章检查、审核与管理评审

第六章检查、审核与管理评审

第一节概述煤矿安全风险预控管理体系不但要求对人、机、环3类载体的危险源实施安全检查活动，还要求定期对管理体系进行评价。体系评价常用的方法包括检查、审核和管理评审。检查、审核和管理评审（或自我评价）因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表。检查、审核和管理评审的不同点

检查、审核和管理评审都有助于体系持续改进。他们之间的关系如下图所示。管理评审审核检查与反馈持续改进←↓→↓第二节检查、审核与管理评审的主要内容一、体系原文4.8.1检查a）煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：——涵盖并满足本规范的要求；——结合煤矿自身特点；——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

b）煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯；

c）煤矿应对检查发现的不符合项：

——分析其产生的原因；

——按照不符合的处理程序予以纠正；

——重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

4.8.3管理评审

煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

——确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

——根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

——评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；

——将评审结果形成文件。

二、应用实例（来自白芨沟煤矿安全管理手册）

一、总则

通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施预防、纠正措施，完善和改进本质安全管理体系。二、职责

1安监科负责本质安全管理体系的总体运行与管理；

2安监科负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；

3

本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。三、要求

应制定详细的《本质安全管理体系日常检查控制程序》、《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》。

1.《本质安全管理体系日常检查控制程序》体现如下内容：

⑴日常检查包括定期的、动态的内业检查和现场检查

⑵安监科制定详细的日常检查计划并严格执行

⑶检查前制定编写检查表

⑷对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况

⑸检查结果与相应的单位个人的工资、奖金挂钩结束评审项目是否合格下达隐患整改通知落实整改

开始成立检查小组实施检查（现场检查与内业资料检查）

考评（汇总、考核打分）是否整改是否是否本质安全管理体系现场检查控制程序流程图本质安全管理体系现场检查控制程序流程图

2.《内部审核控制程序》体现如下内容：

⑴每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长

⑵审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正、预防措施拟订及实施、评价和验证）

⑶检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。

⑷检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。开始编制内审计划审核准备召开首次会议现场审核

结束成立审核组检查表召开末次会议编制审核报告存在问题整改是否整改否是

否内部审核控制程序流程图3.《管理评审控制程序》要体现如下内容：

⑴管理评审由最高管理者组织、主持实施

⑵管理评审的主要内容：

a管理方针的适宜性。

b法律法规及其他要求的遵循情况。

c管理目标、指标和管理方案的执行情况。

d不符合项的纠正、预防措施落实情况。

e安全事故统计和分析。

f体系面单变化了的条件的持续适应性。g以前管理评审决议的改进情况和效果。h体系持续改进的重点。

⑶管理评审的实施

最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。

⑷管理评审报告应包括：

a评审的目的、依据、内容和范围；

b参加评审的人员及评审日期；

c管理评审的结论；

d评审的主要内容、存在的问题及整改要求；

e需要持续改进的主要内容及改进措施。

⑸管理评审的后续工作

a责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；

b主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；

c对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。

开始

体系建立

体系实施、完善编制年度管理评审计划

实施评审结束收集整理评审材料

评审报告体系是否符合要求现场运行是否符合体系要求限期整改否是否是否附录1煤矿安全风险预控管理体系内部审核实施计划

一、审核评价目的（1）验证煤矿安全风险预控管理体系的符合性和有效性。（2）对照煤矿安全风险预控管控体系规范要求，对职业安全健康管理过程进行检查，发现问题，加以纠正，以不断改进和完善煤矿安全风险预控管理体系，改进职业安全健康发现预控。

（3）通过检查、审核与评价，提升各单位和部门对煤矿安全风险预控管理体系的理解，锻炼和培养管理体系内部审核及考核评价员。二、审核评价范围煤矿安全风险预控管理体系覆盖的所有区域、单位和部门，煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准的全部元素，以及生产经营所涉及的全部过程与职业安全健康风险。三、审核评价依据（1）《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093—2011）

（2）适用的法律法规和标准。（3）煤矿安全风险预控管理体系文件，包括方针、手册、制度和程序文件。四、审核评价组人员组长：