风险与机遇识别评估表

类型类别风险的识别风险分析控制措施责任部门实施时间评价措施有效性相关变化风险严重程度率风险级外部法律法规要求法律法规或者行公司对当地的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司为公司制度执行，符合新法规要求54高信息沟通控制程序、法律法规控制程序各部门2020年3月-12月有效外部相关方要求供应商要求变化材料市场复杂多样，造成项目部23一般相关方控制程序供应链2020年3月-12月有效外部立法机构变化公司对当地的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司为公司制度执行，符合新法规要求41一般信息沟通控制程序、法律法规控制程序各部门2020年3月-12月有效外部客户需求变化客户对产品质量标准提高，以及给公司生产、质量和保修服务管理提出新的要求44高与客户有关的控制程序销售2020年3月-12月有效外部市场市场竞争变化价格透明度逐渐变高，塑料袋行24一般通过合理的技术工艺提升，保持产品竞争研发/工艺2020年3月-12月有效外部技术新设备、新工艺出现如果不引进可能引起公司竞争力下降，另一方面引进需要成本；23一般一方面跟进市场怙况，必要时跟进调整：另一方面内部主动对技术、工艺进行各部门2020年3月-12月有效外部环境经济/社会环境波动社会、经济环境波动可能引起公司竞争力变化24一般序人资/财务/销售2020年3月-12月有效内部管理体系策划组织机构设署设置不合理，会造成职责不清32一般管理层明确组织架构、管理评审控制程序、内部审核控制程序管理层2020年3月-12月有效内部管理体系策划目标制定目标制定不合理，会导致员工方向不明32一般评审控制程序、内部审核控制程序管理层2020年3月-12月有效内部人力资源人员管理人员流失太大，影响交货，影响32一般制定能力、意识和培训控制程序、资源、能源控制程序人资2020年3月-12月有效内部人力资源绩效考核绩效考核不合理，员工无积极性42一般制定能力、意识和培训控制程序人资2020年3月-12月有效类型类别风险的识别风险分析控制措施责任部门实施时间评价措施有效性相关变化风险严重程度率风险级内部人力资源员工的价值观不准确，只考核数合要求32一般制定能力、意识和培训控制程序人资2020年3月-12月有效内部文件化信息文件发放、回收控制不严，造成员工无文件依42一般制定文件控制程序、记录控制程序文控2020年3月-12月有效内部订单评审合同未评审，会造成无法交货32一般制定与客户有关的控制程序销售2020年3月-12月有效内部顷客沟通交付产品不按时交货，交造成客户投诉32一般制定与客户有关的控制程序销售2020年3月-12月有效内部顾客投诉处理不当会造成客户流失42一般制定与客户有关的控制程序销售2020年3月-12月有效内部满意度情况调查不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失32一般及时进行客户满意度调查，对不满意事项销售2020年3月-12月有效内部设计开发设计开发输入设计开发输入不完善可能导致设计的产品不符合客户要求42一般内容。研发/品控2020年3月-12月有效内部设计开发设计验证设计验证不全面可能导致批量生产无法正常进行或者不良率偏高42一般设计开发控制程序研发/品控2020年3月-12月有效内部设计开发设计变更设计变更流程不完善可能导致变更信息不通畅或者批量生产无法正常进行：42一般设计开发控制程序研发/品控2020年3月-12月有效内部外部提供过程供应商质量不稳定材料市场复杂多样，造成项目部23一般制定原材料检验基准书，并按照要求进行检验控制；相关方控制程序品控部2020年3月-12月有效内部外部提供过程供应商供货不及时应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响产品生产、交货23一般采购控制程序采购2020年3月-12月类型类别风险的识别风险分析控制措施责任部门实施时间评价措施有效性相关变化风险严重程度可能发生频率风险级内部生产和服务的母粒生产制程质量波动母粒生产制程质量波动，影响到42一般制定母粒检验标准，并与吹印协调要求定品控/生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的吹印过程质量波动吹印问题如拖墨、击穿、墨点、白线条、走位等未能及时发现导致产品大批量不良或者流出到客42一般制定巡检制度要求，并按要求进行检验记录品控/生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的切袋过程质量波动切袋问题如封口不良、大小边、边打折等未能及时发现导致产品42一般制定巡检制度及成品检验要求要求，并按要求进行检验记录品控/生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的包装质量波动包装未能按要求进行堆码、克重32一般制定包装后检验要求，并每天进行检验品控/生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的生产不及时32一般生产和服务提供控制程序生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的更改控制能导致变更信息不通畅或者批量生产无法正常进行。32一般制定产品变更流程作业指导书品控/销售/生产2020年3月-12月有效内部生产和服务的制处理不合格，政府罚款或取消生产资格，或者造成社区和员工投51一般环境污染控制程序人资2020年3月-12月有效内部生产和服务的资源消耗与废弃生产计划策划不合理，造成能资源浪费；废弃物处理不合理可能导致环境污染22一般资源、能源控制程序、废弃物控制程序人资2020年3月-12月有效内部不合格品输出的控制不合格标识不合格标识不合理可能导致不合32一般标识和可追溯性控制程序品控2020年3月-12月有效内部不合格品输出的控制不合格评审不合格评审没有严格按照流程要求执行可能导致不合格品不受控流入下一道工序甚至客户32一般不合格品控制程序品控2020年3月-12月有效内部检验控制检验文件编制不准确，造成产品检验不准确23一般不合格品控制程序、产品的监视与测量控制程序品控2020年3月-12月有效内部检验控制检验人员能力检验人员能力不符合要求，检验产品不准确33一般能力、意识和培训控制程序品控/人资2020年3月-12月有效类型类别风险的识别风险分析控制措施责任部门实施时间评价措施有效性相关变化风险严重程度率风险级内部应急措施火灾、化学品泄漏应急预案不合理，会造成产品、人员伤害51一般应急准备与响应控制制程序人资/储运/生产2020年3月-12月有效内部产品标识不合理的标识可能导致不合格品33一般标识和可追溯性控制程序2020年3月-12月有效内部产品防护出现受潮、无法使用、产品质量不合格32一般产品防护控制程序2020年3月-12月有效内部设置不合理，危险物爆炸会造成51一般学危险品控制程序2020年3月-12月有效内部监视与测量设未校准，造成检测数据不准确32一般监视与测量设备控制程序品控2020年3月-12月有效内部监视与测量设备精度不够，造成检测数据不准确32一般监视与测量设备控制程序品控2020年3月-12月有效内部设备设施管理设备精度策划精度不够，加工的产品质量不合格32一般设备设施控制程序生产2020年3月-12月有效内部设备设施管理维修不及时维修，加工的产品质量不合格，还影响交期32一般设备设施控制程序生产2020年3月-12月有效内部设备设施管理保养保养不当，加工的产品质量不合格，还影响交期32一般设备设施控制程序生产2020年3月-12月有效内部分析、评价与改进过程数据分析不利于产品质量改进33一般纠正/预防措施控制程序、监视与测量控制程序、数据分析控制程序各部门2020年3月-12月有效内部分析、评价与改进过程改进无改进或改进方法不合理，不利