EPC项目的特点与风险管理教材

EPC简介EPC(Engineering，procurement，construction)就是设计、采购和施工总承包，是国际上运用最广泛的一种工程总承包方式，属于一种交钥匙工程，也可以说它是“设计+施工〞(D+B)合同方式的一种延伸。EPCEPC总承包是指业主对工程的目的和要求进行招标，承包商中标并签订具体的合同，承包商承担工程的设计、采购、施工全过程工作的总承包。业主只与总承包商形成合同关系，其他的工程管理工作都由总承包商承担并对工程最终产品负责。EPC的具体表现形式有四种：EPCm设计、采购、施工管理总承包(Engineering、procurement·Constructionmanagement)是指EPCm总承包商与业主签订合同，负责工程工程的设计和采购，并负责施工管理设计、采购、施工监理承包(EPCs)设计、采购、施工监理承包(Engineering、procurement·ConstructionSuperintendence)总承包商与业主签订设计、采购和施工监理总承包合同，负责工程工程的设计和采购工作，并监督施工承包商按照设计要求的标准、操作规程等进行施工·并满足进度要求，同时负责物资的管理和试车效劳。设计、采购和施工咨询总承包(EPCa)设计、采购和施工咨询是指EPCa总承包商负责工程工程的设计和采购，并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询效劳。施工咨询费不包含在承包价中，按实际工时计取。施工承包商与业主另行签订施工合同，负责工程施工按图施工，并为施工质量负责。EPC模式的特点首先由于是固定总价，投标和签订合同时总价确实定就显的非常重要，要考虑本钱+风险+利润。这对承包商投标报价和投标管理要求很高。其次，中标后谈判过程时间较长，这与FIDIC中红皮书的单价合同不同，固定总价合同议标、谈判的过程是一个讨价还价的过程。最后，固定总价和工期还导致工程实施过程费用控制和进度控制的难度加大，在FIDIC合同“红皮书〞中，工程量的变更导致费用增加是可以构成索赔的，而EPC承包商承担设计、采购、施工全部责任，总价一旦固定就很难索赔。索赔时机的减少无疑会大大增加EPC承包商费用控制和进度控制的管理难度。特点一:固定总价和工期EPC模式的特点特点二:承包商承担更大风险EPC工程实际操作中承包商要承担几乎全部工作量和报价风险，承担对业主要求的理解负责，以及现场环境和水文地质条件等等风险。这些风险在其他合同条件下大都由业主承担。例如EPC对工程最终要求招标，签订固定总价，认为承包商已考虑到工程量的变化并考虑到合同总价中;业主提供的地质资料等，认为签订合同时，承包商己进行过必要的调查核实，由此引起的变更等责任有承包上自行负责。这些都是不会在其他FIDIC合同条件下出现的情况。EPC模式的特点与传统的采用独立的“工程师〞管理工程不同，EPC的这一明显特点就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方，工程参与各方的关系不再是“红皮书〞条件下的三角关系。业主按照EPC合同第三条【雇主的管理]的规定，委派业主代表来管理，并将业主代表的姓名、地址、任务和权利，以及任命日期通知承包商，当业主希望替换己任命的雇主代表，只需要提前14天，将替换人的姓名、地址、任务、权利以及任命日期通知承包商即可;而在新红皮书和新黄皮书中，业主更换工程师，接替原工程师的人选需要经承包商的同意。此外，在EPC工程中业主代表作出决定时，也不像要求“工程师〞那样，在合同中明文规定要“公正〞。特点三没有“工程师〞第三方EPC模式的特点EPC合同的支付是“里程碑式的付款方一式〞而不像传统的FIDIC合同那样，计算己完工程量来确定期中支付，最终验收支付合同价款必须通过“竣工试车〞并最终成功。EPC合同的支付方式，有时在业主的招标文件中做出原那么性规定，例如规定工程到达某种要求和功能时支付已完工程的金额。承包商根据业主的原那么性规定，在填写支付表确定支付里程碑时提出详细的支付要求。必要时，常常在授标之前协商有关支付事项，确定最终的支付方式和里程碑并鉴定合同。特点四:里程碑式的付款方式EPC模式的特点例如，中国一阿拉伯化肥有限公司一期工程总投资5800万美元，首先总承包商(法国SB公司)按照合同范围，列出全部工程清单，并分解为1000多万个工作包，然后每月依据己完成的工作包提出付款申请。工程包的分解就是里程碑的界定，以工作包的完成情况和完成多少来确定支付数额。承包商在确定“里程碑〞填写支付方案表时，除了上述划分工作包，按里程碑支付已完工程金额的方式，还可按投标时的进度方案支付，在支付表中为合同期的每个月份填入一个合同价格的百分数作为支付依据。另外，也可以根据工作项的性质灵活采用上述两种支付方式，例如土石方量和混凝土浇筑量等可以合理划分工作包，按实际进度支付，设计可以采用工作深度里程碑(初步设计，详细设计)来划分。特点四:里程碑式的付款方式EPC模式的特点对于业主的优点(1)工程费用和工期固定，工程容易得到公司董事会的批准以及贷款人的投资。(2)承包商是向业主负责的唯一负责方，管理简便，缩短了沟通渠道;工程责任明确，减少了争端和索赔。(3)工程工期短。由于规划设计、采购和施工阶段局部重叠，大大缩短了工程工期.(4)投标人都在投标书中提出了备选的工艺流程设计、建筑布置、设备选型等方面的方案及其相应实施费用，业主可以从中选择最为经济合用的一个。EPC模式的特点对于业主的缺点(1)合同价格高。(2)对承包商的依赖程度高。(3)对设计的控制强度减弱。(4)评标难度大。EPC模式的特点对于承包商优点(1)利润高。由于承包商承担了工程实施中的绝大局部管理工作和风险，合同价格中管理费率和风险费率一般很高。对于能够有效地降低管理本钱、减小风险损失的承包商来说，利润丰厚。(2)压缩本钱、缩短工期的空间大。因为设计、施工以至采购都由承包商一方来完成，他可以从整体上对工程的规划设计、采购和施工做出最正确的方案和安排。通过采用并行工程的方式，承包商可以进一步地在保证质量的前提下缩短工期，降低本钱。(3)锻炼和提高了设计队伍。设计师通过与施工队伍的全过程密切合作，会增加对施工方法和施工问题的了解，从而提高设计能力，有利于今后做出更具可建造性、更为经济的设计。EPC模式的特点对于承包商的缺点1)只适合实力雄厚的大型公司一般不具备独立承揽工程设计、采购和施工的能力。EPC模式对承包商的人员、技术和以往工作的经验的要求都很高。如果过多地采用分包或外聘的形式，人员之间技术上需要长期磨合，利益上存在大量纷争，不宜于进行集成化的管理，EPC模式应用并行工程的方法降低生产费用、压缩工期、提高质量的根本优点就不能得到很好的发挥。2)承包商承担了工程中的绝大局部风险，风险管理成为工程管理的重点，稍有不慎本钱就可能超支。3)EPC模式多采用固定总价合同，允许工期延长和费用补偿的时机少，索赔难度大。4)承包商需要直接控制和协调的对象增多，需要实现更高程度的信息共享和企业集成，对工程管理水平要求高。5)签订合同前要在大量调研的根底上做出全面的方案设计甚至详细设计，如果投标失败，这局部费用难以全部收回。6)对于地下隐蔽工作多的工程，或在投标前无法勘查的工作区域较大的工程，难以在投标前判断出具体的工程量和相关风险，无法给出合理的总价。EPC工程中承包商的风险由于在EPC工程中，承包商承担了绝大局部风险，风险管理就变得尤为重要。从全面性和系统性的角度对承包商的风险进行辨识。依据全面风险管理理论可知，风险管理的重点之一就是对环境的不确定性和环境变化对工程的影响进行的管理。首先从以下几个方面对EPC模式下承包商的外部环境进行具体深入的分析。特别提示：EPC工程中承包商承担的在其他FIDIC文本中本属于业主的风险与新红皮书和新黄皮书中类似条款相比照，业主在EPC合同条件下承担的风险要比新红皮书和新黄皮书下承担的少。业主的风险缺少以下三项，这就意味着以下三项风险在EPC合同条件下转移给了承包商承担:EPC工程中承包商承担的在其他FIDIC文本中本属于业主的风险1〕雇主使用或占用永久工程的任何局部，合同中另有规定的除外;2)因工程任何局部的设计不当而造成的，而此类设计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其他人员提供的;3)一个有经验的承包商不可能预见且无法合理防范的自然力的作用。EPC工程中承包商的风险业主业主给承包商带来的风险大体表现在:(1)业主前期工作缺乏，如三通一平拖延，不稳定的供水供电，征地拆迁拖延，通水不畅;(2)业主提供的招标要求不清楚，设计根底资料不完全;(3)业主与承包商签订的合同的责任划分不清;(4)业主的资信状况差;(5)业主的管理能力(包括管理水平、管理力量、组织能力、支付能力差等);(6)业主对承包商的信任度低。EPC工程中承包商的风险分包商、供货商由于EPC总承包工程工程规模大，技术专业多，既包括设计，又包括施工和设备采购，因此一般由一家公司总承包或采用联营体方式总承包后再进行分包。分包商的实力直接关系到总承包工程的实施质量、进度和本钱。假设分包商实力缺乏，没有抵御风险的能力，将总承包商拖入困境，就会加大总承包商承担的风险。总承包商应选择有信誉、有实力的分包商实施分包工程，在分包合同中明确其责任、权利和义务，以保证总承包合同的顺利履行。EPC工程中承包商的风险业主方的咨询参谋(1)咨询参谋的管理能力和专业水准状况。专业水平高，对工程的具体实施能提出有价值的建议，能很好地协助业主完成该尽的责任;管理能力高，就能较好的处理好与承包商的协作沟通关系，这对承包商产生的潜在风险就小。(2)咨询参谋对承包商的信任度。咨询参谋对承包商越信任，承包商的工作受干扰越小，这样可减少工程实施中因双方交流不畅等原因引起的不必要的工作矛盾和经济损失。相应地对承包商的不利影响也就越小。为了提升信任度，承包商有必要对咨询参谋的市场地位及其工作原那么，与业主的合作历史资料等有深入的了解。EPC工程中承包商的风险竞争者在市场经济体制下，在承包商获取工程工程的承包权的过程中，竞争因素是个不容无视的因素。整个承包商经营领域内的市场竞争形势和主要竞争对手的状况不仅决定工程交易的成交合同价格，而且决定承包商经营活动开展的策略选择。承包商的竞争力由其各资源变量决定，这些资源变量包括:技术能力、管理能力、市场开拓能力、财务状况等等。因此，承包商需对潜在竞争者的这些资源变量有深入了解。EPC工程中承包商的风险公众公众是指工程实施区域以及受之影响的区域内的居民以及自发形成的民间社会性组织，他们一股通过社会舆论和自发或有组织的抵抗性活动来干预工程的实施活动，来表达对工程的意见和要求，严重时可导致剧烈的对抗。公众对工程的关心主要在于因工程实施造成的一定区域内生活环境的负面影响问题，如施工造成的噪音，交通不便等。为了防止公众对工程实施的干扰，减轻该因素对承包商带来的风险，承包商有必要对公众的禁忌、风俗及习惯有一定的了解，以及加强本组织内的环境保护意识。同时对无法防止而造成的生活环境的负面影响采取补救措施，如给以经济上的补偿等。EPC工程中承包商的风险重点：合同风险合同风险是指合同中的不确定性。EPC总承包商所面临的风险大致有:(1)FIDIC编写的?设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件?明确规定的承包商应当承担的风险。(2)具体的合同条文不全面，不完整，没有将合同双方的责权利关系表达清楚。合同中缺少对承包商权益的保护条款，如在工程受到外界干扰情况下的工期和费用的索赔权。(3)具体的合同条文不严密，承包商不能清楚地理解合同内容，从而易造成失误。(4)除了外部环境方面带来的风险，总承包商自身的组织结构不同，其面临的具体风险也不同。EPC/交钥匙工程合同条件风险特殊性2、EPC/交钥匙工程合同条件“雇主代表〞规定导致合同风险的特殊性为了强化雇主对工程的管理权，EPC/交钥匙工程合同中“工程师〞的角色被“雇主代表〞所取代。承包商的合同责任和义务也主要依据“雇主要求〞来界定。“雇主要求〞的内容除涉及工程的目标、范围以及应到达的设计和技术标准外，还包括雇主根据合同所作的任何变更。在投标阶段，“雇主要求〞是承包商报价的重要根底和依据；签约后，“雇主要求〞是合同文件的重要组成局部，其优先顺序仅次于合同协议书、合同专用条款及通用条款。这使EPC/交钥匙工程合同在应用中面临的风险具有区别于FIDIC其他传统合同的特点，因为雇主有具有更大的裁量权。1、传统FIDIC合同条件中“工程师〞的职能在FIDIC的其他格式合同中通常设置有相对独立的第三方——“工程师〞，行使雇主代理、证明人及第一裁决人三个方面的职能。当“工程师〞行使后两种职能时，与承包商风险及责任相关的事件引发的工期及财务索赔首先由“工程师〞进行调查，然后根据合同确定承包商是否有权获得工期延长或财务补偿。如果合同双方产生争端，那么首先由“工程师〞做出决定。如果“工程师〞的决定未能成为最终，合同中的任何一方就可以提交仲裁。EPC工程中承包商减少或转移风险所坚持根本原那么承包商从方案投标开始就应该考虑从投标到合同索赔的整个过程中可能出现的问题，投标时就要对工程的造价、工期质量做到心中有数。在工程中标后，做好合同谈判工作，合同签订前，严格审核合同专用条款和添加条款。在EPC/交钥匙工程合同的签订过程中，一定要注意合同书面化。承包商应说服雇主修订某些过于苛刻的或本来不合理的条件保证承包商权益的条款，使合同比较优惠或有利，风险较少，合同双方关系比较平衡，尽量减少苛刻的、单方面的约束性条款，实现承包商签有利合同的目标。总之，合利那么动是任何承包商都应坚持的原那么。利益仅是合同谈判和签订的根本原那么，而且是整个合同风险审核的根本原那么。通常订立EPC/交钥匙工程合同法律适用条款，应该在尽量争取适用所在国的同时，增加适用工程承包中普遍适用的国际惯例，如国际商会关于索赔担保的统一规那么、FIDIC的合同条件等。此外，还要尽量争取添加如果法化导致承包商的工程造价〔本钱及费用〕增加，雇主应该予以等额补偿的原那么条款。设计阶段的一些要求1.重视设计阶段对本钱控制的重要作用。虽然设计费所占EPC工程总本钱比重不是很大，但是设计阶段是对工程技术水平和工程造价影响最大的环节，尤其是工艺设计和初步设计阶段。有关统计资料说明。设计阶段对工程造价的影响到达75%左右，施工阶段影响投资的可能性仅占5%一10%，因此设计阶段的本钱控制尤为重要。2.做好工程的设计基准定位。所谓设计基准定位，就是对设计工作应遵循的根底标准的审查确定。作为工程工程建设的根底，设计基准定位是今后所有设计、采购和施工的操作实施准绳，也是对工程本钱进行预测和控制的根底，是EPC工程中标后的首要工作。承包商通常在编制技术标底时就己经做好设计基准的定位工作，在合同签订过程中允许有不影响招标总要求的小改动。具体说来就是在设计阶段应该依据招投标书、EPC合同要求和相关标准标准，确立设备、场所、材料、规模等工程内容，在满足业主要求的根底上把本钱控制在最低。EPC工程设计阶段，编制设备技术及性能指标要求并审核供货商的技术方案是一项重要工作。“技术方案决定产品价格〞，因此设计人员要在审核供货商的技术方案时具备经济头脑，坚持“符合合同最低要求〞的原那么，为设备和材料采购的本