第一次内审报告

QHSE管理体系2011年度第一次内部审核报告二O一一年九月审核目的跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况；检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改进和提高公司QHSE管理体系运行效果；以现场审核，验证和提高内审员审核技能，促进公司内审员队伍素质建设。

审核依据GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准；国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等；公司管理手册、程序文件、第三层文件。审核范围油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务和设备设施。

审核过程综述

在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下，2011年度第一次内部审核工作于8月24日下午15：30按计划结束。本次审核，采取面谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题23项，开具不符合报告单4份。根据管理者代表指示，审核组于9月5日-9月9日，重点对公司符合性审核提出的问题整改情况进行了补充审核，最终形成本报告。因审核属于抽查性质，并受审核时间和审核员素质影响，审核发现存在一定的局限性，但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体系运行实际情况。口头问题与不符合项分布部门/单位口头问题一般不符合严重不符合运营管理部4技术工程部51安全监察部21计划财务部1人力资源部1企业发展部1一港区一区11一港区二区2一港区电力站11消防安保中心2二港区一区1二港区二区1一、审核目标完成情况1、船级社外审及管理评审改进方案落实2个不符合项均整改完毕，22个口头问题中除文件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改外，其余问题均整改完毕。2011年1月管理评审三项议题（法律法规合规性评价工作、危险源与环境因素辨识与评价、各级应急预案完善）改进方案正在推进中。2、管理制度贯彻情况在补充审核阶段，审核组重点对2011年开展的符合性审核提出问题整改情况进行审核。公司1-9月共开展符合性审核8次，提出问题51项，除4项属体系文件不完善外，其余47项问题均属制度执行问题，占问题总量的90%以上。在整改期限内的问题共有39项，整改完成30项（其中9项，含新建污水厂项目未投用等客观因素影响整改未完成），问题一次整改率100%。结论：公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题。

3、内审员素质培养

本次审核共派出审核员21人，其中14人持有船级社内审资格证，其余7人接受了公司内审员培训。审核员分6组，每组负责3个部门或单位的审核。企发部与人力资源部联合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审准备工作进行了检查辅导。本次审核过程中，审核员整体表现良好，审核过程积极主动，审核态度严肃认真。主要问题：对受审核方关键过程和活动的把握不足。二、共性问题1、安全隐患整改及时性和规范性有待提高缺少安全隐患和风险等级评价，职能部门与基层单位对部分排查出的问题是否属于安全隐患及整改的紧急程度等方面存在分歧；安全隐患整改未形成有效闭环，整改完毕的安全隐患缺少验收和销账程序；安全隐患整改的跟踪监控机制不完善，沟通反馈不及时，一些安全隐患长时间得不到整改。

2、应急管理工作缺乏系统性职能部门的应急管理资料仅作为一般文件管理；职能部门缺少应急预案的学习记录以及参加各级别演练的评价报告；各部门和单位在应急响应过程中纵向对接、横向联动能力应加强。3、对制度文件重视不足，培训不够一些部门或单位缺乏对体系文件始终如一的重视，只是基本理解自己在文件执行过程中的角色，还不是非常熟悉，部分领导缺少文件学习的自觉行为。制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然；大部分情况下，员工执行规章制度是被动的，需要依靠各级管理层的严格监督和考核来推动。4、文件记录管理等基础工作不扎实文件清单未及时更新、记录不规范的问题约占50%。相关人员对文件记录管理重视不够，工作中缺乏对状态变化的敏感度与动态管理意识，如有效文件清单不及时更新，记录清单内容与实际记录内容不符等；PDCA循环工作方法运用不到位。如检查过程中发现问题，有记录，但问题整改验证情况没有记录等。三、改进建议1、个性问题整改要求各责任部门、单位要认真整改，其他部门或单位也应对照自检，发现问题，及时改进。请各责任部门、单位于2011年9月30日前将问题整改情况反馈表报送主管部门并抄送公司企业发展部。

2、共性问题改进建议

⑴逐步建立和完善检查、监督和评价机制，确保安全隐患及时有效整改。完善安全隐患评价、整改信息反馈、整改验收和销账管理，严密安全隐患管控程序。建立安全隐患整改月度例会制度，通报每月安全隐患整改情况，客观评价新发现安全隐患整改计划的有效性和可行性。建立员工安全观察报告，做好员工发现安全隐患原始记录，对及时发现安全隐患的员工给予奖励。充分发挥行政督办和效能监察的职能作用，共同监督推进安全隐患整改。

⑵完善应急管理，提升应急处置能力逐级强化应急预案学习，实现全员熟知应急程序、应急措施要点。机关部室要建立应急管理档案，公司级预案、相关联的单位级预案都要备档，并组织部门人员学习掌握。建立应急预案演练联动机制，实现基层单位与部门、基层单位与基层单位间应急预案演练的协同开展。完善应急预案评审程序。由公司组织职能部门从专业化角度对预案演练的效果以及发现的应急救援体系、应急预案、应急执行程序或应急组织中存在的问题进行评审改进。⑶发挥符合性审核的监督测量作用，促进管理标准贯彻落实进一步强化领导对符合性审核的推动作用。领导要带头学习体系文件，带头开展符合性审核工作，积极参与审核问题分析和纠正、预防措施制定，确保自上而下有效推进。继续完善符合性审核管理机制，提高审核的有效性，营造学习标准，掌握标准，执行标准，检验标准的标准化管理氛围。组织开展经验交流活动，促进符合性审核整体水平提高。⑷以强化体系标准执行为主线，推进QHSE体系规范运行完善制度。以体系文件评审修订为契机，以QHSE管理体系要素为制度框架，以工艺安全管理制度为基础,突出对关键节点的管理控制，重点解决体系文件与实际工作存在的不适宜问题。明确工作思路和方法。细化PDCA循环封闭管理各环节工作，加强对制度贯彻落实