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文档简介

银行承销协议1.引言本文档为银行承销协议，明确了参与方之间的权责和约定。承销协议是银行与发行方之间的一种合作协议，通过合作推动企业筹措资金和发展业务。本协议旨在规范双方在承销过程中的角色和责任，保证交易的公平性和安全性。2.定义本协议中，以下术语定义如下：银行：指承销方作为金融机构提供承销服务的银行，包括其委托的代理、律师、账户管理人等。发行方：指企业或政府机构等需融资的实体，其拟发行证券或债务资产。证券：指发行方拟发行用于融资的股票、债券、优先股等金融工具。承销：指银行作为中介机构，为发行方的证券发行及转让提供相关服务，并负责销售和推广证券。3.承销协议的约定3.1承销数量与价格承销数量：发行方与银行商定的承销证券的数量。发行价格：发行方与银行商定的证券的发行价格。3.2发行方式公开发行：发行方按照证券市场的规定，通过证券交易所或其他发行渠道向公众发行证券。私募发行：发行方通过银行向特定投资者进行非公开发行。3.3承销费用与佣金承销费用：发行方向银行支付的承销服务费用，通常以证券发行金额的比例计算。佣金：发行方向银行支付的销售证券的佣金。3.4承销方式独家承销：发行方与银行签订独家承销协议，仅委托一家银行进行承销。联席承销：发行方与多家银行签订联席承销协议，共同承销证券。3.5承销义务银行承诺按照约定的发行方式和时间参与证券的承销，尽力推动证券发行，确保证券能够顺利上市交易。发行方承诺向银行提供真实、准确、完整的发行信息，并及时向银行提供相关的材料和报告，以便银行履行承销义务。3.6交易结算证券交割：由证券交易所或其他指定机构进行证券交割，银行协助发行方进行交割操作。资金结算：银行将出售证券所得款项划入发行方指定的账户。4.不可抗力与争议解决发生不可抗力事件时，根据相关法律法规的规定处理，并及时通知对方。对于因履行本协议而产生的争议，双方应通过友好协商解决，如协商无果，可提交有管辖权的仲裁机构进行仲裁。5.其他条款本协议自双方签署之日起生效，有效期为协议明确的承销期限。本协议一旦签署，在承销活动期间，不可撤销，除非双方另行协商一致。6.协议的解除和终止双方一致同意解除协议的，应经过书面确认。在不可抗力事件持续期间，任何一方均可以提出中止协议执行的申请。7.适用法律和管辖权本协议的订立、解释和执行均适用中华人民共和国相关法律法规。对本协议的解释和争议解决应适用中华人民共和国的法律，并提交中国法院进行管辖。本文档构成了银行承销协议的重要组成部分，明确了银行和发行方之

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