水电建设集团工程局有限公司分包商资源库及履约信用评价管理办法

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分包商资源库及履约信用评价管理办法第一章总则第一条为了进一步提高工程分包管理水平，将信誉好、能力强、业绩优的分包商纳入我局工程分包市场，并完善相关档案管理工作，建立分包商资源库，根据《中华人民共和国建筑法》和我局《工程分包管理办法》等有关法律法规、规章制度，结合我局生产经营实际，特制定本办法。第二条本办法所称分包商资源库是经我局审核进入我局工程分包市场，提供各类分包商的一个管理平台。第三条对分包商履约信用评价坚持公开、公正原则，实行动态管理。第四条对分包商坚持以引进与培育并重，管理与服务同步，促进分包商诚信履约、合作共赢。第五条在项目履约过程中，将分包商纳入管理体系，加强分包商的管理培训、技能培训与岗位教育，有目的地培养一批合格的、有实力的分包队伍。第二章管理原则与基本制度第六条分包商的管理应坚持“互惠互利、长期合作、优势互补、竞争性选择、动态更新"的原则。第七条分包商管理的基本制度：（一）进入准入制：分包商可从项目部申报评审资料，也可直接从各公司申报资料，项目部、公司审核资料，规范性和真实性考察通过的准其进入我局分包商资源库。（二） 使用登记制：局建立使用分包商登记制度和分包商现场主要负责人登记制度，建立分包商及其现场主要负责人台帐。（三） 履约评价制：各公司应建立分包商履约过程、履约效果的评价制度，依据过程履约情况，每季度进行一次对分包商的履约信用评价。（四） 违约清退制：各公司应建立履约不良的分包商违约清退制度，建立履约不良的分包商现场负责人禁入制度，对发生严重恶意违约行为的分包商，对其采取清退措施并禁止其进入我局分包市场。（五） 分级管理制：依据分包商准入评审及过程评价机制，建立健全分包商风险提示的分级管理制度。第三章管理机构及职责第八条分包商资源库的管理分为三级，包括局、公司和项目部，局经营管理部为全局分包商资源库归口管理部门。第九条局经营管理部门职责（一） 依据国家有关法律、法规、政策和股份公司、我局有关规定，制订我局分包商资源库管理的相关规定；（二） 负责建立我局分包商资源库，定期维护、更新、发布我局分包商履约评价结果；（三） 及时、如实地向股份公司报送禁止进入我局分包市场的“禁入分包商名单”，并做好相关证据保存工作；（四） 对各公司、项目部的分包商资源库及履约信用评价的管理工作进行规范、指导、监督、审核和检查。第十条各公司经营管理部门为本单位分包商资源库的管理部门，其职责如下：（一） 建立本单位分包商资源库，定期维护、更新，全面地收集项目部与分包商的合作与评价情况，对分包商履约信用评价情况进行统计汇总，并及时、客观组织内部评价，形成本单位分包商履约信用定级名单，每季度定期上报局经营管理部；（二） 及时、如实地向局报送禁止进入我局分包市场的“禁入分包商名单"及相关证据资料；（三） 及时、准确地将局发布的分包商履约信用评价结果发送到所属项目部，便于项目部施工分包时选择；（四） 负责对分包商的资质及业绩材料进行审核，协助项目部把好分包商的准入关，必要时由公司组织对分包商进行现场考察；（五） 对项目部的分包商资源库及履约信用评价的管理工作进行规范、指导、监督和检查。第十一条项目部为本项目分包商资源库的管理部门，其职责如下：（一） 负责本项目新选择的分包商资料的收集和初审工作,及时向公司经营管理部报送分包商的有关资料和初审意见；（二） 如实、全面地记录与分包商的合作情况。包括但不限于：分包项目履约情况、技术管理情况、质量管理情况、安全管理情况、人员和设备的到位情况、协作情况、农民工工资的发放情况等；（三） 客观、公正地做好分包商的履约信用评价工作。对所属分包商日常履约信用情况做好记录，每季度进行履约信用评价打分并将结果报公司经营管理部；（四）“禁入分包商"应及时、如实地向公司经营管理部门报告，并提交相关证据资料。第十二条对于直管项目部，由直管项目部经营管理部行使本单位分包商资源库的管理职责，其具体职责参照公司经营管理部职责。第四章分包商资源库的准入及退出管理第十三条对拟进入我局分包商资源库的分包商，首次合作的，需向项目部、公司申报书面资料并在电建工程承包商网（）注册填报资料，由项目部、公司审核资料，规范性和真实性考察通过的准其进入我局分包商资源库。第十四条拟进入我局分包商资源库的分包商提交资料包括但不限于：（一） 分包商基本资料表（二） 分包商企业简介（三） 分包商资质证明文件。包括营业执照、资质等级证书、组织机构代码证、法人代码证书、税务登记证、安全生产许可证、质量管理体系证书、环境管理体系证书、职业健康安全管理体系证书和企业获奖证书等有效资质证明文件的复印件或扫描件，并加盖分包商单位公章，由项目部经营核算部负责人审核核对原件后签名确认，加盖项目部公章，并写上“已核，与原件一致''的字样。（四） 分包商承担工程分包的能力1、人力资源情况，包括项目经理、技术员、安全员、质量员和特殊工种人员情况，附其有效资格证书复印件（证书复印件项目部应与原件核对确认，要求同上）；2、 机械设备情况，包括自有和租赁设备，附产权证明、发票或租赁合同复印件（证书复印件项目部应与原件核对确认，要求同上）；3、 财务资金情况，包括近三年财务报表、审计报告和营业税、所得税发票复印件。4、 其它，包括固定资产、抵押、纠纷、诉讼和农民工工资支付情况等。确保安全的施工技术素质（包括项目负责人、技术负责人、安全管理人员等）及特种作业人员取证情况。施工管理机构、安全体系及其人员配备。保证施工安全的机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备。安全施工等管理制度（包括各工种、设备的安全操作规程、特种作业人员的审证考核制度、各级人员安全生产岗位责任制、安全检查制度、文明生产制度和安全教育制度等）。（五） 分包商在局内承建工程情况。包括近五年已完和在建的代表性工程汇总表；各分项工程情况表，包括项目简况、分包合同、完工证书、获奖证书、发包方推荐书或发包方评价文件等。（六） 分包商在局外承建工程情况。包括近五年已完或在建的代表性工程汇总表；各分项工程情况表，包括项目简况、分包合同、完工证书、获奖证书、发包方评价文件等。（七） 分包商近三年安全施工情况。第条提交资料考察通过的分包商才能进入我局分包商资源库，初始入库为待评状态，项目部对其每季度进行履约信用评价，各公司、局根据情况定期对其进行履约信用定级。第十六条在局分包商签订分包合同前，各公司和项目部要严格审查法定代表人授权委托书的真实性，分包商需提供被授权委托人的劳动合同和社会保险证明。第十七条连续三个季度，分包商的履约信用评价结果都为不合格的分包商列入“禁入分包商”；分包商在一个评价期内有下列情形之一的，其在建分包合同终止后，列入我局“禁入分包商"名单，禁止再次进入我局分包市场：（一） 出具不实的资质证明的；（二） 损害我局企业合法利益的行为的；（三） 以不正当手段获取分包业务的；（四） 出现其他不良情况或严重违约者，不能继续履行分包合同，或采取措施纠正后仍不能继续履行分包合同，并解除合同、令其退场，造成一定影响者。第十八条各公司应严格分包监督管理。项目部应在5日内对确定的禁入分包商填写《禁入分包商报告单》（见附表五），并上报公司经营管理部；（子）公司在5个工作日内审查后上报局经营管理部；局经营管理部在5个工作日内审核并报分管领导审定后，上报股份公司，并更新本季度分包商资源库。第十九条对禁入分包商的确定、处理应注重合法性、真实性，其相关材料和证据的原件，应上报局经营管理部长期保存。第五章分包商的履约信用评价第二十条分包商履约信用评价工作应遵循实事求是、科学合理和公平、公正、公开、动态评价原则。第二十一条项目部对分包商现场履约信用情况进行过程随时记录，按季度考核打分，由项目经营核算部汇总每个分包商评价成绩，项目经理审定后，每季度末25日报各公司经营管理部。第二十二条项目部对分包商的履约信用评价主要从分包项目履约、技术管理、质量管理、安全管理、财务状况、人员和设备的到位、现场协作、农民工工资的发放以及现场文明施工等方面评价打分；对评价范围内所有分包商进行量化评价；评价具体实施由项目班子领导层（项目经理除外）、项目部各职能部门负责人、项目部施工现场人员三个层级人员进行。第二十三条项目班子领导层主要从分包商的整体履约能力、质量、安全环保意识、内部人员管理，财务情况等方面进行评价打分，填写《分包商履约信用评价表（项目部领导层）》（见附表一）；第二十四条项目部各职能部门负责人分别从进度、质量、安全环保、合同谈判及结算、设备物资、财务管理、综合事务等方面对分包商进行评价打分，填写《分包商履约信用评价表（项目部部门）》（见附表二）；第二条项目部施工现场人员主要包括现场技术员、质检员、安全员、成本管理人员等。主要对分包商现场在施工现场是否服从生产调度指挥及协调、是否合理安排现场的进度、质量、安全环保、文明施工等方面进行评价打分，填写《分包商履约信用评价表（施工现场管理人员）》（见附表三）；项目班子领导层、部门负责人、现场管理人员评价打分所占权重分别为20%、30%、50%o在计算分包商每次的最终评价成绩时，同类人员的打分取平均值，以上三类人员的评价打分按权重,累加计算为最终成绩。第二十六条各层级管理人员在对分包商评价打分的同时须以文字简要评述打分原因，并签字确认。第二十七条公司经营管理部每季度末对各项目上报的打分结果进行统计汇总，由公司分管领导组织经营管理部、质量管理部、安全环保部、设备物资部、财务资金部、法律事务专干等进行会审，对本单位的分包商履约信用评价进行定级，形成《在建项目分包商履约信用定级名单》（见附表四）于下季度首月10日前以正式文件报局经营管理部。第二十八条局经营管理部每季度统计汇总全局考评结果，建立台帐，更新分包商履约信用定级名单，经分管领导同意后在每季度首月予以发布。第二十九条在定级过程中，出现各公司对某个分包商评价定级冲突情况，原则上就低不就高，分包商在多个项目或分公司所得评价得分有差异，经局经营管理部或公司了解情况后，在打分真实可靠的前提下，以较低分值为准。第三十条分包商的履约信用评价定级分为以下五级：（一） AAA级（优秀）：90—100分；（二） AA级（良好）：80-90分；（三） A级（合格）：70-80分；（四） 不合格：70分以下；（五） 待评：履约未满一季度暂未定级；第三十一条首次进入我局高等级分包商需满足的条件（一）AAA级分包商除考评成绩达到规定外，还需满足在我局至少圆满履行完三个以上分包合同且已进入我局分包市场满三年；（-）AA级的分包商除考评成绩达到规定外，还需满足在我局至少圆满履行完两个以上分包合同且已进入我局分包市场满二年。第六章履约信用评价结果的应用

第三十二条履约信用评价定级结果与选择分包商挂钩（一） 优先选择已列入我局分包商资源库中AAA、AA等级的分包商。（二） 禁止使用分包商资源库“禁入分包商”；禁止“禁入分包商"负责人或被授权人进入我局分包市场。第三十三条分包商履约信用等级与参与我局分包工程数量挂钩履约信用等级为AAA的分包商，最多可在全局范围内4个（含）以内项目部分包工程；履约信用等级为AA的分包商，最多可在全局范围内3个（含）以内项目部分包工程；履约信用等级为A的分包商，最多可在全局范围内2个（含）以内项目分包工程；待评分包商，最多可在全局范围内一个项目分包工程。履约信用评价为不合格的分包商，在评价结果发布期内，禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。第七章罚则第三十四条任何单位或个人不得对外泄露或公示分包商资源库资料，禁止将股份公司承包商网内网用户帐号外传，禁止发表对分包商具有攻击性和侮辱性的内容，否则承担由此引起的法律责任。第三条任何单位和个人不得实施下列违纪违规行为：（一）在股份公司或局“禁入分包商"名单公布后，仍继续与“禁入分包商”签订新的分包合同并委托施工；（二） 在合格分包商资源库外选择分包商时，未按规定进行审查、批准和备案的；（三） 不按规定建立分包商、分包商现场负责人登记制度，不按规定建立分包商评级管理制度，发生重大质量、安全事故的;（四） 瞒报、虚报本单位的合格分包商名单、不合格分包商名单和分包商合作、考核、评价情况。第三十六条分包商在履约过程中，发生质量、安全事故，或者发生其他不良行为，致使企业形象荣誉受损，造成重大损失时，按下列规定予以处罚。（一）发生安全事故的按照以下（表一）规定进行处罚：表一:序号安全事故等级处罚规定处罚程序备注1施工现场存在重大安全隐患，未按期整改或态度恶劣拒不整改。对分包商给予书面警告一次，在警告发出三个月内禁止在公司范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意后下发正式通知。2一般事故对分包商给予黄牌警告一次，在警告发出一年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意后正式文件报局经营管理部，经局分管领导同意，下发正式通知。3较大事故对分包商给予红牌警告一次，在警告发出两年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。4重大事故或特别重大事故将其列入“禁入分包商名单”，禁止进入我局分包市场。按照“禁入分包商”上报程序执行。备注：安全事故等级划分按照《水电局安全事故管理办法》规定执行。（二）发生质量事故的按照以下（表二）规定进行处罚:表二：

序号质量事故分类处罚规定处罚程序备注1施工现场存在质量隐患未按期整改或拒不整改态度恶劣。对分包商给予书面警告一次，在警告发出三个月内禁止在公司范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意，下发正式通知。2质量缺陷对分包商给予书面警告一次，在警告发出六个月内禁止在公司范围内承接新的业务和参与投标。3一般质量事故对分包商给予黄牌警告一次，在警告发出一年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意后正式文件报局经营管理部，经局分管领导同意，下发正式通知。4较大质量事故对分包商给予红牌警告一次，在警告发出两年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。5重大质量事故或特大质量事故将其列入“禁入分包商名单"，禁止进入我局分包市场。按照“禁入分包商”上报程序执行。备注：质量事故分类标准按照《水电局工程质量奖惩办法》规定执行。（三）其他不良行为按照以下（表三）进行处罚表三:序号不良行为分类处罚规定处罚程序1拒不执行实名制管理要求。对分包商给予书面警告一次，在警告发出三个月内禁止在公司范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意，下发正式通知。2偷工减料行为较为严重的。对分包商给予书面警告一次，在警告发出六个月内禁止在公司范围内承接新的业务和参与投标。3发现存在恶意拖欠农民工工资行为。对分包商给予黄牌警告一次，在警告发出一年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。由项目部书面文件报公司经营管理部，经公司主要领导同意后正式文件报局经营管理部，经局分管领导同意，下发正式通知。4因恶意欠薪造成群体上访事件或其他行为致使企业形象荣誉受损的。对分包商给予红牌警告一次，在警告发出一年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标。5多次恶意鼓动农民工上访闹事或其他情节特别严重行为造成恶劣影响的。将其列入“禁入分包商名单”，禁止进入我局分包市场。按照“禁入分包商”上报程序执行。（四）分包商在接受处罚期内连续受到两次书面警告或年度累计受到三次书面警告，由公司以正式文件报局经营管理部，对其给予黄牌警告一次，在警告发出一年内禁止在全局范围内承接新的业务和参与投标；分包商累计受到三次黄牌警告或两次红牌警告，由公司以正式文件报局经营管理部，经局分管领导同意，由局经营管理部将其列入“禁入分包商”名单，禁止进入我局分包市场。第八章附则第三十七条本办法适用于我局国内所有在建项目中分包商的管理。国际工程中使用国内分包商的，其分包商管理适用此办法;使用国外分包商的，由海外事业部参照此办法逐步完善国外分包商的管理。第三十八条本办法解释权归局经营管理部；本办法自发文之日起执行，原局《合格分包商资源库管理实施细则》同时废止。附表：1.《分包商履约信用评价表（项目部领导层）》《分包商履约信用评价表（项目部职能部门）》《分包商履约信用评价表（项目部施工现场人员）》《在建项目分包商履约信用定级名单》《禁入分包商报告单》附表一:分包商履约过程评价表（项目领导层）

序号考核内容考核分值考核得分考核意见备注1人事行政管理：管理人员、技术工人配备；按国家《劳动法》规定签订劳动合同、人员设备投保、年内人员流动情况。202财务管理：员工工资及时发放、合理分配、无克扣拖欠；遵循税法、依法纳税、无偷税漏税。203生产管理：较好地与发包单位配合，技术交底后能自行组织施工；能按要求工期完成施工任务，质量合格率100%；对质量过程严格控制，较强的自检能力，与发包单位就质量问题沟通；分包合同履约情况、生产进度控制情况。404安全与环保：严格遵守国家及地方政府有关规定和发包单位的各项制度；无打架斗殴、滋事堵门等扰乱治安的行为和事件；做好安全无事故、文明施工无违章。20分包商名称:项目名称:日期:年月曰分包商名称:项目名称:日期:年月曰考核人:

附表二:分包商履约过程评价表（部门）序号考核内容考核具体项目分值得分考核意见1.1安全方面（20分）发生停工整顿（不分规模大小）4安全环保部：1.2发生未遂（记录）事故41.3发生人身、机械事故及小型火灾41.4所属单位人员发生违章情况41.5施工单位的安全文明藉工情况42.1质量方面（25分）出现一般质量事故、涉及的质量目标未实现5质量管理部：2.2出现工艺问题，造成停工整改或较大返工整顿52.3被监理、业主下令停工整改52.4复检验收一次未通过52.5终检验收一次未通过53.1进度方面（15分）一般项目未按进度计划完成5工程管理部：3.2重大项目未按进度计划完成53.3形象进度未按进度计划完成55.1合同谈判及结算（16分）报价合理、价格与市场价及其他现场对比4经营核算部：5.2现场委托工程完成及时，无特殊要求45.3按照合同规定履约，.服从现场管理45.4合同结算中无无理要求，服从经营结算工作46.1设备物资（4分）现场配备设备物资满足施工要求，材料使用规范4项目设备物资部7.1财务管理（4分）分包商农民工工资按时支付4项目财务资金部8.1综合事务（16分）人员进退场及时性、特殊工种证件有效及使用规范性4综合办公室：8.2分包队伍的文明建设（施工着装整齐、胸卡侃戴）情况48.3宿舍、食堂卫生及生活区个人行为文明管理的规范性48.4生活区用水用电（大功率电器、灯长明等现象）的规范性4合计100分包商名称:项目名称:日期： 年月曰

附表三:分包商履约过程评价表（项目部施工现场人员）项目名称： 日期：年月曰序号考核具体项目分