《国际贸易》教案

《国际贸易》

教

案

江卫华

第一章绪论

第一节国际贸易的基本概念

※一、国际贸易

国际贸易，指世界各国或地区之间所进行的以货币为媒介的商品交换活动。

注意：这里的商品，包括有形商品（货物）和无形商品（劳务、技术和服务等）。

二、对外贸易

对外贸易，国际贸易中的一国或地区与其它国家或地区之间所进行的商品交换活动。

注意：是指某一个国家或地区的对外贸易。

三'国际贸易额

国际贸易额，指按同一种货币为计量单位，世界各国和地区的出口额之和。

注意：不能简单地将世界各国的进出口额进行相加来计算。

思考题：（为什么？）

※四、对外贸易额

对外贸易额，是指一个国家或地区在一定时期内的进出口总额。

注意：相关统计资料中，一般都采用这个指标。

五'对外贸易量

对外贸易量，是指一个国家或地区在一定时期内的进出口总量。

注意：可以弥补由价格变动所带来的不可比较性。

※六、对外贸易依存度

对外贸易依存度，是指一国或地区在一定时期内的进出口贸易总额与其国内生产总值之

间的比值。

注意：等于对外贸易额/GDP（不是GNP,国民生产总值）；

反映其对外开放的程度或对国际市场的依赖程度，例如，日本、中国等东南亚国

家的对外贸易依存度较高。

※七、对外贸易条件

对外贸易条件，是指一个国家或地区在一定时期内的对外贸易状况和国际竞争力，一般

用贸易条件系数来表示。

贸易条件系数=出口商品价格/进口商品价格

注意：系数大于1,说明该国当年的贸易条件改善了；

系数小于1,说明该国当年的贸易条件恶化了。

八'国际贸易商品结构

国际贸易商品结构，是指各种类别商品的进口额或出口额，占整个国际贸易的进口额或

出口额的比重。

注意：进口与出口要分开计算。

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※九、对外贸易地理方向

对外贸易地理方向，又称对外贸易地理分布，是指在一定时期内，某国的对外贸易国家

或地区的进口额或出口额，占该国的出口额或进口额的比重。

例如：美国从中国的进口额占中国出口总额的比重，或者美国向中国的出口额占中国进

口总额的比重，就反映了中国与美国之间的贸易伙伴关系。

十'国际贸易地理方向

国际贸易地理方向，又称国际贸易地理分布，是指一定时期内各区域、各经济体或各国

的对外贸易占整个国际贸易的比重。

例如：欧盟的进出口额占整个国际贸易进出口总额的比重。

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第二节国际贸易的分类

一、按商品的移动方向划分

（一）出口贸易

出口贸易，又称输出贸易，是指一国将本国所生产或加工的商品输往国外市场销售的商

品交换活动。

注意：净出口，是指一个国家或地区在一定时期内，某类或某种商品的出口额大于进口

额的部分。

（二）进口贸易

进口贸易，又称输入贸易，是指一国将外国所生产或加工的商品输入本国市场销售的商

品交换活动。

注意：净进口，是指一个国家或地区在一定时期内，某类或某种商品的进口额大于出口

额的部分。

（三）复出口贸易

复出口贸易，又称再出口贸易，是指-国将外国所生产或加工的商品输入后，未经加工

又输出到其它国家或地区的商品交换活动。

注意：进口的目的是为了再出口。

需要办理进出关手续。

例如：中国香港将中国大陆生产的玩具输入后，依靠其国际市场营销能力和包装能力，

又出口到欧美市场。

（四）复进口贸易

复进口贸易，又称再进口贸易，是指一国将本国所生产或加工的商品输出后，未经加工

又输入到本国的商品交换活动。

注意：出口的目的是为了再进口。

需要办理进出关手续。

例如：中国将服装先出口到欧美市场，然后再进口回来，以迎合国内媚外的消费者。

（五）转口贸易

转口贸易，是指商品生产国与商品消费国之间，通过第一国参与而进行的进出口活动。

注意：三个国家都是贸易活动的交易主体。

贸易商品可以运往第三国口岸，但不能入境；也可以直接运往商品消费国。

例如：新加坡、中国香港的转口贸易较发达。

思考题：（具体的交易程序是怎样？）

（六）过境贸易

过境贸易，是指商品生产国与商品消费国之间的贸易运输需要穿越第三国家的国境。

注意：尽管第三国并没有参与贸易活动，但第三国要对货物进行海关监管。

例如：尽管中亚地区贫穷落后，但因其特殊的地理位置，其过境贸易（石油、天然气贸

易）较发达。

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二、按贸易政策划分

（一）自由贸易

自由贸易，是指一国对对外贸易活动实行自由竞争的贸易政策，既不对进口贸易设置种

种障碍，也不对出口贸易给予优惠、补贴。

注意：这时一种理想贸易，在现实中几乎不存在。

（二）保护贸易

保护贸易，是指一国为了保护本国企业或商品，而对对外贸易活动实行保护措施。

注意：主要表现为

①采用高关税、高技术壁垒等手段来限制进口贸易

例如：落后国家利用关税壁垒限制进口贸易；欧盟和日本等发达国家利用绿色壁

垒限制进口贸易。

②采用优惠甚至补贴手段鼓励出口

例如：美国和欧盟几十年来，依靠大量的财政补贴，支持其农产品出口到发展中

国家和落后国家或地区。

（三）统制贸易

统制贸易，是指一些国家设置专门的政府机构，利用政府的力量，统计、组织和管理进

出口贸易活动的行为。

例如：中国、前苏联和前东欧国家在计划经济时期，实行统制贸易。

（四）管理贸易

管理贸易，是指政府一方面通过签订大量的贸易协定来协调和处理国际贸易关系，另一

方面又颁布大量的法律法规来约束和管理本国商人的进出口贸易行为。

例如：美国克林顿政府时期就实行管理贸易。

三,按交易对象的性质划分

（-）有形商品贸易

有形商品贸易，又称货物贸易，是指贸易对象为货物的贸易。

注意：《联合国国际贸易标准分类》将国际货物贸易分为10大类。（见课本P8,国际贸

易实务需要）

（二）无形商品贸易

无形商品贸易，是指贸易对象为劳务、技术、旅游、运输、金融和保险等产品的贸易。

注意：中国的对外贸易，无形商品贸易所占比重较小。

四、按国境与关境划分

（-）总贸易

总贸易，是指以国境为标准划分的进出口贸易。

总进口，是指进入过境的商品。

总出口，是指离开国境的商品。

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（二）专门贸易

专门贸易，是指以关境为标准划分的进出口贸易。

专门进口，是指从国外进入关境的商品以及从保税仓库提出进入关境的商品。

专门出口，是指从国内运出关境的本国商品以及进口后未加工又运出关境的商品。

五、按参与贸易活动的国家数量划分

（-）双边贸易

双边贸易，是指两个国家或地区之间进行的既有进口又有出口的国际贸易活动。

例如：中国与日本之间的贸易可以成为双边贸易，中国从日本进口汽车、家用电器等商

品，与此同时，中国又向日本出口蔬菜、水果等农产品。

（二）多边贸易

多边贸易，是指三个或三个以上的国家或地区作为一个整体，相互间进行国际贸易活动。

例如：东盟10国之间、欧盟20多个国家之间的贸易。

六、按清偿方式的不同划分

（一）现汇贸易

现汇贸易，是指以能够自由兑换的货币作为清偿工具的国际贸易。

注意：作为支付工具的货币有：美元、欧元、英镑和日元等。

绝大部分贸易都是现汇贸易。

（二）协定贸易

协定贸易，是指两个国家或地区之间，在所签订的贸易协议里里约定，双边贸易通过记

账方式交易，在一定的时期内进行结算。

例如：中国、前苏联和前东欧国家之间的贸易，曾采用。

（三）易货贸易

易货贸易，是指经过计价、以货物作为清偿工具的国际贸易。

注意：贸易双方国家的外汇储备都不足的情况下采用，中国、前苏联和前东欧国家之间

的贸易，曾采用易货贸易方式。

思考题：易货贸易有何弊端？

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第二章国际贸易理论

第一节保护贸易理论

一、重商主义学说

（一）重商主义学说产生的历史背景

15〜16世纪，随着西欧封建制度的瓦解和资本原始积累的开始，商业资本的力量日益强

大。于是，代表商业资本利益的经济思想和政策体系就应运而生了。

（二）重商主义学说的主要内容

1.早期重商主义学说

（1）代表人物

英国经济学家，威廉•斯塔福特

（2）主要观点

货币是唯一财富；

鼓励货物出口，以赚取贵金属；

禁止货物进口，以防贵金属外流。

（早期重商主义又被称为“货币差额论”）

2.晚期重商主义学说

X（1）代表人物

英国经济学家，托马斯•孟（1571〜1641）,其代表作是《英国在对外贸易中的宝库或对

外贸易平衡》

（2）主要观点

取消货物进口和货币输出的禁令，实行出超的对外贸易政策，以实现货币的增值。（即贸

易差额论）

（晚期重商主义又被称为“贸易差额论”）

（三）对重商主义学说的评价

研究对象局限于流通领域

研究内容局限于经济现象，而不是经济实质。

二、幼稚工业保护理论

（-）幼稚工业保护理论产生的历史背景

19世纪初，尽管美国、德国等后期的资本主义国家的经济有所发展，但其工业品无法

与英国、法国的廉价工业品竞争。为了保护本国工业的发展，抵制外来工业品，要求对外贸

易实行保护政策。这样，在美国和德国，保护贸易理论就应运而生了。

（二）汉密尔顿的幼稚工业保护论

.代表人物

美国独立运动时期的政治家、经济学家、美国第一任财政部长，汉密尔顿（1757〜1804）

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X2.主要观点

实行高关税政策，限制外国工业品输入，以保护本国幼稚工业的发展。

（美国实行这种贸易保护政策后，于1890年，工业产值超过英国，跃居世界首位。）

3.对汉密尔顿的幼稚工业保护论的评价

研究对象从流通领域扩大到生产领域

研究内容能透过经济现象，反映经济本质。

（三）李斯特的幼稚工业保护论

.代表人物

德国经济学家和社会活动家，弗里尤里希•李斯特（1789〜1846）,其代表作是《政治经

济学的国民体系》

X2.主要观点

（1）生产力论

主张，实行高关税政策，限制外国工业品输入，以保护本国幼稚工业的发展。

认为，保护的初期，国内工业品会价格上涨，消费者受损；但是，在国内工业发展起来

后，商品价格会下降，消费者终将受益，国家就获得了生产财富的能力。

因此，参与国际分工和交换的根本目的是，发展本国生产力。

（2）经济发展阶段论

将经济发展分为5个阶段，不同阶段实行不同的贸易政策。

原始未开化时期和畜牧业时期：不需要贸易保护。

（没有国家、没有贸易，）

农业时期：实行自由贸易政策。

（自由贸易既能输出农产品，促进本国农业发展；也能输入工业品，为本国工业发展奠

定基础。）

农工业时期：实行保护贸易政策。

（尽管工业已有发展，但并不具备与先进国家竞争的实力，所以应该保护幼稚工业。）

（当时的德国和美国处于农工业时期，应该实行保护贸易政策。但是，对于没有竞争对

手，或者已被保护到成熟时期，或者被保护了30年还未发展起来工业，以及农业不需要贸易

保护。）

农工商业时期：实行自由贸易政策。

（工业品具有较强的国际竞争力）

（当时的英国正处于农工商业时期，应该实行自由贸易政策；而法国处于农工业时期与

农工商业时期之间，两种政策都可实行。）

派3.对李斯特的幼稚工业保护论的评价

（1）实质

不是保护所有民族工业，而是保护具有发展前途的幼稚工业；

不是保护落后，而是通过保护贸易政策来促进本国生产力的发展，用机器化大生产替代

手工生产；

对国际分工和自由贸易的利益予以承认，以保护贸易为过渡，最终实行自由贸易。

（2）贡献

为发展中国家的民族工业发展提供了借鉴。

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(3)缺陷

生产力的理解和影响生产力因素的分析是错误的，以经济部门作为划分经济发展阶段之

基础是错误的。

思考赢李斯特的保护贸易学说对我国经济发展有何借鉴作用？

三、凯恩斯超保护贸易理论

(-)凯恩斯超保护贸易理论产生的历史背景

19世纪末20世纪初，市场垄断取代了自由竞争；国际经济秩序发生变化；1929〜1933

年全球性经济危机，争夺国际市场的斗争日益尖锐。总之，市场严重失灵。

原有的保护贸易政策和自由贸易政策已不能适应国内外市场，“看不见的手”也无法发挥

作用。于是，代表垄断资产阶级的超保护贸易理论就逐渐诞生了。

X(二)代表人物

英国经济学家，约翰•梅纳德•凯恩斯(1883〜1946),代表作《就业、利息和货币通论》

(三)主要观点

1.对古典自由贸易理论的批评

(1)古典自由贸易理论已经过时

因为它是建立在国内充分就业的基础之上，而经济危机使失业成为各国的普遍现象。

(2)古典自由贸易理论忽视贸易差额对国民收入和就业的影响

其“国际收支自动调节说”忽视，贸易顺差和贸易逆差调节均衡的过程对一国国民收入

和就业的影响。

认为，顺差能增加国民收入，扩大就业；逆差能减少国民收入，加重失业。

派2.对外贸易乘数理论

在凯恩斯的国内投资乘数理论的基础上，其追随者引申出对外贸易乘数理论。

当一国出口的商品或劳务增加时，会引起其它产业部门生产增加、就业增加、收入增

加……，如此循环往复，和国内投资一样，结果国民收入的增加量则是出口增加量的若干倍。

当一国进口的商品或劳务增加时，必然向国外支付更多的货币，从而引起国内收入减少，

消费下降，与国内储蓄一样，成为国民收入的漏斗

因此，只有对外贸易顺差，才能增加一国的就业量和国民收入，并且国民收入的增加量

将是贸易顺差的若干倍。

3.主张“奖出限入”

应该奖励出口，限制进口，以实现对外贸易顺差

X(三)对凯恩斯超保护贸易理论的评价

1.积极性

这一理论推动了超保护贸易政策的实施，从而对西方国家经济发展、扩大就业和增加国

民收入都产生了重大作用。

2.局限性

(1)阻碍国际贸易的发展

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如果各国都无节制地“奖出限入”，必然导致关税壁垒和非关税壁垒高筑，贸易战频繁发

生，阻碍国际贸易和全球经济的发展。

（2）缺乏全球普适性

如果各国都实行超保护贸易政策，就必然导致世界总进口量的减少；而该政策实施的前

提条件是全球总进口量的增加。所以，在一定时期内，只能是部分国家实行该政策。

思考题：凯恩斯超保护贸易理论对西方国家经济发展产生了怎样的影响？

第二节自由贸易理论

一、古典贸易理论

（-）古典贸易理论产生的历史背景

19世纪中叶，英国成为“世界工厂”，英国国内经济越来越需要海外原材料市场和海外

产品市场做支撑，而重商主义的贸易保护理论和政策又限制了英国对外贸易的均衡发展。于

是，代表英国新兴资产阶级利益的自由贸易理论就产生了。

（二）绝对优势学说

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.代表人物

英国著名经济学家，亚当•斯密（1723〜1790）,代表作是《国民财富的性质和原因的研

究》，简称《国富论》。

2.主要观点

（1）绝对优势是国际贸易发生的原因

绝对优势，是指一个国家生产单位某种产品所耗费的资源少于其它国家生产同种产品所

耗费的资源。

绝对优势来源于一国的优越自然条件和熟练劳动。

一国生产和出口具有绝对优势的产品，去换取其它国家具有绝对优势的产品，以获取价

差，即在两国之间发生国际贸易，从而带来国际分工。

（2）主张自由贸易

自由贸易使贸易两国的资本和劳动，从生产能力低的行业向生产能力高的行业流动，实

现资源的高效配置，提高劳动生产率。这样，通过国际贸易，较多的产品生产量就转变为较

多的商品交易量，从而给双方国家带来贸易利益。

3.对绝对优势学说的评价

在供给（假定投入要素和生产产品的数量）、需求（假定收入预算约束）和国际贸易（假

定没有运输成本、进出口等值、生产要素在国际间不能流动等）三个方面都有太多的假设前

提，是一种理想贸易模式。

（三）比较优势学说

.代表人物

英国著名经济学家，大卫•李嘉图（1772〜1823）,代表作是《政治经济学及赋税原理》。

X2.主要观点

（1）比较优势也是国际贸易发生的原因

比较优势，是指一个国家生产单位某种产品的比较成本相对低于另一国家生产单位同种

产品的比较成本。

例如：生产同样单位毛呢，英国需要100人，葡萄牙需要90人；生产同样单位葡萄酒，

英国需要120人，葡萄牙需要80人。

英国生产毛呢的比较成本=100/120Po.83,葡萄牙生产毛呢的比较成本=90/80=

1.125o显然，英国生产毛呢的比较成本低于葡萄牙的比较成本。

英国生产葡萄酒的比较成本=120/100=1.2,葡萄牙生产葡萄酒的比较成本=80/90p

0.89。显然，葡萄牙生产葡萄酒的比较成本低于英国生产葡萄酒的比较成本。

于是，英国只生产具有比较优势的毛呢，葡萄牙只生产具有比较优势的葡萄酒；英国用

毛呢去换取本国具有比较劣势的葡萄酒，葡萄牙用葡萄酒去换取本国具有比较劣势的毛呢。

（2）双方都能获取比较利益，主张自由贸易

双方都生产本国具有比较优势的产品，并且相互交换，带来合理的国际分工和有效的专

业化生产，使得两国都能进一步扩大生产规模，进一步降低单位生产成本，获得规模经济效

益，因而各国都愿意实行自由贸易政策。

3.对比较优势理论的评价

（1）进步性

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为当时英国新兴资产阶级的自由贸易主张提供理论支持，并促进了英国生产力的发展；

为世界各国参与国际分工、发展对外贸易提供了理论依据，并推动了国际贸易的发展；

为现代国际贸易理论的产生和发展奠定了坚实的基础。

(2)局限性

所主张的国际分工和自由贸易在现实中是不存在的；

对国际贸易发生原因的分析比较片面；

忽视了汇率、利率、税率和价格等因素波动对国际贸易的影响。

二'新古典贸易理论

(一)广义的赫一俄理论

.代表人物

瑞典著名经济学家，埃里•赫克歇尔(1879〜1952),其代表作是《对外贸易对收入分配

的影响》，提出要素禀赋的论点；

瑞典著名经济学家，伯尔特尔•俄林(1899〜1979),其代表作是《域际贸易和国际贸易》,

创立要素禀赋的理论；

美国著名经济学家，保罗・A•萨缪尔森(1915〜2009)(1970年获得诺贝尔经济学奖),

发展了要素禀赋理论。

X2.主要观点

(1)要素禀赋差异是国际贸易发生的根本原因

要素禀赋差异~要素相对价格不同f产品价格不同一从价格低的国家流向价格高的国

家，即引起国际贸易的发生。

(2)说明各国进出口商品的规律

各国都出口利用本国丰裕资源生产的产品，而进口利用本国稀缺资源生产的产品。

(3)自由贸易最终必然带来要素价格均等化

自由贸易不仅会使本国不同商品的价格均等化，而且还会使本国不同要素的价格均等化。

3.对广义的赫一俄理论的评价

(1)是对比较优势学说的重大发展，从更深的层次剖析了国际贸易发生的原因一一要素禀赋

差异。

(2)忽视了科技和管理等要素在国际贸易中的重要作用；假定了太多的静态前提条件，忽视

了其动态性。

(二)里昂惕夫之谜

.代表人物

美国经济学家、诺贝尔经济学奖得主，华西里•里昂惕夫(1905〜1999)(1973年获得

诺贝尔经济学奖)，其代表作是《投入一产出经济学》和《生产要素比例和美国的贸易结构：

进一步的理论和经济分析》等。

X2.主要观点

在现实的国际贸易中，资本要素丰裕、劳动要素稀缺的美国进出口商品的特点是，出口

劳动密集型产品，而进口资本密集型产品。这种现实结论与要素禀赋理论正好相反，被称为

“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”。

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3.里昂惕夫之谜的几种解释

(1)劳动效率说

美国经济学家，里昂惕夫和基辛都认为，劳动生产效率不同是国际贸易发生的重要原因。

资本要素丰裕的国家倾向于，出口熟练劳动密集型产品、进口非熟练密集型产品；(美国

工人劳动熟练程度高，劳动生产效率是一般国家的3倍)

劳动资源丰裕的国家倾向于，出口非熟练密集型产品、进口熟练劳动密集型产品。

X(2)人力资本说

美国经济学家，凯南和肯林都认为，资本可划分为物质资本和人力资本。

人力资本，是指一国在职业教育、技术培训等方面所投入的资本。美国投入更多的人力

资本，因而美国的劳动效率较高，美国出口的商品中熟练劳动密集型产品的比重较高。

如果将出口商品中的人力资本与物质资本加总在一起，则美国出口的仍然是资本密集型

产品。(这与赫一俄理论相吻合)

(3)市场不完全说

要素禀赋理论只适用于自由贸易和完全竞争市场，而在现实中，美国政府实行的是保护

贸易政策，来保护本国非熟练劳动力，美国是个不完全竞争的市场。

如果美国政府取消贸易壁垒，则美国进口劳动密集型产品的比重会比实际下降5个百分

点。

派4.对里昂惕夫之谜的评价

(1)先进性

是西方国际贸易理论发展史上的一个里程碑，吸引更多的经济学家来研究国际贸易理论,

促进了国际贸易理论的发展；

创新研究方法，首次将统计学引入经济理论的分析之中。

(2)局限性

其研究对象仅仅局限于美国的国际贸易结构的研究；

其研究内容只涉及到资本和劳动两个要素，难以系统地揭示国际贸易和国际分工的发生

和发展的根本原因。

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第三节新国际贸易理论

一、新国际贸易理论产生的历史背景

20世纪60年代，科技革命的迅猛发展带来世界经济状况和国际贸易格局的巨大变化，

传统的国际贸易理论越来越凸显出自身的矛盾和缺陷，难以解释国际贸易的新现象和新问题。

于是，一些西方经济学家逐渐探讨出新的国际贸易理论。

二、需求偏好相似学说

（一）代表人物

瑞典经济学家，斯塔芬•林德

X（二）主要观点

发达国家之间贸易（工业制成品贸易）频繁的原因是，它们有着相似的需求偏好。

因为发达国家的人均收入水平相近~需求结构相似~消费偏好相似一企业生产设备技术

相似f产品供给结构相似f在市场重叠交叉地带就会发生国际贸易

因此，人均收入水平越相近，贸易关系越紧密，贸易频率越高。所以，需求偏好相似学

说，又称收入贸易学说。

例如：缝纫机发明于美国，在国内市场销售较好，后来逐渐出口到英国的纺织中心一格

拉斯哥。这是因为两国的人均收入水平相近，格拉斯哥与美国国内市场的需求偏好相似，有

着共同的消费偏好，所以二者之间会发生缝纫机贸易。

阿司匹林发明于德国，后来逐渐出口到英国和美国，因为英美与德国的需求偏好相似。

三、产业内贸易学说

（一）代表人物

美国经济学家，格鲁贝尔

（二）主要观点

1.相关概念

（1）产业间贸易，是指两国之间相互进出口不同产业所生产的不同产品。

例如：中国从日本进口小汽车，而日本从中国进口果蔬产品。

X（2）产业内贸易，是指两国之间相互进出口同一产业内生产的同类产品。

例如：美国与日本，美国进口日本的节能型小汽车，而日本又从美国进口豪华型大轿车;

日本与韩国，日本从韩国进口半导体芯片，而韩国又从日本进口计算机零部件。

派2.产业内贸易指数

产业内贸易指数=1-I出口贸易额一进口贸易额I/进出口贸易总额

产业内贸易指数最高值为1,表明该国的某一产业内的出口商品额与该产业内的进口商

品额相等；

产业内贸易指数最低值为0,表明该国的某一产业内，只有出口商品而没有进口商品，

或者只有进口商品而没有出口商品；

产业内贸易指数越高，表明产业内贸易水平越高；产业内贸易指数越低，表明产业内贸

易水平越低。

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注意：从全球总体上看，产业内贸易指数越来越高；

从不同国家来看，发达国家的产业内贸易指数比发展中国家高。

课后作业题：利用产业内贸易指数分析我国与某国之间产业内贸易的现状及发展趋势

3.产业内贸易发生的原因

(1)同类产品的异质性

异质性体现在质量、功能、商标、品牌、规格、款式、色彩和包装等方面，还可能表现

在售后服务、广告宣传、信贷条件和交货时间等方面。

同类产品的异质性'

不同国家之间产业内贸易的发生

收入水平的差异一需求结构和消费偏好的差异/

例如：日本从瑞士进口劳力士手表，而瑞士又从日本进口精工手表。

中国日本进口高档多品种盐，而日本又从中国进口工业盐。

(2)经济发展水平相似

经济发展水平相似一产业内异质化产品生产规模t-产业内分工发达t\

产业内贸易发生

经济发展水平相似一人均收入水平相近f消费偏好相似一需求结构相似/

例如：从全球来看，大多数产业内贸易是发生在发达国家之间的。

(3)规模经济效益的追求动机

如果同类产品从国内市场扩大到国外市场一需求规模t-生产规模t-单位产品成本1

-＞国际市场竞争力t-出口规模t-不同国家之间产业内贸易的发生

例如：日本从德国进口豪华型大轿车，而德国从日本进口节能型小汽车，两国厂商不仅

为了满足市场需求，更是为了追求规模经济效益。因为日本和德国厂商都能通过产业内贸易，

使产业内的国际分工更为发达，大幅提升专业化生产水平，降低单位生产成本，从而通过规

模化生产，获得规模经济效益。

课堂讨论题：为什么第二次世界大战以来产业内贸易能得到迅速发展？

(提示：①“水平分工”②跨国公司③基础设施)

四、产品生命周期学说

(-)代表人物

美国经济学家，雷蒙德•弗农，其代表作是《产品周期中的国际贸易》

(二)主要观点

1.产品生命周期经历三阶段

(1)创新阶段(或引进阶段)

创新国家(发达国家)研发生产新产品~产品技术不太成熟~主要在国内市场销售~消

费者并没有普遍接受一少量出口到人均收入水平相似的国家或地区

(2)成熟阶段(或增长阶段)

/国内消费者普遍接受一国内市场份额大

产品技术日趋成熟一大量生产产品

'大量出口到人均收入水平相似的国家或地区

这些进口国(发达国家)模仿和掌握技术一大量生产产品一成为主要的出口国一出口到

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发展中国家或地区

(3)标准化阶段(或衰退阶段)

许多技术隐含在机器设备中一产品技术逐渐消散一发展中国家或地区进口这类机器设备

一标准化和规模化生产产品~成为主要的出口国~出口产品到最初的创新国家

X2.产品生命周期决定国际贸易流向

产品生命周期阶段不同一产品要素禀赋差异一不同国家的比较优势不同f产品会从要素

成本低的国家出口要素成本高的国家一形成国际贸易流动方向

具体说来：

(1)创新阶段

生产的是知识密集型产品。只有少数科研水平较高的发达国家，才拥有先进的科研能力

和研发经费，具有研发产品的比较优势，从而创新和生产出国内市场需要的新产品，主要在

国内市场销售，只有少量新产品才出口到人均收入水平相近的发达国家。

例如：电视机、电冰箱和洗衣机等家用电器，首先在拥有研发这些产品的各种资源的美

国生产和销售，然后逐渐出口到需求偏好与之相似的欧洲和日本。

(2)成熟阶段

生产的是技术密集型产品或资本密集型产品。不少发达国家进口这些新产品，从模仿生

产新产品到逐渐掌握这些技术，进而拥有生产技术和生产设备资源，具有大量生产这些新产

品的比较优势，并出口到发展中国家，逐步成为主要生产国和主要出口国。

例如：欧洲国家和日本，由于进口新产品，逐渐掌握和拥有先进技术，具有生产电视机、

电冰箱和洗衣机等家用电器的比较优势，大量生产，并出口到中国、印度等发展中国家或地

区。

(3)标准化阶段

生产的是劳动密集型产品。标准化的生产要求隐含技术的机器设备，此时的技术和设备

的成本相对较低；规模化的生产需要较多的生产工人，劳动力成本相对较高。而与发达国家

相比，发展中国家拥有丰富的劳动力资源，具有较低劳动成本的优势。因而，只有发展中国

家才能大量生产这些产品，成为主要的生产国，并出口到这些产品的创新国。

例如：由于中国等发展中国家拥有丰富的劳动力资源，具有标准化、机器化和规模化生

产电视机、电冰箱和洗衣机等家用电器的优势，才成为全球主要的生产国和出口国，并将这

些产品出口到其最初创新国一美国。

课后作业题：

运用产品生命周期理论来剖析我国某一类产品的对外贸易现状及发展趋势？

五、对新国际贸易理论的评价

(一)先进性

1.对传统的国际贸易理论进行修改'补充和发展

既对传统贸易理论的部分否定，也对传统贸易理论的部分吸收，更是对其重大的发展。

2.更为科学性

在研究模式上，传统的贸易理论研究两个国家、各种要素和两种产品，而新国际贸易理

论研究多个国家、多种要素和多种产品；

在研究方法上，传统贸易理论主要采用静态研究和定性分析，而新国际贸易理论采用静

态研究与动态研究、定性分析与定量分析相结合的方法。

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（二）局限性

新的理论是分散的，并没有形成比较完整的理论体系；

对国家贸易产生的原因、格局和比较利益分析不够全面。

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第三章国际贸易政策

第一节国际贸易政策概述

※一、国际贸易政策的类型

（一）自由贸易政策

允许商品自由进出口f国内外市场公平自由竞争

（二）保护贸易政策

限制进口一保护本国产业或企业等

鼓励出口f拉动相关产业发展，增加财政收入，扩大就业机会

※二、国际贸易政策的演变

1.第一阶段（15世纪〜17世纪）资本主义资本积累时期

重商主义理论一保护贸易政策

2.第二阶段（18世纪〜19世纪）资本主义自由竞争时期

在英国和法国等工业较发达的西欧国家，古典贸易理论（包括绝对优势学说和比较优势

学说）~自由贸易政策

在美国和德国等工业不太发达国家，幼稚工业保护贸易理论（包括汉密尔顿和李斯特）

一保护贸易政策

3.第三阶段（两次世界大战期间）资本主义资本垄断时期

凯恩斯超保护贸易理论一超保护贸易政策

注意：此时的超保护贸易政策与自由竞争时期的保护贸易政策是不同的。

4.第四阶段（第二次世界大战结束〜20世纪70年代中期）全球经济恢复和发展时期

①签订“关税与贸易总协定”（23个成员国之间）一成立WTO-自由贸易政策

②成立“欧洲共同体”和“欧洲自由贸易联盟”（主要是西欧国家之间）一成立欧盟一

自由贸易政策

③成立北美自由贸易区一自由贸易政策

④成立东盟10+1-自由贸易政策

⑤出现新的贸易保护主义一保护贸易政策（主要是发达国家与发展中国家之间）（主要表

现在更为隐蔽的非关税壁垒措施）

三、国际贸易政策的目的

1.促进本国对外贸易的发展

实施有利于本国的对外贸易政策f拓展和提升本国对外贸易的空间和实力

2.拉动本国国民经济的发展

对外贸易的发展~带动系列产业的发展和壮大一扩大就业机会~增加财政收入

3.提升本国的国际地位

国民经济的发展一提升本国经济、政治和军事的国际地位一提高在国际上各个领域的话

语权一维护本国利益

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四、国际贸易政策的制定

制定对外贸易政策和具体措施，主要需要考虑以下几种因素:

1.本国的经济结构和比较优势

2.本国的物价水平和就业状况

3.国际贸易组织或协议给予本国的权利与义务

4.其他国家所奉行的国际贸易理论和实行对外贸易政策

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第二节保护贸易政策

一、资本主义资本积累时期的保护贸易政策

（一）早期重商主义的保护贸易政策

/禁止进口'

早期重商主义政策保证绝对的贸易顺差，防止贵金属流出

'鼓励出口/

（二）晚期重商主义的保护贸易政策

/限制消费品进口、

晚期重商主义政策保证全国总的贸易顺差

、奖励或补贴出口/

二、资本主义自由竞争时期的保护贸易政策

（一）汉密尔顿的幼稚工业保护贸易政策

1.鼓励工业发展

为工业发放补贴、津贴、奖金和政府信贷等；

2.实行高关税措施

限制工业品的进口；

限制重要原料和改良机器设备的出口；

3.实施免税措施

对于必需原料的进口免征关税；

X（二）李斯特的幼稚工业保护贸易政策

1.非盲目保护

/没有较强的竞争对手的幼稚工业

不保护一保护期已过的幼稚工业（无论是否成熟）

'农业（工业能带动农业发展）

2.受保企业回报社会

受到保护并发展壮大的企业或行业应该回报消费者；

※三、资本主义资本垄断时期的保护贸易政策

凯恩斯的超保护贸易政策主要有以下几点：

1.保护对象

不仅是幼稚工业，更多地保护强大的或衰落的垄断工业。

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2.保护措施

不仅通过关税和贸易条约来保护，而且还采用非关税壁垒和其它奖出限入措施来保护。

3.保护策略

不再局限于防御性地保护国内市场，更重要的是进攻性地拓展国外市场。

4.保护目的

不是为了培育自由竞争能力，而是为了强化垄断国内外市场的能力。

5.保护利益

不再是保护一般资产阶级的利益，而是保护大垄断资产阶级的利益。

四、全球经济恢复和发展时期的保护贸易政策

20世纪70年代中期以后，在自由贸易中出现了新贸易保护主义一新保护贸易政策（大

多体现为发达国家与发展中国家之间）。

X（一）新保护贸易政策的特点

1.保护范围扩大化

传统工业制成品和农产品f高级工业品和劳务部门

例如：欧盟和美国对中国的彩电等征收反倾销税；

西方国家采用申请签证和限制收入汇回等措施来保护本国的劳务市场。

2.限制进口措施隐蔽化

关税壁垒措施一非关税壁垒措施（技术壁垒和绿色壁垒等）

例如：欧盟以相关技术未达标为理由，限制进口中国的机电产品、温州打火机等产品；

日本以农药超标为理由，限制进口中国水果和蔬菜等农产品；

韩国以化学添加剂超标为借口，限制进口中国人工养殖的水产品。

3.公平贸易救济措施频繁化

采用反补贴税和反倾销税措施来保护本国利益的案例越来越多。

例如：美国对我国卧式木质家具和苹果汁等产品征税反倾销税；

西班牙和阿根廷对我国皮鞋征收反倾销税。

（美国凭借其强大的国力优势给予本国很多产品补贴，如：农产品、波音飞机等

产品，但始终没有被征收反补贴税）

4.管理贸易合法化、系统化

管理贸易，是指以国内的贸易法律、法规和国际贸易条约、协定等来约束国际贸易行为。

例如：20世纪80年代，各国相继修订和完善原有的对外贸易法规、条例，强化对外贸

易管理。

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（二）新贸易保护主义抬头的原因

1.较高的失业率

在经济危机时期和经济萧条时期，较高失业率f保护贸易政策f保护本国劳动力就业

例如：全球金融危机期间，美国基于较高的失业率，对中国汽车轮胎征收特保税。

2.强大的工会力量

工会力量f保护贸易政策一提高本国劳动力收入水平

例如：美国汽车产业工会组织罢工，要求提高工资水平，提高进口日本汽车的技术壁垒。

3.激烈的党派斗争

党派斗争一保护贸易政策一保护其支持群体利益

例如：美国共和党为了笼络其民心，往往出台保护贸易措施，保护钢铁行业和汽车行业

的利益。

4.剧烈的汇率波动

/人民币和日元升值\

汇率剧烈大幅度波动f美元和英镑贬值一汇率损失一保护贸易政策一弥补汇率损失

,其它国家币值波动/

例如：全球性金融危机之后，各国相继出台保护贸易措施，以弥补对外贸易的汇率损失。

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第三节自由贸易政策

一、资本主义自由竞争时期的自由贸易政策

英国的自由贸易政策：

1.废除谷物法

废除谷物法f进口廉价粮食f降低产业工人工资水平f压缩工业品成本f提高国际市

场竞争力一出口t

2.降低关税税率，减少纳税商品数目

降低关税\

进口廉价工业原料一压缩工业产品成本~提高国际市场竞争力~出口t

减少纳税/

3.废除航海法

废除航海法一全面开放英国沿海贸易运输和殖民地贸易运输~降低贸易运输成本一提高

对外贸易竞争力

4.取消公司特权

取消东印度公司的贸易特权—全面开放对印度和中国的国际贸易~出口t

5.改变殖民地贸易政策

取消英国与殖民地之间进口贸易的特惠关税和航运特权\

殖民地贸易自由

殖民地可以直接、自由地与其它国家从事国际贸易活动/

6,签订自由贸易条约

与多个国家签订自由贸易条约一最惠国待遇一带动荷兰、比利时等国家实行自由贸易政

策一创建良好的国际贸易政策环境

二、全球经济恢复和发展时期的自由贸易政策

（一）主要内容

1.关税壁垒逐渐弱化

在各个自贸区内外，关税税率大幅度降低，甚至为零。

2.非关税壁垒逐渐减少

在各个自贸区内外，各种非关税壁垒措施逐渐减少。

X（二）特点

并不是绝对的自由贸易，而是与保护贸易相结合的自由贸易，是选择性的自由贸易政策。

主要表现在以下几个方面:

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1.区域性的自由贸易政策

发达国家之间＞发达国家与发展中国家之间

自贸区内部国家之间》自贸区内部国家与外部国家之间

2.产业性的自由贸易政策

第二、三产业＞第一产业

3.产品性的自由贸易政策

非劳动密集型产品＞劳动密集型产品

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第四节中国对外贸易政策

※一、中国对外贸易的发展问题

（一）贸易商品结构不合理

出口劳动密集型产品的比重〉出口技术或资本密集型产品的比重\

贸易条件系数较低

进口能源和基础原材料的比重＞进口技术或知识密集型产品的比重/

（二）贸易地理方向不合理

出口市场过于集中，主要是欧盟、美国和日本等发达国家或地区；

（三）贸易收支严重失衡

出口额＞进口额，对外贸易顺差额过大，总体上呈逐年上升态势；

（四）对外贸易依存度过高

对外贸易额对GDP的贡献率过高，经济增长对对外贸易的依赖程度较高；

二、中国对外贸易发展问题的原因

（一）要素禀赋差异

中国劳动资源较丰富一劳动要素的比较优势\

劳动密集型产品集中出口给发达国家

发达国家非劳动资源较丰富f知识、技术和资本等要素的比较优势/

（二）出口导向型对外贸易政策

支持出口力度,鼓励进口力度一出口额＞进口额f进出口贸易收支严重失衡

（三）经济增长方式粗放

粗放扩张型的经济增长方式一投资需求和国外消费需求〉国内消费需求fGDP依赖出口

※三、中国对外贸易政策的调整

出口导向型的对外贸易政策一进出口并重型的对外贸易政策

（1）国内经济发展一亟需国外核心技术和关键设备f大力进口高科技含量的资本品一出台进

口这类商品的贸易政策

（2）国际经济格局的变化―中国劳动成本优势逐渐弱化一创新技术、创建品牌一出口高附加

值的消费品和资本品一加大出口这类商品的贸易政策支持力度

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第四章关税措施

第一节关税概述

一、关税的定义

关税，是指一国海关对通过本国关境的进出口商品所征收的捐税。

※二、关税的特点

1.征税机关

由海关征收各种关税

2.税收主体和税收客体

税收主体（或课税主体）一进出口商

税收客体（或课税对象）一进出口商品

3.间接税

不是由纳税主体承担，而是先由进出口商垫付一打入国内外的销售价格最终由国内外

的需求方或消费者承担~属于间接税

4.强制性和无偿性

税法一纳税人必须无条件地缴纳一具有强制性

国家征税后无需返还一作为财政收入一具有无偿性

思考题：“出口退税”是否属于保护贸易行为？

三、关税的作用

（―）增加财政收入

发展中国家和落后国家，关税收入占财政收入比重较高

发达国家，关税收入占财政收入比重较低

（二）保护和扶持本国幼稚产业

设置较高进口关税~提高进口商品成本~降低其在国内市场的竞争力一保护本国生产的

商品一保护和扶持本国幼稚产业

（三）调节进出口商品结构

1.优化进口商品结构

设置较高进口关税~限制进口奢侈品等

设置较低进口关税或免征进口关税一鼓励进口本国生产亟需的能源、原材料、高新技术

和高科技产品等

2.优化出口商品结构

设置较高出口关税一限制本国生产亟需的能源和原材料等产品的出口

设置较低出口关税或免征出口关税f鼓励和支持本国产能过剩的产品出口

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（四）促进贸易收支平衡

选择性设置出口关税f优化出口商品结构f提高出口商品利润率\

缩小进出口贸易差额

选择性设置进口关税一优化进口商品结构f提高进口商品的效益/

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第二节关税的种类

※一、按商品流向划分

(一)进口税

1.进口税的定义

进口税，是指进口国的海关根据关税细则，对进入本国关境的进口商品征收的一种关税。

2.进口税的种类

(1)普通进口税

按照普通税率征税；

适用于从没有与进口国签订关税互惠协议的国家或地区那里进口的商品。

(2)优惠进口税

按照优惠税率征税；

按税率的优惠程度，可分为：

A.最惠国税：适用于WTO缔约国之间进出口的商品。

B.普惠关税：适用于发达国家单方面给予进口所有的发展中国家所生产的制成品和半制

成品。

C.特惠关税：适用于宗主国进口殖民地的商品。

(3)特别进口税

为了报复对方给予本国歧视性待遇，而向从对方国家或地区进口的商品征收的一种关税。

(4)进口附加税

对进口商品，除了征收一般的进口税以外，还要出于特定目的再征收的关税，包括反倾

销税、反补贴税和差价税。

A.反倾销税：对实行倾销的进口商品，征收的一种临时性进口附加税。

B.反补贴税：对在生产、加工、运输和出口过程中直接或间接地接受了补贴或奖金的进

口商品，征收的一种进口附加税。

C.差价税：又称差额税，对售价低于国内同种商品售价的进口商品，按照差价征收的一

种进口附加税。

(-)出口税

出口税，是指出口国海关根据关税细则，对输出本国关境的出口商品征收的一种关税

注意：大部分国家一般不征税出口税；

只有特殊情况才征收，

比如：由于欧盟和美国向中国政府施压，2005年中国对出口到欧盟和美国的纺织品，采

取“从量征税”征收出口税。

(三)过境税

过境税，是指一国海关对通过本国关境的外国货物征收的一种关税。

注意：WT0规定成员国之间不应该征收过境税；

为促进本国运输业的发展，绝大多数国家不征收过境税，只收取少量的准运费、

印花费、登记费和统计费等。

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二、按征税目的划分

（一）财政关税

财政关税，是指以增加财政收入为目的而征收的关税。

注意：一般适用于落后国家或地区。

（二）保护关税

保护关税，是指以保护本国市场或产业为目的而征收的关税。

※三、按征收标准划分

（一）从量税

从量税，是指以商品的数量、重量、容积、面积或长度等计量单位为标准来计征的关税。

注意：具有手续简便的特点和抑制进口的作用；

例如：发达国家对于进口发展中国家的质次价低的商品，往往采取“从量征税”方式征

收进口税，提高单位产品的税负，削弱其价格竞争力，降低其利润空间，以便保护本国市场。

（-）从价税

从价税，是指以商品的价格为标准来计征的关税。

注意：具有税负公平的特点和增加财政收入的作用；

（三）复合税

复合税，是指对一种商品同时订立和征收从量税和从价税。

/以从量税为主，加征从价税

可分为

'以从价税为主，加征从量税

注意：具有税负较重的特点和抑制进口的作用。

（四）选择税

选择税，是指对一种商品，既可征收从量税，又可征收从价税。

注意：具有灵活性的特点；

例如：卤内物价上涨时:iu介征收进口税；国内物价下跌时，从量征收进口税。

思考题：为什么中国对出口到欧盟和美国的纺织品，采用按“从量征税”的

方式来征收出口税，而不是采用“从价征税”的方式？

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第三节海关税则

一、海关税则的定义与构成

（一）海关税则的定义

海关税则，又称关税税则，是一国对进出口商品计征关税的规章，以及对进出口的应税

与免税商品加以系统分类的一览表。

X（二）海关税则的构成

1.海关征税规章

/税则列号（或税号）

2.关税税率表一货物分类目录（除美国、加拿大等，全球100多个国家都采用《布鲁塞尔

税则目录》）

/普通税率（一般高于优惠税率的1〜5倍）

'税率一最惠国税率（WTO缔约国相互给予）

'普惠税率（税率低于最惠国汇率，发达国家给予发展中国家）

'特惠税率（税率低于普惠税率，宗主国给予殖民地的）

二、海关税则的分类

（一）按税率有无区别划分

1.单式税则

单式税则，又称一栏税则，一个税目只有一个税率；

适用于没有差别待遇的来自任何国家的商品；

只有少数发展中国家使用。（如，委内瑞拉、巴拿马等）

2.复式税则

复式税则，又称多栏税则，一个税目有两个或两个以上的税率；

全球绝大部分国家都采用复式税则。

（二）按制定者的权限不同划分

1.自主税则

自主税则，又称国定税则，是指一国根据关税自主原则单独制定的一种税则。

/自主单式税则

自主税则

'自主复式税则

2.协定税则

协定税则，是指一国通过与其它国家或地区进行贸易与关税谈判，以贸易条约或协定的

方式确定的税率。

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第五章非关税措施

第一节非关税措施概述

一、相关概念

XI.非关税措施的定义

非关税措施，是指除关税措施以外的其它一切干预进出口的政策和措施。

2.非关税壁垒的定义

非关税壁垒，是指除关税措施以外的其它一切限制进口的政策和措施。

二、非关税措施的特点

1.灵活性和时效性

行政程序f随时调整一灵活性

行政程序一制定和出台的效率高一时效性

2.歧视性和隐蔽性

差别对待f歧视性

不公开且似乎公平~隐蔽性

例如：技术壁垒、绿色壁垒；

3.有效性

限制进口（某些措施绝对）~无法规避一有效性

例如：绝对配额制

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第二节非关税措施的种类

一\进口配额制

进口配额，又称进口限额，是指一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额

加以直接限制。

可分为以下两种：

（一）绝对配额

.绝对配额的定义

绝对配额，是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个限额，超过则不

许进口。

例如：中国对于国内产能过剩的商品（服装、纺织品）和奢侈品的进口，实行绝对配额。

2.绝对配额的种类

（1）全球配额：对于来自任何国家的进口商品一律适用，超过配额，就不准进口；

（2）国别配额：将一定时期内的总配额，分配给不同的国家或地区；

/自主配额：由进口国自主、单方面地规定从某国进口某种商品的配额。

（容易引起贸易摩擦）

国别配额

'协议配额：由进口国与出口国双方协商达成的配额。

（二）关税配额

.关税配额的定义

关税配额，是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个限额；在配额内

进口，征收正常或优惠的关税；超过配额进口，则征收优惠关税或高关税或附加税。

例如：中国对进口大米、食糖、棉花、化肥等，实行关税配额；

在实务中，可以寻求有进口配额的单位合作进口。

2.关税配额的种类

（1）优惠关税配额：配额内进口，征收优惠关税甚至免税；超过配额进口，则征收最惠国税。

（2）非优惠关税配额：配额内进口，征收正常关税；超过配额进口，则征收高关税或附加税。

X（三）绝对配额与关税配额的区别

绝对配额，如果超过配额，