《私募股权投资基金》真题模拟试卷5

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2018《私募股权投资基金》真题模拟试卷5

第1题：单选题（本题1分）

现阶段，私募股权投资基金组织形式中（）缺乏登记制度，是其上市退出的一大障碍。

A、有限合伙制

B、普通合伙制

C、公司制

D、信托制

第2题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,管理人在（）中应明确分级基金的风险与收益相匹配的内容。

A、基金招募说明书

B、托管协议

C、基金台同

D、风风揭示书

第3题：单选题（本题1分）

创业投资属于（）投资，流动性较差。

短期

A、

长期

B、

中长

期

C,永久

性

D、

第4题：单选题（本题1分）

下列属于私募股权投资基金投向范围的是（）

A、股份有限公司

B、上市公司

C、退市公司

D、非上市公司

第5题：组合单选题（本题1分）

根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的（）。I.

目的

【I.依据

山.原则

IV.投资策略

A、1.II.III.IV

B、II.111.IV

C、I.11.III

D、1.11.IV

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第6题：单选题（本题1分）

在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。

A、商业银行

B、保险公司

C、基金管理公司

D、信托公司

第7题：单选题（本题1分）

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）

A、包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的

基研I。

B,4时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

D、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致

内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新

第8题：单选题（本题1分）

按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行（）。

A、法律事务

B、对外事务

C、经营事务

D、合伙事务

第9题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级，建立

科学有效的私募基金（）评级标准和方法.

A、风险、收愈

B、收益、风险

C、风险、风险

D、收益、收益

第10题：单选题（本题1分）

下列关于个人独资企业解散的法律效力表述正确的是（）。

A、投资对债权人的责任随着企业的解散而免除

B、个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任,责权人享有对投资人永久的权利

C、个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任,但债权人在5年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭

D、个人独资企业解散后，不能免除投资人的责任,但债权人在3年内向债务人提供偿债请求的，该责任消灭

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第11题：单选题（本题1分）

私募股权投资方式中公司制说法正确的是（）

A、公司制的基金管理人通常受到股东的严格管理

B、投资于私募股权基金的投资者并不享有股东权利

C、公司制私募股权基金并不具备完整的运作方式

D、公司制基金管理人不能作为董事

第12题：单选题（本题1分）

为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将

由（）缴纳税收。

A、基金本身

B、政府豁免

C、私募公司法人

D、投资者

第13题：单选题（本题1分）

按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。

A、三个以上五十个以下

B、三个以上六十个以下

C、两个以上六十个以下

D、两个以上五十个以下

第14题：单选题（本题1分）

私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募

基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

A、专业化管理

B、风险最小化

C、勤勉审慎

D、收益最大化

第15题：单选题（本题1分）

私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执

行。

A、成本效益原则

B、相互制约原则

C、执行有效原则

D、全面性原则

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第16题：单选题（本题1分）

以下关于企业成长周期顺序正确的是（）

A、衰退期、成熟期、成长期、初创期

B、初创期、成长期、成熟期、衰退期

C、成熟期、初创期、成长期、衰退期

D、成长期、初创期、衰退期、成熟期

第17题：组合单选题（本题1分）

私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报（）

I.基金管理人基本信息

n.高级管理人员及其他从业人员基本信息m.

股东或合伙人基本信息

N.管理基金基本信息

V.投资运作信息

A、IJII.IV

B、i.ii.in.w

c、i.ii.in.MV

D、i.in.w.v

第18题：单选题（本题1分）

普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。

A、承担有限责任

B、承担无限责任

C、不承担责任

D、承担无限连带责任

第19题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

A、政府

B、个人投资者

C、事业法人

D、机购投资者

第20题：单选题（本题1分）

根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立

（）,维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

A、风险揭示书

B、基金招募说明书

C、基金合同

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D、基金托管协议

第21题：单选题（本题I分）

下列不属于基金托管人职责的是（）

A、基金资金清算

B、会计复核以及对基金投资运作的监督

C、基金资产保管

D、基金资产的投资运作

第22题：单选题（本题1分）

及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控

制要素的（）。

A、内部监督

B、内部环境

C、控制活动

D、风险评估

第23题：单选题（本题1分）

中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以（）为核心，辅之以事中、事后的适

度监管，充分维护私募基金市场的活力。

A、合同备案

B、现场检查

C、信息披露

D、运作检查

第24题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金募集行为管理办法》同一私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无需再次进行投资

者风险评估。

A、3

B、I

C、5

D、2

第25题：单选题（本题1分）

投资者投入私募房地产基金的股权（），属于（）范畴。

A、流动性好,长期投资

B、流动性差,长期投资

C、流动性好,短期投资

D、流动性差，短期投资

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第26题：单选题（本题1分）

私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。

A、周期短、风险大、流动性强

B、周期短、风险小、流动性强

C、周期长、风险小、流动性强

D、周期长、风险大、流动性差

第27题：单选题（本题1分）

由于私募股权投资基金的主要资本由有限合伙人提供，为了防止管理人为自己利益过度投机，通常投资者要求基金

管理人出资比例不低于（）。

A、5%

B、10%

C、1%

D、15%

第28题：单选题（本题1分）

私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

A、登记业务

B、估值业务

C、托管业务

D、销售业务

第29题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金（）报送信息。

A、信息披露管理平台

B、信息披露备份平台

C、信息披露查询平台

D、信息披露监管平台

第30题：组合单选题（本题1分）

《私募其全监省管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基

金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括（）。

I.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送II.

侵占、挪用基金财产

HI.泄、露因职务'便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动IV.

从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A、I.IV

B、I1.IILIV

C、I.11.III.W

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D、1.11

第31题：组合单选题（本题1分）

私募投资基金信息披露事务管理制度应当至少包括（）.

I.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项II.

信息披露相关文件、资料的档案管理

IH.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任

IV.未按规定披露信息的委任追究机制，对违反规定人员的处理措施。

V.基金估值方法

A、I.11.111

B、I.H.HLIV

C、I.II.IIL1V.V

D、II.1II.IV.V

第32题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，想基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报

告和所管理私募基金年度投资运气基本情况。

A、3

B、4

C、6

D、9

第33题：单选题（本题1分）

私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人（）。

A、登记编码

B、登记时间

C、登记委托人

D、登记级别

第34题：单选题（本题1分）

单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披

露基金净值信息。

A、5

B、2

C、3

D、1()

第35题：单选题（本题1分）

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）

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A、相对估值法、折现现金流法

B、清算价值法、折现现金流法

C、相对估值法、成本法

D、清算价值法、成本法

第36题：单选题（本题1分）

私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构

是否采取有效的（）措施。

A监管

、

结

B合

、

防

c护

、

隔

D离

、

第37题：单选题（本题1分）

私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资

金。

A、募集机构、投资者

B、投资者、投资者

C、投资者、募集机构

D、募集机构、募集机构

第38题：单选题（本题1分）

私募基金运行期间，投资者数量超过法律法规规定，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A、7

B、5

C、2

D、3

第39题：单选题（本题1分）

查看别人的笔记基金业协会的权力机构为（）。

A、理事会

B、股东大会

C、监事会

D、会员大会

第40题：单选题（本题1分）

（）管理整个筹资过程，虽然许多投资银行也提供同样的服务，但大多数代理商是独立运作的。

A、融资代理商

B、市场营销、公共关系、数据以及调查机构

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c、人力资源顾问

D、股票经纪人

第41题：单选题（本题1分）

有限合伙企业最高权利机构为（）。

A、风控委员会

B、咨询委员会

C、投资决策委员会

D、合伙人会议

第42题：单选题（本题1分）

以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）

A、折现现金流法

B、成本法

C、相对估值法

D、清算价值法

第43题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法

定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并

通过网站公告。

A、5

B、10

C、20

D、30

第44题：组合单选题（本题1分）

房地产投资基金是从事房地产的（）和营销获取收入的集合投资制度。

I.开发

II.管理

山.经营

IV.收购

A、I.11.111

B、I.1II.IV

C、II.111.IV

D、I.HJH.IV

第45题：单选题（本题1分）

对被投资企业的尽职调查中，分析市场竞争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。

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A、财务尽职调查

B、以上三项均不是

C、业务尽职调查

D、法律尽职调查

第46题：单选题（本题1分）

基金业协会可以相据当事人的（）原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

A、平等、自愿

B、自主选择

C、合法性

D、利益最大化

第47题：单选题（本题1分）

（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A、FOF基金

B、创新投资基金

C、系列基金

D、创业投资基金

第48题：单选题（本题1分）

根据《创业投资企业管理暂行办法》，单个投资者对创业投资企业的投资不得低于（）人民币。

A、2(X)万

B、100万

C、500万

D、50万

第49题：单选题（本题1分）

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的

（）.

A、就业培训

B、专业培训

C、从业培训

D、执业培训

第50题：单选题（本题1分）

在天使投资、创业投资及成长资本投资实践中占据主导地位的估值方法为（）。

A、相对估值法

B、成本法

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c、清算价值法

D、折现现金流法

第51题：单选题（本题1分）

关于折现现金流法优点说法正确的是（）。

A、不需要同行企业作为估值参照

B、折现现金流法运用假设条件较少

C、现金流预测期间的长度不用视行业的不同而调整

D、假设条件对估值影响不大

第52题：单选题（本题1分）

下列（）不是合格投资者。

A、金融资产不低于300万元的个人

B、净资产不低于500万元的机构

C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

D、净资产不低于1000万元的机构

第53题：单选题（本题1分）

有限合伙型私募股权投资基金中（）占据基金运营的主导地位。

A、投资决策委员会

B、顾问委员会

C、普通合伙人

D、有限合伙人

第54题：单选题（本题1分）

合伙协议依法由（）合伙人协商一致、以书面形式订立。

A、全体

B、三分之一以上

C、三分之二以上

D、二分之一以上

第55题：单选题（本题1分）

就尽职调查而言最为重要的工作应为（）

A、设计投资方案

B、资料收集与分析

C、制定尽职调查计划

D、进行内部审核

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第56题：组合单选题（本题1分）

私募股权投资基金按法律形式分为（）。

I.公司型

n.开放型

ni.合伙型

IV.契约型

v.封闭型

A、I.1I.III.1V.V

B、I.H.IV

C、I.111.

D、I.III.V

第57题：单选题（本题1分）

私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A、二次出售

B、IP0

C、破产清算

D、MB0

第58题：单选题（本题1分）

关于私募基金托管，以下描述正确的是（）

A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东B、

私募基金必须由基金托管人托管

C、除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

D、若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施

和纠纷解决机制

第59题：单选题（本题I分）

根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登

记。

A、5

B、30

C、10

D、15

第60题：单选题（本题1分）

我国对于非公开募集金的监管的重点集中的在（）环节。

A、募集

B、备案

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c、托管

D、信息披露

第61题：单选题（本题1分）

合伙企业进入清算程序，清算人自被确定之日起十日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于（）日内在报纸上

公告。

A十

、

三

B十

、

六

c十

、

九

D十

、

第62题：单选题（本题1分）

在中国，渤海产业投资基金采取（）基金形式进行运作。

A、信托制

B、公司制

C、有限合伙制

D、无限责任制

第63题：单选题（本题1分）

上海证券文易所上市条件中关于股本总额说法正确的是（）。

A、股本总额不少于5000万

B、股本总额不少于5亿

C、股本总额不少于2亿

D、股本总额不少干1伏

第64题：单选题（本题1分）

关于并购基金与其他类型PE基金的差异说法错误的是（）

A、所投企业有稳定现金流、相对成孰或已上市

B、交易方案简单。退出渠道较少

C、投资行业不特定，及投资上市公司也投资者非上市公司

D、可根据实际情况参股或控股被投资企业

第65题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。

A、证券从业资格

B、银行从业资格

C、私募基金从业资格

D、会计从业资格

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第66题：单选题（本题1分）

关于私募股权投资投资基金项目估值的主要方法中属于相对估值法的是（）

A、成本法

B、清算价值法

C、折现现金流法

D、市盈率法

第67题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护（）和（）权益.

A、投资者利益、自身合法

B、投资者利益、自身员工

C、员工利益、自身合法

D、员工利益、自身员工

第68题：单选题（本题1分）

一般来说，基金的规模越（）固定管理费比例应（）

A、规模与管理费比例无关

B、小、大

C、大、大

D、小、小

第69题：单选题（本题1分）

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和（）的

自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续（）。

A,中国证监会、岗位培训

B、中国基金业协会、执业培训

C、中国证监会、执业培训

D、中国基金业协会、岗位培训

第70题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。

A、真实性、易得性、准确性

B、真实性、完整性、及时性

C、真实性、易得性、及时性

D、真实性、完整性、准确性

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第71题：单选题（本题1分）

很据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相

关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A、5

B、1()

C、3

D、1

第72题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金英文缩写为（）。

A、VC

B、EP

C、PE

D、CV

第73题：单选题（本题1分）

根据《合伙企业法》，合伙企业名称中应当标明“（）”字样

A、基金

B、特殊合伙

C、普通合伙

D、有限合伙

第74题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金在实际操作中，某些基金管理人在投资者同意的情况下，可以使用（）充抵出资。

A、投资收益

B、经营绩效

C、年管理费

D、年度差额

第75题：单选题（本题1分）

基金销售付支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、中国证监会

D、中国银监会

第76题：单选题（本题1分）

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合伙企业登记事项发生变更时，未依照《合伙企业法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记，逾期

不登记的。处以（）的罚款。

A,三千元以上三万元以下

B、四千元以上四万元以下

C、两千元以上两万元以下

D、一万以上十万元以下

第77题：单选题（本题1分）

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按

时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

次

A两

、

次

B五

、

四

C次

、

D、三次

第78题：单选题（本题1分）

有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一

个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

A、全体发起人

B、全体有限合伙人

C、公全体合伙人

D、全体普通合伙人

第79题：单选题（本题1分）

根据《合伙企业法》合伙企业的生产经营所得和其他所得，按照国家有关税收规定，由合伙人分别缴纳（）。

A、资本利得税

B、印花悦

C、营业税

D、所得税

第80题：单选题（本题1分）

杠杆收购英文缩写为（）

A、MBO

B、LBO

C、GBO

D、HLO

第81题：单选题（本题1分）

自合伙企业解散事由出现之日起（）日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清

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算儿

A五日

>

日

B七

日

.十

C

五

十

D日

>

第82题：单选题（本题1分）

私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

A、客户走访

B、问卷调查

C、电话访问

D、网络调查

第83题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金募集程序正确顺序为（〉

A、1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-正式签署协议4-确定出资意向

B、1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-正式签署协议4-确定出资意向

C、1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-确定出资意向4-正式签署协议

D、1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-确定出资意向4-正式签署协议

第84题：单选题（本题1分）

根据我国《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有（）以上的发

起人在中国境内有住所。

A、四分之三

B、三分之二

C、三分之一

D、二分之一

第85题：单选题（本题1分）

我国《合伙企业法》生效时间为（）

A、2007年6月1日

B、2008年6月1日

C、2008年3月1日

D、2007年3月1日

第86题：单选题（本题1分）

目前国内私募股权投资母基金的运作模式为（）。

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A、机构募资

B、向自然人募集

c、公开募集

D、上市公司募集

第87题：单选题（本题1分）

公司型基金依据（）设立并营运。

A、发起人协议

B、基金公司章程

C、基金招募说明书

D、基金合同

第88题：单选题（本题1分）

清算价值法常见于（）和（）策略。

A、成长资本、天使投资

B、杠杆收购、天使投资

C、杠杆收构、破产

D、成长资本、破产

第89题：单选题（本题1分）

私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

A、总经理

B、重事长

C、投资总监

D、合规风控负盖人

第90题：单选题（本题1