风险评估控制管理制度

风险评估控制管理制度2023-11-11目录contents制度概述风险识别与评估风险控制措施监督与检查机制制度实施与执行相关文件与附件01制度概述目的本制度旨在明确风险评估与控制的方法和程序，以确保企业或组织在运营过程中能够及时识别、评估和控制各类风险，保障企业或组织的稳健发展。原则本制度遵循科学、规范、实用和可操作的原则，以全面风险管理为导向，以实现企业或组织的可持续发展为目标。目的与原则本制度适用于企业或组织的各部门、下属公司及全体员工。适用范围本制度适用于企业或组织的战略风险、市场风险、财务风险、运营风险等各类风险的评估与控制。适用对象适用范围与对象0102风险评估和控制体系框架本制度构建了以风险识别、风险评估、风险应对和风险监控为核心的风险评估和控制体系框架。风险识别通过收集内外部信息，识别出企业或组织面临的各种风险。风险评估对识别出的风险进行定性和定量分析，评估其对企业或组织的影响程度和发生的可能性。风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括规避、降低、转移和承受等。风险监控对实施的风险应对措施进行持续监控，及时发现和处理可能出现的新风险。风险评估和控制体系框架03040501风险识别与评估鼓励团队成员提出可能存在的风险，集思广益。头脑风暴研究过去项目中遇到的风险，为当前项目提供参考。历史数据分析请教行业专家，获取他们对潜在风险的看法。专家咨询了解项目实施所处的环境，识别潜在的风险因素。环境扫描风险识别方法风险评估流程明确可能影响项目目标的风险因素。风险识别风险分析风险优先级排序风险应对计划制定对每个风险因素进行定性和定量分析，评估其对项目的影响。根据风险的影响程度和可能性，确定风险的优先级。针对每个风险因素，制定相应的应对策略和计划。风险影响较小，发生的可能性较低。风险等级划分与定义低风险风险影响较大，但发生的可能性相对较低。中风险风险影响重大，且发生的可能性较高。高风险01风险控制措施公司应定期进行风险评估，识别出可能对公司造成影响的内外部风险，并采取相应的控制措施。定期进行风险评估建立风险应对策略设立风险预警机制针对可能出现的风险，公司应制定相应的应对策略，包括风险规避、降低、转移和承受等措施。公司应设立风险预警机制，对可能产生重大风险的情况进行实时监控，及时采取应对措施。03常规风险控制措施0201加强安全防范措施公司应加强安全防范措施，包括物理安全、网络安全、数据加密等，确保公司资产的安全性。建立应急预案针对可能出现的突发事件，公司应制定应急预案，明确应对程序和责任人，确保事件发生时能够迅速响应。定期进行风险排查公司应定期进行风险排查，发现可能存在的风险隐患，及时采取措施予以解决。非常规风险控制措施风险控制责任人及报告制度建立风险报告制度公司应建立风险报告制度，定期向上级管理部门报告风险情况及控制措施的执行情况。对风险控制责任人进行考核公司应将风险控制责任人的工作绩效与奖惩挂钩，激励其积极履行职责。明确风险控制责任人公司应明确各业务部门的风险控制责任人，确保风险控制措施得到有效执行。01监督与检查机制对象各级管理人员、关键岗位人员、特殊作业人员等内容岗位职责履行情况、制度执行情况、风险管控工作落实情况等监督检查对象与内容监督检查流程与方法制定监督检查计划、实施监督检查、汇总分析检查结果、反馈处理检查结果、跟踪整改情况流程综合运用多种监督检查方法，如专项检查、交叉检查、内部审计等方法处理根据检查结果，对存在问题的单位或个人进行问责、整改，对发现的重大风险隐患进行跟踪督办改进针对监督检查中发现的问题，制定整改措施并督促落实，同时完善风险评估控制管理制度和流程，提升风险防范能力监督检查结果的处理与改进01制度实施与执行制度实施流程与要求风险报告定期向上级管理部门报告风险状况和应对措施执行情况。风险监控对已实施的风险应对措施进行持续监控，及时调整策略，确保风险得到有效控制。风险应对根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，如规避、降低、转移等。风险识别通过历史数据分析、市场调研、内部访谈等方式，全面识别可能面临的风险因素。风险评估对识别出的风险进行定性和定量评估，确定风险级别和影响程度。VS企业风险管理委员会负责制定和监督执行风险管理制度，各部门负责人负责组织和实施本部门的风险管理活动。考核机制将风险管理绩效纳入企业绩效考核体系，对各部门的风险管理成果进行定期评估和奖惩。制度执行责任人制度执行责任人及考核机制03完善机制在实施过程中，根据实际情况和反馈意见，对制度进行不断完善和优化，提高风险管理的效果和效率。制度修订与完善机制01修订频率根据企业实际情况和市场环境变化，风险管理制度应定期进行修订和完善，一般每年至少进行一次全面评估和修订。02修订流程由企业风险管理委员会发起，各部门提供意见和建议，经过内部审批程序后生效。01相关文件与附件相关政策文件与通知风险评估控制管理制度通知风险评估指南风险控制指标及计算方法风险管理政策文件相关表格与模板风险评估表风