内部质量审核实施标准作业规程4

内部质量审核实施标准作业规程1.0目的规范内部质量审核(以下简称内审)活动。2.0适用范围适用于物业管理公司内审的组织核实施。3.0职责3.1总经理负责按计划和追加审核的需要组织进行内审，审批有关文件，对内审员审核过程进行监督检查及批准审核组人员的组成。3.2品质部负责审核的具体组织工作。3.3内审组及及成员负责独立进行内审工作。4.0程序要点4.1审核计划。4.1.1品质部负责编制年度内审计划，总经理负责审批。4.1.2追加审核时，审核的范围由总经理决定。4.1.3无论是例行审核还是追加审核，品质部均需再审核实施前至少3个工作日，下达《内部质量审核通知》，并确保受审核部门，审核组成员再上述时限内收到审核通知。4.2审核准备4.2.1审核准备工作由审核组长及其成员负责进行，受审部门也应该做好相应的准备工作。4.2.2审核组的准备工作包括：a)审核组长招集审核组成员会议，分配各内审员审核范围，讨论审核重点、关键和注意事项。b)收集与审核领域相关的信息、文件和记录。c)按分工范围由内审员编制《质量审核检查清单》,《质量审核检查清单》应经审核组长批准。d)审核组长根据讨论情况和规定的审核日期，编制《审核日程安排表》，《审核日程安排表》应在审核进行前至少1个工作日取得受审部门负责人确认。审核组长可根据受审部门负责人的意见或建议，在不违背规定的审核日期的前提下，对《审核日程安排表》作适当修改，否则应报总经理批准。e)准备审核用《现场检查记录》、《内部质量审核不合格报告》、《质量体系会议签到表》等空白表格。4.3审核实施审核实施的过程如下：首次会议—现场检查—内审组会议—向受审部门负责人通报审核结果(审核组长人认为必要时才进行)—末次会议—现场审核结果。4.3.1首次会议：A)首次会议由审核组长主持，受审部门负责人及相关人员参加。参加会议的人应签到，会议由审核组记录。B)首次会议的程序为：a)宣布首次会议开始。b)重申审核的目的、审核的依据、审核的范围。c)介绍审核的方法。d)确认审核日程安排。e)强调审核抽样的特点及风险。f)通知末次会议时间、地点和参加人员。g)散会，立即转入现场检查。4.3.2现场检查a)检查方法：内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法或交叉查法、b)查方式：查、问、看，必要时召开小型座谈会：查：应该有的是否有；应该做的是否做；以及不应该做、不应该有的是否存在。问：过程是怎么进行的及进行的依据；应该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得。看：看状态、看标识、看客观证据c)现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内容现场随即抽样进行，当超出审核范围时，应经审核组长同意。d)现场检查基本上应按《审核日程安排表》审核排定的时间进行，内审员应具有严格的守时观念。e)做好现场检查记录，记录应客观、公正、详实，具有客追溯性。4.3.3审核组内部会议：A)现场检查结束后，审核组长应准时召开审核组内部会议。B)内审组内部会议的内容为：a)各审核用通报现场检查情况。b)报告发现的不合格项。向受审核方提交的不合格项报告应经审核组长同意并确认。c)拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价。d)内审员起草确认的不合格报告。4.3.4与受审核方负责人的沟通。审核组长认为有必要时，审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。4.3.5末次会议：A)末次会议由审核组长主持，参加会议的范围可较首次会议扩大，会议仍需由审核组负责签到和记录。B)末次会议的程序为：a)宣布会议开始b)重申审核目的、审核依据、审核范围。c)再次强调审核抽样检查的特点。d)由各审核员逐项报告“不合格报告”。e)征询对不合格报告的异议。f)剔出纠正措施的要求。g)对受审核方的支持核配合表示感谢。h)受审核方的负责人简短讲话。i)散会，算不现场审核结束。4.4审核报告4.4.1现场审核结束后不超过3个工作日，审核组长应编制完毕《审核报告》，并经管理者代表批准后发出，审核报告的发放的范围为：总经理、管理者代表、公司其他领导、品质部以及受审核部门和相关的责任部门。4.4.2管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。4.5纠正措施及其验证。4.5.1受审核方负责人应根据审核报告的要求和内审组提交的不合格报告，按《不合格纠正、预防标准作业规程》制定并实施纠正措施。4.5.2品质部应负责对纠正措施的实施及效果进行检查验证。4.5.3审核报告下达，相应的一次内审结束。5.0记录5.1《内部质量审核通知》5.2《审核日程安排表》5.3《质量审核检查清单》5.4《质量体