2022年5月期货《法律法规》临考押题试卷

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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)

1.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制.[0.5分]

A.风险控制

B.风险防范

C.了解客户和分类管理

D.收益性、安全性和流动性

2.自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。[0.5分]

A.30

B.50

C.75

D.100

3.自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。[0.5分]

B.10

C.20

D.30

4.自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。[0.5分]

A.5；10

B.10；10

C.10；20

D.20；20

5.期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。[0.5分]

A.100万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

6.（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。[0.5分]

A.中国金融期货交易所

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

7.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。[0.5分]

A.证监会

B.期货协会

C.期货交易所

D.期货公司董事会

8.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。[0.5分]

A.产品特征和标的物特征

B.产品特征和风险特性

C.标的物特征和风险特性

D.交割规则和风险特性

9.一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。[0.5分]

A.50

B.500

C.5000

D.50000

10.（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国证监会及其派出机构

11.（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。[0.5分]

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国期货保证金监控中心公司

12.关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A.应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C.应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

13.投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。[0.5分]

A.有限责任

B.买卖自负

C.依照契约分配

D.与期货公司盈亏共担

14.（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。[0.5分]

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心公司

15.下列说法不正确的是（）。[0.5分]

A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2022年2月8日起实行

D.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构

16.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。[0.5分]

A.将最好的产品销售给投资者

B.将适当的产品销售给适当的投资者

C.尽量多的产品销售给投资者

D.将收益最好的产品销售给投资者

17.期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。[0.5分]

A.了解客户和分类管理

B.了解客户和统一管理

C.服务客户和分类管理

D.服务客户和统一管理

18.期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（）。[0.5分]

A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.协助投资者规避投资者适当性标准要求

D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

19.期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。[0.5分]

A.客户资料管理机制

B.客户纠纷处理机制

C.客户投诉管理机制

D.客户关系维护机制

20.对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。[0.5分]

A.给予行政处罚

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

21.《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（）负责解释。[0.5分]

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心公司

22.关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（）。[0.5分]

A.本规则由中国期货业协会负责解释

B.本规则自2022年2月9日起生效。

C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

D.本规则由中国证监会负责解释

23.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。．[0.5分]

A.交易日当日日终保证金账户

B.前一交易日日终保证金账户

C.10日内保证金账户平均余额

D.30日内保证金账户平均余额

24.投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据.[0.5分]

A.银行对账单余额

B.期货交易所的保证金标准

C.第三方出具的证明

D.期货公司会员收取的保证金标准

25.期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。[0.5分]

A.维护市场稳定性

B.保护投资者合法权益

C.履行证监会的规定

D.履行自己的义务

26.期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。[0.5分]

A.交易所

B.证监会

C.期货业协会

D.期货考试机构

27.期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷通过交易所系统统一下发至（）。[0.5分]

A.期货公司会员

B.期货交易所

C.期货业协会

D.证券监督管理委员会

28.测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（）应当在测试试卷上签字。[0.5分]

A.监考人员

B.投资者

C.开户知识测试人员

D.开户知识测试人员和投资者

29.期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

30.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。[0.5分]

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

31.期货交易者的一笔委托分次成交的视为（）成交记录。[0.5分]

A.一笔

B.多笔

C.无(不计人交易记录)

D.具体情况具体分析

32.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。[0.5分]

A.上一年度资产负债表

B.上两个年度资产负债表

C.最近三个年度资产负债表

D.公司成立以来的资产负债表

33.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。[0.5分]

A.12个月

B.6个月

C.不超过3个月

D.不超过6个月

34.一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括()。[0.5分]

A.决策和操作

B.决策的主体和操作程序

C.业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

D.决策的客体、决策的主体、决策的方案-

35.期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。[0.5分]

A.评分为零

B.评分为负

C.不参加评分

D.评分为标准的一半

36.期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

37.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。[0.5分]

A.5分

B.7分

C.10分

D.15分

38.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。[0.5分]

A.最近一年内

B.最近二年内

C.最近三年内

D.最近五年内

39.投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。[0.5分]

A.投资收益

B.股票对账单

C.交易时刻表

D.第三方资金对账单

40.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。[0.5分]

A.上一年度

B.最近连续两个年度

C.最近连续6个月

D.最近连续三个月

41.国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。[0.5分]

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.定期互访、沟通交流

42.任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。[0.5分]

A.10万元以下

B.20万元以上l00万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.50万元以上l00万元以下

43.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。[0.5分]

A.公安机关

B.人民法院

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

44.平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。[0.5分]

A.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

B.品种、数量和交割月份相同但交易方向相同

C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

45.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。[0.5分]

A.“期货交易所”

B.“商品交易所”

C.“证券交易所”

D.“商品交易所”或者“期货交易所”

46.会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。[0.5分]

A.全体会员

B.缴纳会费前十名的会员

C.控股5%以上的股东

D.中国证监会核准的会员

47.会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。[0.5分]

A.2／3；5

B.1／3；10

C.2／3；10

D.1／3；30

48.实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。[0.5分]

A.交易结算会员

B.特别结算会员

C.结算会员

D.非结算会员

49.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。[0.5分]

A.监管费

B.管理费

C.会员费

D.培训费

50.有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。[0.5分]

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

51.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。[0.5分]

A.标准仓单数量

B.可用库容情况

C.为履约仓单数量

D.标准仓单数量和可用库容情况

52.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。[0.5分]

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

53.期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。[0.5分]

B.15

C.25

D.30

54.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（）。[0.5分]

A.拘留

B.相应的监管措施

C.行政诉讼

D.民事诉讼

55.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。[0.5分]

A.1000万元

B.6000万元

C.8000万元

D.8亿元

56.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。[0.5分]

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

57.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[0.5分]

A.次日结算后

B.当日结算前

C.当日结算后

D.次日结算前

58.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。[0.5分]

59.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（）。[0.5分]

A.注册资本金额

B.净资本金额

C.净资产金额

D.负债金额

60.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。[0.5分]

A.1万元以上l0万元以下

B.10万元以上

C.10万元以上l00万元以下

D.20万元以上l00万元以下

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)

61.期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。[0.5分]

62.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（）。[0.5分]

63.期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。[0.5分]

64.投资者投资经历包括（）。[0.5分]

65.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（）。[0.5分]

66.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。[0.5分]

67.中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。[0.5分]

68.期货公司（）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。[0.5分]

69.投资者可以提供（）作为财务状况证明。[0.5分]

70.投资者金融类资产包括（）等资产。[0.5分]

71.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（）等证明文件。[0.5分]

72.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（）作为相关资产权益证明文件。[0.5分]

73.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。[0.5分]

74.期货公司会员应当将（）等作为开户资料予以保存。[0.5分]

75.期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。[0.5分]

76.下列说法正确的是（）。[0.5分]

77.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（）[0.5分]

78.《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（）。[0.5分]

79.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。[0.5分]

80.自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。[0.5分]

81.法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。[0.5分]

82.（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。[0.5分]

83.期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（）。[0.5分]

84.下列属于期货公司会员单位应当做的有（）。[0.5分]

85.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等相关期货从业人员的责任。[0.5分]

86.对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。[0.5分]

87.期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（）措施。[0.5分]

88.下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（）。[0.5分]

89.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（）。[0.5分]

90.期货公司首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。[0.5分]

91.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（）内容。[0.5分]

92.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[0.5分]

93.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。[0.5分]

94.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。[0.5分]

95.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（）条件。[0.5分]

96.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（）条件。[0.5分]

97.有下列（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[0.5分]

98.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（）。[0.5分]

99.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）申请材料。[0.5分]

100.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。[0.5分]

101.有下列（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[0.5分]

102.申请人或者拟任人有下列（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。[0.5分]

103.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（）申请材料。[0.5分]

104.期货公司董事长、总经理、首席风险官在（）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。[0.5分]

105.期货公司有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。[0.5分]

106.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。[0.5分]

107.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。[0.5分]

108.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。[0.5分]

109.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（）。[0.5分]

110.根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（）。[0.5分]

111.下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（）。[0.5分]

112.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”[0.5分]

113.期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。[0.5分]

114.期货投资者保障基金的（）报财政部批准。[0.5分]

115.期货公司因（）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。[0.5分]

116.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（）原则予以补偿。[0.5分]

117.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。[0.5分]

118.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。[0.5分]

119.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（）。[0.5分]

120.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（）。[0.5分]

三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

121.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）[0.5分]

122.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）[0.5分]

123.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（）[0.5分]

124.对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为l0分.（）[0.5分]

125.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()[0.5分]

126.中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（）[0.5分]

127.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（）[0.5分]

128.期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（）[0.5分]

129.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（）[0.5分]

130.期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（）[0.5分]

131.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）[0.5分]

132.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（）[0.5分]

133.《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（）[0.5分]

134.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）[0.5分]

135.一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（）[0.5分]

136.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）[0.5分]

137.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）[0.5分]

138.投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分相加为投资经历得分。（）[0.5分]

139.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）[0.5分]

140.客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（）[0.5分]

四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有l个或者1个以上的选项符合题目要求，