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文档简介

企业合规项目尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1、公司设立批准文件2、公司营业执照3、公司章程4、公司最近两年年检材料5、工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明6、整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件7、关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1、最近两年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2、最新股东名册及股权结构图三、违法违规调查1、已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件2、公司关于是否存在重大违法违规行为的说明3、向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1、公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1、土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表2、土地使用权证书3、专利证书4、商标注册证5、计算机软件著作权登记证书6、房屋使用权证书7、车辆行驶证及保险单六、债务调查1、对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录2、其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录3、公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1、本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2、子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3、本公司有关税收优惠的依据性文件4、子公司有关税收优惠的依据性文件5、有关财政补贴的依据性文件6、本公司关于依法纳税的声明7、子公司关于依法纳税的声明8、税务部门出具的不欠税证明八、环保和产品质量调查1、公司关于环境保护和产品质量、技术标准是否符合要求的声明2、环保部门出具的无违法违规情况证明3、质量技术监督管理部门出具的无违法违规情况证明4、特殊行业资质许可文件九、重大诉讼等或有事项调查1、公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2、重大诉

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