激励措施等内容；.高危行业企业、其他规模以上企业要建立经过专业培训并具备相应能力的安全生产内训师队伍。其中，高危行业企业配备比例不低于职工总数的千分之五，一般不少于3人；其他规模以上企业配备比例不低于职工总数的千分之三。.企业对选聘的内训师由文件公告或企业内公示。(1)询问调查：.在已实施安全教育培训档案中抽查两名以上培训课程授课者，对所授课程内容现场提问；.询问主要负责人是否了解安全生产内训师管理要求；(2)抽测调查：.对企业内承担安全教育培训的管理人员，现场抽考安全专业知识。内培训师资的相关内容；.未对安全生产内训师甄选、师资素质和能力培训、师资职责和任务、师资工作要求和激励措施的相关规定；.企业未配备安全内训师；.现有安全生产教育培训师资配备不符合规定要求；.现有安全生产教育培训管理人员不具备安全生产内训师的能力。未建立安全内训师队伍，对已有内训师未有正式文件选聘证明或公示或建立管理名册。培训设备设施清单.未配备安全教育培训培训器材（笔记本、投影仪、音响等.现有场所不能有效实施安全培训（如车间走廊、临时建筑等.现有投影仪、电脑效果不佳或已损坏等。6安全培训教材或培训资料.企业应依据法律法规具体要求结合企业实际制定三级安全培训教材或培训资料；.应编制员工应知应会培训教材或资料；.应建立适用企业的法律法规数据库、事故警示案例数据库；.对已培训完成的课程教材或培训资料组织备案和入档管.应建立操作规程、应急演练、设备操作等实战实训培训。这方面的工作需求和解决方案.现有培训师资人员的培训和备课资料。.《安全教育培训管理规定》对安全培训教材或培训资料的相关要求；.各项安全培训相关图书、音像资料（包括展板）登记表；.安全培训基础资料（含培训相关法律法规、各类培训大纲等）.企业建立安全信息管理资料（如适用法律法规文体数据库、事故警示案例资料数据库等）.已建立的安全培训教育信息平台资料库（安全培训教材或培训资料清单）；.未《安全教育培训管理规定》对安全培训教材或培训资料的规.未有组织三级安全培训培训常规培训用教材或资料；.未建立企业适用的法律法规数据库、事故警示案例数据库；.未依据培训需求、培训大纲设计培训内容和备课制定教材和资料；.未对培训课程教材或培训资料入档管理；7教育培.企业应按照培训计划实施培训；.按制度要求应对培训计划未实施或变更的，实施变更管.各门课程授课讲义（课件）；9序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例教育培训组织和实施训实施.发生死亡事故的单位主要负责人、安全生产管理人员和负有责任的特种作业人员重新参加安全培训教育情况等；.按制度要求对培训项目建立健全了安全教育培训过程记录（包括从业人员、劳务派遣、灵活用工、实习学生）。.应制度建立培训人员花名册.严格培训签到和考勤记录管理；.对培训现场实施跟踪管理。施工作业的特种作业人员现场持(3)抽测调查：.对取证培训三类人员随机抽查20%（最多不超过10人）现场考试，不及格者重新参加培训。.个人安全培训登记卡（个人培训档案）。.培训授课人员不能满足培训实际需要，不能完成授课。.培训时培训设备设施故障不能有效完成培训。2主要负责人安全教育培训工作考察主要负责人安全教育培训工作交流问题清单：.您对自身的安全生产责任制是否很清楚？在履行责任制方面平时会做哪些事情？.根据法规要求，企业设置安全管理机构和配备专兼职安全管理人员是什么情况？是否执行了安全专职人员岗位风险津贴要求？.企业每年的安全投入大约多少？每年安全费用提取或安全专项经费管理情况如何？.您是否组织制定了本单位安全教育培训计划，全年公司级的安全教育培训计划多少几次？.您是否参加了公司的相关安全教育培训，您印象最深的是那一次课程，对您的帮助或启发是什么？.您今年以来共计参加了几次安全教育培训活动？.您是否就“安全晨会”工作进行过布置，可否提供一下布置该项工作的会议记录？.您是否定期参加班组安全活动？.根据双重预防体系运行要求，您是否对职责范围内的一级、二级风险点定期安全巡查？.根据领导干部带班要求，您带班周期大约多长时间轮一次，公司对带班有哪些要求？是否建立了带班值班记录？.您公司的综合性安全大检查多长时间一次，您都会亲自参加吗，通过综合性安全大检查解决了哪些重要的安全问题？3企业一线人员接受安全教育培训情况考察企业一线人员接受安全教育培训情况交流问题清单：.您能否讲一下您所在岗位存在哪些危险有害因素？为什么？.您能否讲一下您所在岗位可能会发生哪些事故？.您能说一说这些潜在的事物应当采取哪些预防措施吗？.您熟悉您所在岗位的安全技术操作规程吗？这些规程的关键要点有哪些？.您知道您所在的岗位会有哪些异常情况发生吗？如何进行应急处置？.请您讲一下您所在岗位的应急逃生路线。.按照公司的规定，您所在的岗位应当佩戴哪些劳动防护用品？序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例.最近一次参加安全教育培训是什么时间？培训的主要内容是什么？.您参加过应急救援预案演练吗？当时演练的内容是什么？.您们多长时间召开一次班组安全活动？班组安全活动一般都做些什么？.您们开展班组安全活动的时候，公司的领导会参加吗？.公司有没有要求平时您们要进行隐患排查？如果发现了隐患该怎么么处置呢？.请您演示一下这具（岗位上）灭火器材的使用方法。.请您现场演演示一下空气呼吸器的佩戴方法。针对呼吸器的定期检查有哪些内容？.您能针对公司的安全工作提出几条建议吗？8安全教育培训考试与考核.企业应分专业、分层次、分类别、分岗位的建立内部安全教育考试题库管理；.企业应根据培训大纲和课程培训内容制定考试题目和试.应根据第期培训实际情况设置考核方式和试题选型；.要求试卷考试的进行试卷完好保存管理；.考试应有标准答案阅卷得分和考试成绩登记管理记录；.应考试完成后组织考核情况调查和考核效果评价。抽测调查：对考试成绩单中100得分者随机抽查20%（最多不超过10人）现场考试，不及格者重新参加培训。.培训记录和培训档案；.学员考试卷（内容与培训内容的匹配符合情况、考试卷的答案和批阅得分的符合情况、发证管理登记表；.新上岗人员安全生产培训考核记录；.学员考核成绩汇总表。.组织的培训未按计划要求形式实施考试，未做有效说明；.考试试卷内容与培训课程内容不匹配，不是所学内容；.在一期培训中有多种考试试卷未提供有效管理说明；.考试卷批阅与正确答案不符，无效得分；试卷得分与考试成绩单记录不符；.试卷签名与培训者本人签名显不符，出现考试失实情况。9安全教育培训效果评估.企业应开展安全教育培训效果评估；.培训效果的评估内容应覆盖了培训内容针对性和实用性、培训师资水平、培训组织、课堂管理等内容；.评估方式包括问卷调查、知识抽查、技能考核等方式；.应编制效果评估报告，对安全教育培训的改进建议提出对应的纠正或改进措施。(1)询问调查：.询问主要负责人培训效果评估的管控程序；.安全培训管理人员的实际管理方式方法；.向已参加培训的部门或车间有关人员询问对培训组织、教育效果的评价。(2)抽测调查：.对企业近2个月内培训内容组织随机抽查5-10人的现场考试；.《安全教育培训管理规定》对效果评估的规定内容；.培训档案资料中培训效果评估表；.开展培训效果评估的记录；.学员评教统计及反馈记录；.全员安全培训统计表；.年度培训工作评估总结报告。.安全教育《安全教育培训管理规定》未明确规定培训效果评估的工作要求和方式方法；.评估内容未覆盖了培训内容针对性和实用性、培训师资水平、培训组织、课堂管理等内容；.培训效果评估形式单一，只是培训管理人员在培训记录表上总结培训过程。.培训效果评估对一下步开展培训不能提供有效的信息反馈。安全教育培训档案管理.应按制度要求建立健全了安全教育培训档案；建立包括安全教育培训计划、培训教材或资料、培训内训师档案、培训过程签到和考勤记录、培训考试考核记录等资料的档案管询问调查：.询问主要负责人培训效果评估的管控程序；.安全培训管理人员的实际.安全教育《安全教育培训管理规定》规定内容；.按培训计划和变更培训计划培训实施后的记录资料.未按制度规定建立培训档案；.培训记录日常管理不到位，造成资料缺失；.未按培训计划有效组织培训考勤、考试、试卷批阅等工作，造成资料缺失或后期补办资料失实等情况；序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例.档案应管理主要负责人、安全总监、安全管理人员、特种作业人员培训取证管理台账；.档案应管理员工安全教育培训一人一档案资料，有新进人员的三级安全教育和年度再培训教育内容；档案应管理承包方、劳务派遣以及其他灵活用工人员等的教育培训档案。管理方式方法；入档管理；.培训计划变更后，新加培训内容临时性特点，未及时有效记录，易造成培训资料缺失；承包方、劳务派遣以及其他灵活用工人员等的教育培训档案存在管理记录不及时，入档资料不齐全现象。.复工复产培训记录入档管理存在缺失现象。主要负责人、安全总监、安全管理人员、特种作业人员培训取证管理台账记录项目易存在证件有效期、再培训时间记录不完整现象。.生产经营单安全生产教育培训工作检查中应特别关注安全生产教育培训风险及其对应控制措施是否有效，见《附件A：生产经营单安全生产教育培训工作检查中应特别关注的“安全生产教育培训风险提示单”》过程预期结果（控制目标）1.提供安全管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资金，确保实现安全管理体系预期结果；2.加强组织安全生产费用管理，建立安全生产投入长效机制，维护组织、工作人员以及其他相关方利益，确保安全管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资金，确保安全运行。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明1.安全生产费用管理有相关的法律法规要求2.安全生产费用支出和使用范围3.安全生产费用提取标准4.安全风险评估和管理的需要5.实现安全目标和提高生产绩效的要求6.建立、实施、保持和持续改进安全管理体系及其过程绩效的需求7.安全生产改进（包括安全生产技术改造和科技创新项目或提案8.财务预算和计划1.资金（费用）及其配置的计划和评审记录2.年度预算及其批复文件3.安全生产费用（年度/月度）预算表4.安全生产费用台账明细5.安全生产经费支取记录(含安全生产费用专用章)6.安全生产费用使用台帐7.安全生产经费结余记录8.年度安全生产费用管理报告1.企业安全生产费用：指企业按照规定标准提取，在成本（费用）中列支，专门用于完善和改进企业或者项目安全生产条件的资金。维护安全防护和紧急避险设施、设备支出[不含按照传教育培训、从业人员发现报告事故隐患的奖励支2.组织应确保安全管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资金。必要时，设立安全管理专项资金，并专款专用。3.按规定提取和使用安全生产费用并建立使用台账：《安全生产法》第二十三条【安全投入保障义务】：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金业安全生产费用提取和使用管理办法（财资 〔2022〕136号）》）提取和使用安全用，专门用于改善安全生产条件。安全生产费用在成本中据实列支。4.按有关规定为从业人员缴纳相关保险费用,投保安全生产责任保险 “7.2.3资金”实施的技术、工具和方法：1.统 1.单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产设施或者安全生产条件；单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，致使被责令限期改正甚至停产停业整顿；2.安全投入不足，会影响到组织的正常运营，可能导致不能实现安全管理体系预期结果。具体包括：(1)未保证本单位安全培训工作所需资金；(2)未保证事故检查治理所需的资金，未建立资金使用专项规定；(3)未按规定足额提取和使用安全生产费用，(4)未按规定缴存和使用安全生产风险抵押金；(5)未使用安全生产资金投入，安全投入使用范围或使用金额不符合要求；(6)（高危行业、领域的单位）未按规定缴纳安全生产责任保险；(7)未购买工伤保险。 “7.2.3资金”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）1.财务资源管理程序2.安生生产费用提取和使用管理规定1.年度预算及其批复文件2.安全生产费用（年度/月度）预算表3.安全生产费用台账明细4.安全生产经费支取记录(含安全生产费用专用章)5.安全生产费用使用台帐6.安全生产经费结余记录安全管理体系之14-4：“7.2.4设过程预期结果（控制目标）1.组织确定、提供并维护所需的设施设施，以有效运行过程并实现安全管理体系预期结果；2.通过对设备设施和物资的全生命周期实施全过程管理，确定其完整性（正常完好），以控制因设备设施和物资完整性的缺陷可能带来的安全风险，减少安全事故的发生。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明1.相关方需求和期望2.合规义务需求4.安全生产管理绩效目标5.设备设施和物资需求信息6.设备设施和物资安全风险评估结果7.设备设施和物资的复杂程度和运行特点8.设备和物资技术标准和验收规范9.安全设备和物资维护要求10.主要设备设施使用和维护操作规程11.主要设备设施使用说明书（用户手册或指南）12.设备设施档案和技术资料13.财务预算和计划1.满足要求的安全关键设备设施和物资2.设备设施与物资清单或3.设备设施与物资配置申请表4.设备设施与物资验收报告5.主要设备、设施检查记录和检测报告6.设备设施与物资运行记录7.设备设施与物资维护保养记录8..设备设施与物资维修记录9.设备设施与物资报废记录1.有关设备设施与物资术语(1)基础设施：组织运行所必需的设施、设备和服务的系统，包括组织的建筑物、厂房、设备、公用设施、信息技术与通信系统、应急处置系统等；(2)设备：由多个单元和所需的组件、分组件以及零件连接而成或联合使用，并能够完成某项使用功能的组合体；(3)设施：为进行某项工作或满足某种需要而建立的系统、建筑物或成套设备；(4)设备安全装置：设备出厂时附带的和/或企业增加的、用以进行安全防护或职业病危害防护的设备组成部分或附属装置；(5)应急救援设施：在工作场所设置的报警装置、现场急救用品、洗眼器、喷淋装置等冲洗设备和强制通风设备，以及应急救援使用的通讯、运输设备等；(6)劳动防护用品：由用人单位为从业人员配备的、使其在劳动过程中免遭或者减轻事故伤害及职业危害的个人防护装备。(7)特种劳动防护用品：使劳动者在劳动过程中预防或减轻严重伤害和职业危害的劳动防护用品。2.《安全生产法》对安全设备设施和物资的规定要求，见附件A3.确定和提供：组织应确定所需的设备设施与物资；4.维护、保养、定期检测和更新：组织应及时维护、保养、定期检测和更新这些设备设施与物资，确保其本身的安全性以及使用性能和功能；5.使用：组织应确保人员能够正确使用这些设备设施与物资 “7.2.4设备设施与物资”实施的技术、工具和方法：1.条形码/RFID技术；2.固定资产管理信息系统；3.ERP系统；4.移动设备管理（MDM5.数据分析与可视化；6.设备监控系统。可能用于“7.2.4设备设施与物资”监视和测量绩效的控制和检查（C）点：1.1设施设施完好率与运行正常率、完好率、检定率、维 “7.2.4设备设施与物资”需应对的风险：1.工程建设项目安全风险.建设项目安全评价及建设项目安全设施“三同时”；.已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，生产经营单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设；.非高危生产经营单位在建设项目初步设计时，未委托有相应资质的设计单位对建设项目安全设施同时进行设计，并编制安全设施设计；.一般工贸行业领域建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书面审查报告；.建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未报经有关部门审查；.建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工；.建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格；.已经批准的建设项目安全设施设计发生重大变更，单位未报原批准部门审查同意擅自开工建设（危险化学品建设项目除外）；.建设项目没有安全设施设计：建设项目安全设施设计未组织审查，并形成书面审查报告；建设项目施工单位未按照安全设施设计施工；建设项目投入生产或者使用前，安全设施未经竣工验收合格，并形成书面报告。2设施设备安全风险设备.使用的工艺、设备属于已公布具体目录中应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备；.在用的安全设备的安装、使用、维护、保养、定期检测或者检查、改造和报废不符合国家标准、行业标准或者国家有关规定；.依据GBZ/T230相关规定存在极度危害物质的场所，无通风、有毒物质控制设施或者没施不能保持正常运转，涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备，会带来极度危害；.关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息；.单位及其主要负责人或者其他人员对被查封或者扣押的设施、设备、器材、危险物品和作业场所，擅自启封或者使用；.机器转动部分未设置防护罩或其他防护设备；安全管理.特种设备作业人员无相应的特种设备作业资格证，或者作业资格证已经超过有效日期；.在用的特种设备是未取得许可进行安装、改造、重大修理；.在用的特种设备是未经检验或检验不合格的（使用资料不符合安全技术规范导致检验不合格的电梯除外）；.在用特种设备超过规定参数、使用范围使用；.在用的特种设备是国家明令淘汰；.在用的特种设备是已经报废；.在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷；.在用特种设备是已被召回（含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回）；.使用未经取得许可生产、未经检验或者检验不合格的特种设备；.使用出现故障或发生异常情况的特种设备；.特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用；.特种设备发生事故不予报告而继续使用；.使用被责令整改而未予整改的特种设备；.特种设备办理停用手续后，未办理启用手续擅自启用的；或停用一年以上，未经特种设备检验检测机构检验合格后使用；.使用缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵的特种设备；.检验检测机构和人员出具虚假、严重失实的检验检测结果和鉴定结论；.特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手.特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范；.使用单位不按照有关规定对电梯、客运索道、大型游乐设施进行经常性维护、检查。.电梯使用单位委托不具备资质的单位承担电梯维护保养工作；.未经许可从事特种设备生产、使用和检验检测；.特种设备未经监督检验合格擅自出厂或者交付用户使用。场所和员工宿舍安全管理.生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍的距离不符合安全要求；.生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内；.生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口；.生产经营场所和员工宿舍设置的出口、疏散通道不符合紧急疏散需要或没有明显标志；.生产经营场所或者员工宿舍设置的出口、疏散通道未保持畅通，或者出口、疏散通道被占用、锁闭或封堵；.占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查；场所安全管理.锁闭、封堵生产经营场所出口；.投入使用、营业未经消防安全检查或经检查不符合消防安全要求的公众聚集场所；.取得安全许可举办大型群众性活动；.占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道；.安全疏散通道被占用、堵塞而无法正常使用；安全出口数量不符合规定，或被封堵应设置独立的安全出口、疏散楼梯而未设置；.使用易燃材料进行人员密集场所室内装修、装饰；.门窗设置影响逃生和灭火救援的障碍物；.损坏或擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材举报奖励金额2000元）.使用不合格或国家明令淘汰的消防产品；.不按照有关技术标准和规定安装、使用电器产品和燃气用具。标志.生产经营场所出口未设置明显标志；.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志。用品.未按照规定为从业人员配备符合国家标准或者行业标准规定的个体防护装备；.劳动防护用品配备不符合国家标准（GB39800.1-2020）或者行业标准。及装备.应急预案规定的应急物资及装备配备种类或数量不足；未落实应急预案规定的应急物资及装备；.未配备必要的应急救援器材、设备，或者配备的器材、设备与生产经营规模、环境条件不相适应，或者应急救援器材、设备不能保证正常运转。 “7.2.4设备设施与物资”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）1.工程建设项目控制程序2.设备设施管理程序3.固定资产管理程序4.劳动防护用品配备、使用和管理规定5.安全标志管理规定6.仓库和物资管理规定7.建设项目安全管理规定8.危险物品管理规定9.备品备件管理规定1.设备设施与物资清单（台帐）2.设备设施与物资验收（检测）记录3.设备设施运行记录4.设备设施维护、保养、定期检测和更新改造记录（含记录和实施记录）5.设备故障与维修记录6.设备拆除和报废记录7.物资出入库与领用、使用记录8.备品备件管理记录9.设备设施档案附件A：《安全生产法》对安全设备设施和物资的规定要求安全设备设施和物资涉及管理事项《安全生产法》的规定要求建设项目安全设施“三同时”第三十一条生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算。特殊项目安全评价第三十二条矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价。安全设备管理第三十六条第一款：安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。第三十六条第二款单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。第三十六条第三款生产经营单位不得关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。工艺、设备淘汰制度第三十八条国家对严重危及生产安全的工艺、设备实行淘汰制度，生产经营单位提供劳动防护用品第四十五条生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。高危行业应急物资和装备务第八十二条危险物品的生产、经营、储存、运输单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。生产经营场所和员工宿舍安全管理第四十二条第一款生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应当与员工宿舍保持安全距离。第四十二条第二款生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道。禁止占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍的出口、疏散通道。过程预期结果（控制目标）1.保持组织所确定的为运行过程以及实现安全管理体系预期结果所必需的知识与技术，并鼓励基于变化的需求和趋势获取必要的知识与技术；2.通过知识与技术的创造、持续地获取、积累、储存、共享及应用，将组织积累的显性与隐性知识和专有技术转变成自己的知识和技术资产，促进组织的可持续安全发展和安全保障能力。。过程输入活动（工作流程图）过程输出安全体系标准要求及对流程控制说明(1)组织环境（技术环境与安全环境）(2)应对的安全风险和机遇(3)组织内部员工的知识、能力和经验(4)其他相关方提供的知识和技术(5)知识产权事件和成功的项目中所吸取的安全经验教训(8)收集和分享的隐性的知识、技术和经验改进的结果规范性文件、标准(11)学术研究成果(12)参加会议研讨会、业务通讯(14)组织内外技术的现有水平和显现的趋势(15)所需的财务资源1.知识输出(1)隐性知识显性化(2)组织知识清单(3)建立知识库(4)组织专有知识(5)知识产权得到保护(6)安全生产技术创新成果和新技术应用成果(7)知识产权1.有关知识与技术术语知识(1)知识：通过学习、实践或探索所获得的认识、判断或技能注2：知识包括与工作或学习领域相关的信息、事实、原则、理论和2.安全生产知识包括安全生产法律法规及标准规范、安全生产职责、安全生产基础管理、安全生产专业知识、安全生产教育培训、职业急救援与处置知识）、事故调查处理、安全文化建设、风险分级管控、隐患排查治理等3.技术：为实现某一目的所需的技能、方法、手段、工具知识或规则的组合注1：技术包括经验、信息通信技术、、管理技术、服务技术、能源4.《安全生产法》对“安全知识”的要求：主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识（第二十七条：）；应保证从业人员具备必要的安全生产知识（第二十八条从业人员应当掌握本职工作所需的安全生产知识（第五十八条）5.组织应确定所需的安全相关的知识和技术6.管理安全技术，包括：(1)鼓励开展以降低安全生产风险为目的的关键性技术及难题的研究(2)新技术投入使用或应用前应开展的工作.应进行风险评估与分析，并制定必要的风险控制措施.组织制修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性.对从业人员进行专门的安全生技术培训(3)在建立和评审安全目标时，应考虑可选择的技术方案；(4)事故预防包括采用技术措施及时发现并消除事故隐患，以避免事故的发生；(5)安全风险控制首先考虑选择工程技术措施；(6)对危险性较大的作业，在作业前对相关作业人员进行安全技术交底等7.组织应持续维护、更新、补充安全相关的知识与技术8.组织应确保人员能够掌握这些知识与技术，并开展评价。 “7.2.5知识与技术”实施的技术、工具和方法： “7.2.5-1知识”实施的技术、工具和方法：1.知识管理平台;2.GB/T41304.1-2022《知识管理方法和工具第1部分：工艺知识管理》;3.GB/T41304.2-2022《知识管理方法和工具第2部分：设计理性知识建模》;4.知识获取：采用元数据整合、网络信息抓取、数据迁移、索引整合、自动收割等技术整合海量资源;5.知识鉴别：采用OCR文字识别技术、智能版面分析技术、碎片化加工技术、数据挖掘与知识元提取等技术梳理内外部各类知识资源;6.知识创造：通过多人协同、在线编辑、知识推理、大数据知识萃取;7.知识存储：利用非结构化大数据存储管理技术对获取的海量知识资源;8.知识共享：采用场景化知识服务、多方式知识检索、大数据知识可视化等;知识使用：采用知识地图、知识社区、视频会议、知识百科、知识画像等; “7.2.5-2技术”实施的技术、工具和方法：1.项目管理工具和项目管理方法；2.设计工具；3.原型设计工具、原型制作方法；4.3D建模软件；5.编程语言和开发工具；6.数据分析工具；7.敏捷开发方法；8.用户研究方法（用户访谈、问卷调查、用户测试等）；8.10.模拟和仿真工具；9.质量管理工具可能用于“7.2.5知识与技术”监视和测量绩效的控制和检查（C）点：）；使用或应用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备在增加安全性和降低事故发生率方面的成效6）安全技术问题反馈及时率7）安全技术创新提案数量和落实率；（8）安全技术知识分享和交流活跃度 “7.2.5知识与技术”需应对的风险：1.安全知识风险：(1)从业人员安全知识或专业知识缺乏或不足，或掌握不全面、理解不准确，不具备或未未掌握本职工作所需的安全生产知识，可能导致在实际操作中出现错误或遗漏，从而引发事故；还可能导致生产过程中的频繁事故和停机维修，从而影响生产效率；(2)安全知识更新不及时：安全生产法规、标准和技术不断更新，未能及时跟进这些变化，仍使用过时的知识进行操作，可能会存在安全隐患。主要负责人或其他负责人、安全生产管理人员不具备本单位所从事的生产经营活动相