大学经济法知识点总结(包括考点)

第一章

经济法绪论第一节

经济法简介一、西方国家经济法的产生和开展经济法作为一门法学学科何时产生。西方国家经济法最早产生于德国。经济法在资本主义国家作为法律体系中独立的法律部门，出现在自由资本主义向垄断资本主义过渡时期。为什么在此阶段产生，背景和理由：市场机制不是万能的，其自身也有缺陷，市场机制有时也会失灵。主要表现在：1、市场经济带有一定的盲目性。2、市场调节带有明显的滞后性。3、市场经济带有严重的不公性。由于市场机制的缺陷、失灵情况，以及“看不见的手〞的局限性，政府从后台走上前台，从过去不干预经济转变为积极干预经济。不管是美国的所谓“自由市场经济〞，还是日本的“政府主导型的市场经济〞都存在着政府对经济的积极干预。政府怎样干预经济。是采用行政手段，还是法律手段。西方市场经济国家均采用法律手段。即通过宏观经济立法，确认和标准政府干预经济的权力和措施，政府只是基于公权力，以社会公共管理者的名义，对市场进行管理和宏观调控。二、我国经济法的产生和开展〔一〕我国经济法的产生开展过程经济法在我国的法律体系中是一个重要的独立的法律部门。建国后我国的经济立法经历了三个时期：方案经济时期。〔1949－1978〕方案经济与市场经济结合时期。〔1979－1991〕市场经济时期。〔1992年至今〕〔二〕加强经济立法的意义1、加强经济立法是建立和完善市场经济体制的迫切需要。2、加强经济立法是适应经济全球化开展趋势的需要。3、加强经济立法是保障市场经济正常开展的法律手段。法律手段的含义：一是制定法律标准〔制定规那么〕，使政府和市场主体有章可循。二是执行规那么、违法必究。以国家强制力作为后盾。第二节

学习经济法有何实际意义一、掌握法律武器才能在经济活动中做到依法办事。在市场竞争中，企业主要面临两个陷阱：一是违法陷阱，招来坐牢和杀身之祸。比方：合同诈骗；非法集资；偷税漏税；生产假冒伪劣产品、有毒食品。二是风险陷阱，签坏一个合同就可能拖垮一个企业。比方：技术设备引进合同。二、掌握法律武器、是为了维护本企业合法权益的需要。〔1〕企业管理人员应懂法知法，防止因自己的错误、失误，给企业造成经济损失。防止损失的案例。〔2〕企业要采取防御策略，要以预防为主，防患于未燃。要把各种经济纠纷的引患消灭在萌芽状态,等纠纷发生后再打官司只是下策。〔3〕企业一旦发现他人违约或侵权，一定要对纠纷认真分析研究，看打官司值不值，能不能胜诉。如果二者都具备了，便可收据证据，在诉讼失效期内向法院起诉。我国有这样一句古话：古往今来,凡举大事者必有同谋,凡成大事者必有善谋。在美国商场上有一条永恒不变的定律：与人竞争、懂法者胜,不懂法者败；善用律师者胜、不善用律师者败。三、掌握法律武器、是为了适应对外经济、贸易交往的需要。外商和他的代理人是很精明的,他们是在资本主义市场经济的剧烈竞争中熏陶出来的,非常精通国际经济法和国际惯例。而我们与外商打交道的许多人那么不太懂得国际经济法和国际惯例,在签订的协议中留下很多漏洞。一是签订弹性条款,即协议条款订得不细、不明确,缺欠过多。二是不了解对方的资信情况和履行能力,一旦签约,就上当受骗。第三节经济法的概念、调整对象和主要内容一、经济法的概念、调整对象经济法是调整经济管理和经济协作过程中产生的经济关系法律标准的总称。学界的几种观点。经济法的调整对象：1.国民经济管理关系；2.经济协作关系；3.市场主体内部经济管理关系；4.涉外经济关系。二、经济法的主要内容1、市场主体法律制度2、宏观调控法律制度3、市场规制法律制度4、社会保障法律制度第四节经济法律关系概念：市场主体在经济活动中依法形成的，并由国家强制力保证实施的经济权利和经济义务关系。经济法律关系的构成要素：主体、内容、客体。一、经济法律关系的主体又称经济法主体，指能够参加经济法律关系享有权利和承当义务的当事人。1、国家2、国家机关3、企业法人社会经济组织，只有具备了一定条件,经过工商登记，取得营业执照以后，法律就赋予它法人资格。法人定义：具有权利能力和行为能力，依法独立享有经济权利和义务的组织。但凡具有法人资格的经济组织，可以在营业执照规定的范围内从事生产经营活动，参与各种经济法律关系。比方可以签订各种合同，可以申请商标注册，申请专利，也可以转让自己的商标和专利。4、非法人经济组织

还有一类经济组织也是经过工商登记，取得营业执照，但是不具备法人资格。他们依法享有一定的经济权利和承当相应的义务，成为经济法律关系的主体。

非法人经济组织主要指：合伙企业、个人独资企业、合伙型的中外合作经营企业。他们往往承当无限责任。5、个体工商户和私营独资企业

雇工8人以上的即为私营独资企业。6、农村承包经营户7、公民8、外商投资企业二、经济法律关系的内容是指经济法主体所享有的经济权利和承当的经济义务。1、经济权利的概念和内容〔1〕概念经济法主体依法从事一定行为，或要求他人为一定行为和不为一定行为的资格。经济权利包含了三项权能：①行动的权能；即主体可以在法定范围内从事一定的行为。②请求的权能；即主体可以在法定范围内要求他人作为和不作为，以实现自己的权益。③请求救济的权能；当自己的权利受到他人侵害而不能实现时，可以请求仲裁或向法院起诉。〔2〕经济权利的主要内容①经济职权

国家经济管理机关行使经济管理职能时依法享有的权利。二个特征：第一、其产生是基于国家授权或法律直接规定。第二、经济职权不可随意转让和抛弃。经济职权的内容包括：决策权、资源配置权、指挥权、调节权、监督权。②财产所有权是

指对财产依法享有占有、使用、收益和处分的权利。

包括四项权利：占有权、使用权、收益权、处分权。以上四项权利构成财产所有权的根本内容。这四项权利中的前三项能否脱离所有人而独立存在，但所有人并不丧失其所有权。③企业法人财产权企业、公司对出资者或股东投资形成的全部财产的独立支配权。其内容包括占有、使用、收益和处分的权利。④工业产权

是法律赋予智力成果创造者的对其智力成果享有的权利。主要有商标权、专利权和商号权等。⑤债权

是按照合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。2、经济义务

是指经济法主体在经济管理和经济活动中依法为一定行为和不为一定行为的一种责任。经济义务的内容：见教材7页三、经济法律关系的客体1、概念

经济法主体享有的经济权利和承当的经济义务共同指向的对象。

客体是经济法律关系中不可缺少的一个根本要素，它是当事人权利和义务赖以存在的前提。

2、客体的分类

在各种经济法律关系中，权利和义务所指向的对象是不同的，主要包括三类：①物

物的概念：从法律的角度可以分为：货币和有价证券；种类物与特定物；主物与从物；流通物与禁止流通物；动产与不动产。②行为

包括完成一定工作；提供一定的劳务；行使管理职权。③智力成果

包括商标、专利、商号、商业秘密等。

经济法律关系不同，其客体也不相同。

四、经济法律关系的保护

经济法律关系产生后，如果当事人一方不履行义务，导致另一方的经济权利不能实现，可以采取法律救济措施给予保护。

1、经济制裁①赔偿经济损失②支付违约金③罚款④没收违反所得

2、行政制裁

对企业和经济组织违反经济法律的行为，可给予警告、限期停业整顿、撤消营业执照、撤消注册商标、撤消许可证书等。对国家工作人员和个人可采取：批评、警告、记过、降级、降职、开除等行政处理手段。3、刑事制裁

对违反经济法律已经触犯了刑律的单位和个人给予的刑事处分。比方，盗窃他人的商业秘密；商业贿赂行为；法人犯罪行为等。第二章

公司法第一节

公司法概述

一、公司的概念与种类

〔一〕公司的概念和特征

公司：依公司法设立，全部资本由股东出资构成，股东以其出资额或所持股份为限对公司承当责任，公司以其全部资产对公司债务人承当责任的企业法人。公司是现代企业的一种重要组织形式，是众多企业组织形式中的一种。

公司与企业的区别：1、二者的资金来源和所有权表现形式不同。2、二者开办的条件和程序不同。3、二者内部的组织机构不同。4、二者所适用的法律不同。特征：1、营利性。公司的设立运作是为了获取经济利益。以营利为目的是任何公司都必须具备的特征，营利性是公司设立的目的和出发点。2、出资人的多元化。3、法人性。公司是企业的高级组织形式，公司必须是法人。4、法定性。公司必须依法成立。〔二〕公司的种类1、按照公司资本是否划分为等额股份和能否发行股票，可以把公司分为：有限责任公司、股份。有限责任公司包括：一般；一人公司；国有独资公司。股份又有上市公司和不上市公司。2、按照公司与公司之间的控制关系分为：母公司与子公司。3、按照公司分支机构的设置和管辖系统：总公司与分公司。4、根据公司的国籍与营业地不同，可以分为：本国公司、外国公司、跨国公司。5、一人公司。P196、按照公司信用根底的不同，可以分为：资合公司、人合公司、人合兼资合公司。

二、公司立法

1、公司法概念：第19页2、我国公司法的产生和开展

1987年以前，我国企业没有采用公司的组织形式，也未制定公司法。93年12月公布了第一部公司法，99年12月对公司法进行了第一次修改，04年8月对公司法进行了第二次修改。第二节

有限责任公司一、有限责任公司的概念与法律特征

〔一〕概念

有限责任公司：是指股东以其出资额为限对公司承当责任，公司以其全部资产对公司的债务承当责任的企业法人。〔二〕特征：1、公司资本不划分为等额股份。2、公司不能发行股票筹集资本。3、法律对公司股权转让有严格的限制。4、股东有最高人数限制。5、股东承当有限责任。6、设立程序和内部组织机构较股份简单。二、有限责任公司的设立条件和程序〔一〕设立条件1、股东符合法定人数。2人—50人以下2、股东出资到达法定资本最低限额。3、股东共同制定公司章程。4、有公司名称、建立符合有限责任公司要求的组织结构。5、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。〔二〕设立程序1、发起人发起

有限责任公司只能由发起人发起设立。

发起人首先要对设立有限责任公司进行可行性分析，确定股东人数。并签订发起人协议。协议是明确发起人各自在公司设立过程中权利义务的书面文件。

发起人协议〔或决议〕在法律上被视为合伙协议。发起人在公司未成立前，应对他人承当连带的无限责任。2、制定公司章程

公司章程是公司组织活动的根本规那么，是公司重要的法律文件。经全体股东一致同意后才能制定，并对公司股东、董事、经理均具有约束力。公司章程必须记载的事项有11项，由全体股东签字盖章。

3、缴纳出资

我国公司法是采用法定资本制，股东认交的出资构成公司的资本总额，股东首次出资额不得低于注册资本的20﹪。其余局部2年内交足。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入准备设立的有限责任公司在银行开设的临时帐户。以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不得抽回出资。4、验资、并出具证明

股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5、申请设立登记

公司营业执照签发之日，为有限责任公司成立之日。公司自成立之日起，取得法人资格，开始对外营业。三、有限责任公司的股东及其出资〔一〕股东

1、股东：是公司的出资人。2、股东的构成包括：国有投资主体、企业法人、事业单位、社会团体、自然人。3、股东的限制：以下几方面的主体不能成为有限责任公司的股东：1〕法律、法规禁止兴办经济实体的党政机关。2〕公司自身及其子公司。3〕公司章程约定不能成为股东的人。4、股东的权利

表决权、了解权、选举和被选举权、获利权、转让出资权、优先购置权、认购新增资本权、剩余资产的分配权。

5、股东的义务认交出资；以出资数额承当公司债务；登记注册后，不得抽回出资。〔二〕股东的出资及其转让1、出资方式

货币、实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权。

2、出资要求

〔1〕股东应足额缴纳公司章程中规定的各自认缴的出资额，不依承诺实际缴纳出资，须向已足额缴纳出资的股东承当违约责任。

〔2〕股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入准备设立的有限责任公司在银行开设的临时帐户。货币出资不得低于注册资本的30﹪。〔3〕股东以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权等出资的，必须评估作价，并依法办理财产权的转移手续。

〔4〕股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资。4、出资的转让

股东的出资可以转让，但股东向股东以外的人转让出资时，必须经全体股东过半数同意，不同意转让的股东应当购置该转让的出资，否那么视为同意转让。经股东同意转让的出资，其他股东在同等情况下对该出资有优先购置权。四、有限责任公司的组织管理机构和议事规那么有限责任公司的组织管理机构是依法行使公司决策、执行、监督职能的机构的总称。

分为：权利机构、执行机构、监督机构。〔一〕股东会股东会：是由全体股东所组成的表达公司意思的常设机构，是每一个公司都必须的机构，股东会对外不代表公司，对内也不执行业务。

1、性质与地位：公司的权力机关。2、职权：股东会的职权与董事会的职权的不同，股东会一般是“审议批准〞和“作出决议〞；而董事会一般那么是“制定〞、“制订〞或“拟订〞，但有一项例外就是“决定公司内部管理机构设置〞。

3、议事规那么：〔1〕会议分类①定期会议：股东按出资比例行使表决权。②临时会议：

召开的法定事由：P23

〔2〕会议的召集董事会召集〔3〕会议主持董事长主持〔4〕会议表决〔股东以其出资比例行使表决权〕①一般表决：是指对公司一般事项所作的决议。由代表二分之一以上表决权的股东通过。②特别决议：是指对较之公司一般事项更为重要的事项所作的决议。

分为两类：一类：三分之二以上表决权的股东通过的事项。

增减注册资本

合并、分立、解散

变更公司形式

修改公司章程

二类：全体股东过半数通过的事项

股东向股东以外的人转让出资。股东会会议程序或表决方式违法，或者决议内容违反公司章程的，股东可以在决议之日起60天内请求法院撤销。〔二〕董事会或执行董事董事会：是由股东选举产生的，对内执行公司业务，对外代表公司的常设性机构。股东人数较少和规模较小的公司可不设董事会，仅设一名执行董事。1、性质与地位：

业务执行与经营意思决定机关。2、人员组成：

〔1〕人数：3－13人；国有独资公司：3－9人。〔2〕来源：〔两类〕*股东会选举董事

*股东会选举代表和职工代表〔两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表。〔3〕董事长和副董事长：3、董事会职权

第23页4、董事会会议议事规那么：〔三〕经理经理：是公司董事会聘任的主持日常管理工作的高级职员，对董事会负责。

有限责任公司可以聘任多名经理，有多名经理存在时，董事会可指定其中一人担任总经理，不设董事会的公司，执行董事可以兼任公司经理。

1、性质与地位：负责公司日常经营管理的工作机构。2、产生：董事会聘任或解聘。3、职权：〔四〕监事会监事会：是对公司执行机构的业务活动进行专门监督的机构。

1、性质与地位：

2、人员组成：〔1〕人数：成立监事会的，人数不少于3人，不成立监事会的〔股东人数较少和规模较小的公司，可不设监事会，设立一至两名监事〕，1－2人〔2〕任期：

法定3年

〔3〕任职资格：①股东代表〔由股东会选举〕和职工代表〔由职工民主选举〕②

董事、经理、财务负责人不得兼任。3、职权P24〔五〕董事、监事和经理的任职资格及义务

1、董事、监事和经理的任职资格，又称为高层就业时机禁止，五种人不得担任。①没有能力或能力受限的〔民事行为能力〕②犯贪污、贿赂罪，被判处刑罚，执行期满，不到五年；③经营不善、破产清算的公司，高管人员负有个人责任，破产清算完结不到三年；④执照撤消，企业被关的，撤消营业执照未满三年；⑤个人欠钱较多，到期不还的。2、董事、监事和经理的竞业禁止规定

高管人员〔董事、经理、监事〕的忠实义务与责任。①挪借资金；②另户存储；③不当担保；④未经同意，个人与公司签订合同进行交易；⑤未经同意，自营或为他人经营与所任公司同类业务；⑥接受佣金；⑦披露公司机密。

公司的归入权〔收入归公司所有〕。案例：某有限责任公司成立于3年前，2000年底，董事长张某认为公司章程已经不适应形势，决定召开股东会修改章程。2000年12月5日，董事长向全体股东〔9名〕发出了会议通知，12月10日全体股东参加了股东会。张某在会上宣读了公司章程修改草案，经过讨论，5名股东投票同意，4名股东投票反对。最后，张某宣布按照少数服从多数的原那么，章程修改案通过。问：本案中有哪些违法之处？为什么？答案：本案有以下违法之处

1、有限责任公司股东会议的召开，必须由有1/10表决权的股东或者1/3的董事、监事提议，本案由董事长1人决定即召开临时董事会议，这是违法的。2、法律规定，有限责任公司的临时股东会必须提前15天通知全体股东，本案仅提前5天通知，也是违法的。3、修改章程决议必须经有表决权的2/3的股东同意，才能生效。本案中董事长宣布过半数即生效，也是违法的。案例：“家乐〞公司是一家有限责任公司，生产的薯片一直很受市场的欢送。2002年度，公司发现销售额持续下降。经查，原来是公司董事陈某与几个朋友出资设立“家宝〞公司，该公司生产经营的薯片在原料、工艺、口味上与“家乐〞公司生产的薯片相差无几。挤占了“家乐〞公司的一局部市场份额。“家乐〞公司于是召开董事会，作出两项决议：

〔1〕免去陈某的董事职务，增补王某为董事；〔2〕要求陈某将其从“家宝〞公司获得的收入上交“家乐〞公司。要求：答复以下问题

〔1〕陈某与朋友出资设立“家宝〞公司的行为是否合法？为什么？〔2〕“家乐〞公司董事会作出的两项决议是否合法？为什么？参考答案：1、陈某与朋友出资设立“家宝〞公司生产经营薯片的行为不合法。《公司法》规定：董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。2、“家乐〞公司作出决议，免去陈某董事职务，增补王某为董事不合法。根据《公司法》规定，选举和更换董事，是股东会的职权。因此应由股东会决定是否将董事陈某更换为王某。

3、“家乐〞公司要求陈某将其从“家宝〞公司获得的收入上交“家乐〞公司的做法合法。根据《公司法》规定，董事、经理从事与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动的，所得收入应当归公司所有。

第三节国有独资公司一、国有独资公司的概念二、国有独资公司的法律特征1、投资主体的单一性和特殊性。2、设立行业的特殊性。3、承当责任的有限性。4、生产经营的独立性。三、国有独资公司的组织管理第四节

股份一、股份的概念及法律特征

股份：P27特征：1、股份的全部资本分为等额股份；2、股份可以向社会募集股份，通过公开发行股票的形式来筹集公司资本；3、股份的股东均负有限责任；4、股东有最低人数的限制，而没有最高人数的限制；5、财务会计报告公开；6、设立程序较有限责任公司复杂。二、股份的设立条件和程序〔一〕设立条件

1、发起人符合法定人数。

发起人是提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承当责任的人。2人以上200人以下，其中须有近半数的发起人在中国境内有住所。

2、发起人认缴和社会公开募集的股本到达法定资本最低限额。

股份的注册资本的最低限额为人民币500万元，法律、行政法规另规定的除外。3、股份发行、筹办事项符合法律规定；4、发起人制定公司章程，并经创立大会通过；5、有公司名称，建立符合股份要求的组织机构；6、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。〔二〕设立程序1、审查、批准无论以何种方式设立，都必须首先经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。2、发起人制定公司章程

3、确定公司设立方式有发起设立和募集设立两种方式。〔1〕发起设立

指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立的公司。

发起设立必须经过以下步骤：①发起人认购公司应发行的全部股份；②发起人缴清股款；

③召开创立大会，选举公司的董事会和监事会；④申请设立登记。〔2〕募集设立由发起人认购公司发行股份的一局部，其余局部向社会公开募集而设立的公司。①发起人认购股份。不得少于股份总额35%。②制作招股说明书。③签订承销协议和代收股款协议。④公开募集的申请和审批。证监会的核准制。⑤公开募股。涉及股票发行方式。⑥召开创立大会。审议筹办报告，通过公司章程，选举成员，对设立费用审核。⑦申请设立登记。发起人应承当的责任：1、公司不能成立，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任。

2、公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股权并加算同期银行存款利息的连带责任。

3、在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益遭受损害的，应当对公司承当赔偿责任。三、股份的注册资本股份的注册资本是公司在登记机关登记的实收股本总额。股份注册资本的最低限额为500万人民币。

公司资本原那么。

股份注册资本的相关规定。四、股份的组织机构〔一〕股东大会表决基数：出席会议的股东所持表决权。股东大会分为：股东年会和股东临时会。召开股东临时会议的法定事由：P295点股东大会的表决制度：普通决议事项需经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。特别决议事项共三项：变更〔合并、分立〕、解散、修宪〔章程亦被称为"公司宪法"〕，须2／3以上通过。〔二〕董事会

1、人员组成5－19人。由股东大会选举的代表组成

2、议事规那么：董事会会议应由二分之一以上的董事出席方能举行。董事作出决议，必须经全体董事的过半数通过。P30〔三〕经理〔四〕监事会

监事会组成：股东代表和适当比例的职工代表，职工代表的比例不得低于1／3，由职工代表大会选举产生。

监事会职权。案例：甲公司欲作为发起人募集设立一股份，其拟定的根本设想包括以下内容：

〔1〕为了吸引外资，开拓国际市场，7个发起人中有4个住所地在境外的发起人，这为公司的国际化打下良好的根底；〔2〕公司的注册资本是8000万元，其中7个发起人认购2500万元，由于公司所选工程有非常好的开展前景，其余的5500万元向社会公开募集；〔3〕由于是募集设立的股份，因此所有的出资必须是货币；〔4〕创立大会可以根据需要，结合市场情况由发起人决定召开的时间；

问：甲公司拟定的根本设想中哪些不符合法律规定？参考答案：

〔1〕7个发起人中有4个住所地在境外的发起人不符合法律规定。

《公司法》第79条规定，设立股份，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。而此题设立中的公司7个发起人中只有3个在中国境内有住所，没有超过半数或到达半数。

〔2〕公司的注册资本是8000万元，其中7个发起人认购2500万元不符合法律规定。

因为在募集设立的情况下，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％，而本案中发起人认购2500万元，没有到达35％的比例要求。〔3〕所有的出资必须是货币是不符合法律规定的。

公司法规定，发起人除可以用货币出资外，也可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资；其他股东必须是货币出资。

〔4〕创立大会可根据需要，结合市场情况由发起人决定召开的时间是不符合法律规定的。

《公司法》第90条第1款规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。五、股份的股份发行及转让〔一〕股份

1、股份的概念：股份资本的最小均等单位；对股份的理解：把公司的资本按相等金额划分，并以股票为表现形式，计算公司资本的金额单位。2、股份的特点〔1〕股份一律平等

股份所代表的资本额一律相等；每一股份所代表的股东权利和义务一律相等。〔2〕股份具有权利性。即股份表达了股东的权利和义务。

每一股份代表一份股东权，即一股一权。拥有的股份越多，在公司的地位和作用就越大。股东的权利有：分得股利权；股东大会的表决权；剩余资产的分配权；对公司经营状况的询问权。〔3〕股份具有可让性。〔4〕股份具有证券性〔二〕股票1、股票

股份发行的，证明股东在公司中拥有权益的有价证券。

股票与债券的区别：

〔1〕债券表示发行者与投资者之间的债权和债务关系；而股票那么表示投资者对公司拥有一系列的权利。

〔2〕债券的本金到期退还；股票所表示的股金不允许退还。

〔3〕债券的利息是固定的；股票的收益是可变的。2、股票种类：

〔1〕依股份所表示的股东权内容不同，股票可分为普通股与特别股。

普通股：公司发行的股东权利义务均属平等的无差异待遇的股份。普通股的股利不是固定的。

优先股：优先于普通股股东权利的股份。优先股有三项特别权利：优先获得股息权；优先获得分配公司资产权；股东大会上无表决权。〔2〕记名股票和无记名股票。〔3〕面额股与无面额股；〔4〕A种股票与B种股票、H股；〔5〕国家股、法人股、个人股和外资股。〔三〕股份的发行

1、股份发行

〔1〕设立发行。公司在设立过程中为筹集组建公司所需的注册资本而发行股份。

发行特点是：发行的主体是？发行的目的是？发行的结果是？

〔2〕新股发行〔增资发行〕。这是公司成立以后为扩大公司的注册资本而在原公司股份根底上所进行的发行。

发行的特点：发行的主体是？发行的数量由谁决定？发行的目的是。2、股份发行的原那么公开、公平、公正。同股、同权、同利。3、股票发行的价格与方式

平价发行、溢价发行、能否折价发行？

股票发行的方式：〔1〕向股东送股或配股

〔2〕委托证券机构代为承销；上网定价方式。〔四〕股份转让

1、概念

2、股份转让的限制

P32〔1〕转让场所的限制；〔2〕对特种股份转让的限制；〔3〕转让时间的限制；〔4〕对某些股份持有人转让的限制；六、上市公司1、上市公司的概念

发行的股票经国务院或授权证券管理部门批准，在证券交易所上市交易的股份。

好处：(1)股票上市后，上市公司就成为投资群众的投资对象，容易吸收投资群众的储蓄资金，扩大了筹资地来源。(2)股票上市后，上市公司的股权分散在大小不一的投资者手中，股权分散化能有效地防止公司被少数股东单独支配的危险。(3)证券交易所对上市公司股票行情的公布和财务会计报告的公告，起到一种广告效果，扩大了上市公司地知名度和信誉。(4)通过股票交易可争取更多地股东。股东多就意味着消费者多。(5)有利于公司股票价格确实定。

害处：公司的许多信息必须公开。

2、公司股票上市的条件

P244〔1〕股票已经向社会发行；〔2〕公司股本总额不少于人民币3000万；〔3〕开业时间在3年以上，最近3年连续赢利；〔4〕股份结构符合规定；〔5〕公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。3、上市公司的核准

取消上市公司的审批制和上市指标分配制，全面推行上市公司的核准制。防止政府扶持、过度包装、寻租行为发生。4、证券交易所暂停股票上市的几种情况〔1〕公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件；〔2〕公司不按规定公开其财务状况、或对财务会计报告作虚假记载；〔3〕公司有重大违法行为；〔4〕公司最近3年连续亏损；5、终止股票上市的几种情况P244〔1〕公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件；在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件。〔2〕公司不按规定公开其财务状况、或对财务会计报告作虚假记载，并拒绝纠正。〔3〕公司最近3年连续亏损，在一年内未能恢复盈利。〔4〕公司解散或被宣告破产。6、我国证券市场的ST和PT制度。

ST制度：证券交易所对连续二年亏损、或经营状况出现异常的上市公司的股票进行的特别处理。从98年开始，当时，沪、深证交所将27家上市公司的股票归为ST股，以警醒这27家公司改良管理水平。98年年报公布后有7家公司申请ST摘帽。

PT制度：证券交易所对连续三年亏损、被暂停上市的上市公司的股票进行的特别转让处理措施。

PT公司的出路有二条：一是彻底摘牌，退出资本市场。二是重组求活，重组是一条震荡较小并为各方接受的方案。7、为什么要建立上市公司的退出机制〔1〕有利于完善证券市场，促使劣质公司退出证券市场，促进上市公司提高质量。〔2〕有利于抑制市场过度投机，加大投资者风险意识。第五节

公司债券一、公司债券的概念公司债券：特定公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。二、种类

1、根据债券是否记载持有人姓名，公司债券分为记名公司债券与无记名公司债券。2、以债券能否转化为股权为标准，公司债券分为可转换公司债券与不可转换公司债券。三、发行主体

股份；国有独资公司；两个以上国有企业或国有投资主体组成的有限责任公司。四、发行条件：教材33页五、发行程序

董事会制定方案；股东大会作出决议；募债申请；审查批准，不得超过国务院确定的规模；进行发行公告；认购并缴纳公司债券债款。六、公司债券的转让第六节公司的财务、会计制度一、公司的财务会计报告年终的财务会计报告应当包括以下财务会计报表及附属明细表。〔1〕资产负债表；〔2〕损益表；〔3〕现金流量表；〔4〕财务情况说明书；〔5〕利润分配表。二、公司的利润分配

1、利润分配的顺序〔原那么〕〔1〕用税前利润弥补以前年度亏损；法定的延续弥补期限为5年，从亏损年度后的第一年算起。〔2〕缴纳企业所得税；〔3〕用税后利润弥补以前年度亏损；〔4〕提取法定公积金和法定公益金；提取比例、到达50%不再提取，用途。与资本公积金的区别：来源、不能弥补亏损。

〔5〕支付优先股的股利；〔6〕提取任意公积金；〔7〕向股东分配利润；第七节

公司的合并与分立一、公司合并

〔一〕概念

〔二〕类型：

1、吸收合并：又称为公司兼并。指一个公司购置其他公司的产权并使其他公司失去法人资格或改变法人实体的行为。

特点：吸收方存续，被吸收方解散。

公司之间为什么会出现兼并行为，它的动因是什么？

第一、兼并公司市场前景看好，但资本存量缺乏，需要通过兼并其他公司来扩充存量资本，从而实现利润的快速增长。第二、被兼并公司管理不善或资本缺乏，出现了经营危机，需要借助其他公司兼并来剥离不良资产，盘活现有资产。

公司兼并的本质就是经济资源的再配置。

公司兼并是否合理，取决于规模经济是否得以实现，如果兼并的结果并不带来规模经济，兼并就不应该发生。

2、新设合并：两个以上的公司合并设立一个新公司。

〔三〕程序

合并各方签约；编制财产清单；股东会决议；10日内通知公告；债权人有权要求公司清偿债务或提供担保，否那么公司不得合并。合并后未清偿债务由谁承当？二、公司分立

〔一〕概念

〔二〕类型

分设：原公司继续存在，由其中别离出来的局部财产或业务形成新的法人。

分解：原公司解散，在此根底上形成两个以上的新的法人。

(三)

程序

同公司合并程序

〔四〕法律后果

公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承当。第八节

公司的解散和清算一、公司解散

〔一〕公司解散：

指已成立的公司基于一定的合法事由而丧失营业能力。

解散的公司，除因合并、分立、破产而解散的外，必须经过公司法上的清算程序，才能归于消灭。〔二〕解散的事由：见教材36页二、公司清算

〔一〕公司清算概念

公司清算：解散的公司清理债权债务，分配剩余财产，了结公司的法律关系，从而归于消灭的程序。

解散和清算的区别和联系在于，解散是一种法律事实，它构成法人消灭的原因；清算是一种法律程序，它构成法人消灭的过程。解散是清算的前提，清算是解散的结果。〔二〕清算的程序

1、成立清算组2、清算组的职权和义务

P36

3、申报债权4、清算方案

P365、剩余财产的分配6、清算的终止案例一：1996年5月1日，甲乙丙丁四公司签订了一份合同，合同规定：四方共同出资改造甲的微波炉厂，并把厂名定为宏大微波炉，注册资金为3200万元，其中：甲以旧厂房作价折价450万作为出资。乙以微波炉专利和商标出资，专利作价450万，商标作价300万。丙丁各以现金1000万元出资。在合同生效10日内四方出资必须到位，由甲负责办理公司登记手续。1996年5月5日，甲乙丙都按合同规定办理了出资手续，但丁提出因资金紧张要求退出。甲乙丙均同意。1996年6月1日，经工商注册登记，宏大公司正式成立。1996年8月1日，丙提出自己的公司因技术改造缺乏资金，要求抽回自己的资金，同时愿意赔偿其它股东的经济损失各50万，股东会研究后没有同意丙的要求。1996年11月5日，甲公司提出将自己的四分之一股权转让给戊。根据以上事实，请答复以下问题：〔1〕合同约定的出资是否符合法律规定？〔2〕对丁的要求，甲乙丙是否应当接受？〔3〕对丙的要求，股东会的决议是否正确？为什么？〔4〕对甲的要求，应如何处理？答案：〔1〕符合。以工业产权作价出资，不得超过公司注册资本的70%。乙方以专利和商标作价750万元，没有超过此比例。〔2〕对丁的要求不应接受。丁的出资数额在合同中已约定，丁的出资不到位，将导致公司不能成立。〔3〕正确。有限责任公司登记后，股东出资不得抽回，但可以转让。〔4〕股东向股东以外的人转让出资时，必须经全体股东过半数同意。经股东同意转让的出资，其他股东在同等条件下有优先购置权。案例二：某大型国有企业A，欲转换经营机制，与省外的国有企业B、C共同筹划设立一股份，经省级人民政府批准，并经国务院证券管理部门同意后，成立募集小组，着手建立股份。

该募集小组在清产核资，清理债权债务、界定产权、评估资产后，制作了公司章程。将公司资本总额确定为6000万元，A、B、C作为发起人认购2000万元，其中A以其土地使用权和车间整体作价500万元(实际价为550万)，B、C那么以其所分别持有的商标权和专利技术共同作价1500万元，作为对新设公司的投资。随后，募集小组制作招股说明书，进行公开募股。募股期间，A、B、C三家企业积极准备公司设立的各项工作，考虑到公司成立后扩大其产业的需要，经过协商，由募集小组以新设公司的名义向某机械厂定购一批生产设备，共计200万元，并向该机械厂承诺待股份一成立立即一次付清货款。由于准备工作繁多，招股期满后，半个月后才主持召开创立大会，股东纷纷要求退股，另加算同期银行利息。该机械厂那么因货款迟迟不能给付将A、B、C三企业诉至法院。请根据新公司法答复以下问题：1、A、B、C三企业在设立股份的过程中有哪些作法不符合法律的规定?2、募集小组在筹建过程中以股份名义签订的合同是否有效?该合同的法律后果应由谁承当?3、本例中，如该股份未能成立，A,B,C三企业应承当哪些责任?如何承当?答案：1、不符合法律的有：(1)作为发起人，仅认购2000万元的股份，少于股份总额6000万元的35％；(2)发起人全部是非货币出资，没有到达公司法规定的货币出资金额不得低于公司注册资本的30％的规定。(3)将国有资产低价折股：实价为550万元，折股500万元。

2、有效。如果该公司成立，那么合同的法律效果由成立后的公司承当，如果公司不能成立，那么该合同的法律效果由发起人承当。

3、本例中，如该股份未能成立，A,B,C三企业应承当哪些责任?如何承当?股份不能成立的，发起人应对设立行为所产生的债权和费用承当连带责任；对认股人巳缴纳的股款，应负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。企业组织形式有限责任公司股份合伙企业信用根底人合与资合资合人合有无最低人数有有有有无最低注册资本要求有有无出资方式货币、实物、工业产权、土地使用权。货币、实物、工业产权、土地使用权。约定后可以用劳务资本能否划分为等额股份不能能不能能否发行股票不能能不能最高权利机构股东会或董事会股东大会合伙人会议第五章

反不正当竞争法第一节

反不正当竞争法概述一、

不正当竞争的概念和特征《反不正当竞争法》第二条的规定：不正当竞争是指经营者在参与市场交易过程中违反《反不正当竞争法》的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。定义：指经营者在经营活动中，违反老实信用原那么和公认的商业道德，采取的损害其竞争对手、消费者以及社会公共利益的行为。

各个国家公认的不正当竞争行为有：混淆行为；误导行为；商业诋毁行为；商业贿赂行为；侵犯商业秘密行为等。不正当竞争行为有广义和狭义之分，广义的有三类：①垄断行为；②限制竞争行为；③不正当手段进行市场竞争的行为。狭义的仅指第二和第三种。我国反不正当竞争法所列举的不正当竞争行为属于狭义的，而不是广义的。所以我国还需要公布反垄断法规制垄断行为。不正当竞争行为特征：〔1〕主体特征

不正当竞争行为的主体是指经营者，即从事商品经营或者营利性效劳的法人、其他经济组织和个人。非经营者不能作为竞争的主体。但是，如果政府及其所属职能部门滥用行政权力阻碍经营者的正当竞争行为，根据《反不正当竞争法》的规定，也应视为不正当行为。〔2〕客体特征不正当竞争行为所侵害的客体是其他经营者的合法权益，从整体上讲侵害的是正常的社会经济秩序。不正当竞争行为不仅损害了其他经营者和广阔消费者的利益，而且严重地损害了国家的利益，破坏了市场秩序，阻碍了社会生产力的开展。〔3〕具有违法性不正当竞争行为的违法性，主要表现在违反了《反不正当竞争法》的规定，既包括关于禁止不正当竞争行为的各种具体规定，也包括违反了该法的原那么规定。二、反不正当竞争法的定义和调整对象反不正当竞争法，是调整在制止不正当竞争行为过程中发生的经济关系的法律标准的总称。从一些国家和地区的竞争立法来看，较为完整的现代经济竞争法体系应该包括反垄断、反限制竞争和反不正当竞争等内容。我国的《反不正当竞争法》主要标准不正当竞争行为，将局部限制竞争的行为纳入了自己的调整范围，这样规定对于有效地制止现实经济生活中已经存在的局部限制竞争行为是十分必要的。第二节

不正当竞争行为的种类一、假冒名牌行为

采用假冒商标，伪造、冒用认证标志等手段，从事市场交易，损害竞争对手的行为。

表现为四种：(1)假冒他人的注册商标。(2)擅自使用知名商品特有的名称、包装和装潢。(3)擅自使用他人的企业名称。(4)伪造或冒用认证标志、名优标志和商品原产地。

二、商业贿赂行为

商业贿赂行为是指经营者在市场交易中以财物或非法回扣等贿赂手段，销售或购置商品，获得交易时机，损害其他经营者合法权益的行为。

1、回扣的定义和特征

回扣是经营者在市场交易中暗中约定，由交易一方在收取的货款中，在帐外暗中返回一局部给对方的行为。回扣的特征

〔1〕在市场交易中，向交易对方给付金钱、有价证券和财物的行为。

〔2〕暗中酬谢，合同上不注明。回扣是在帐外暗中给付，双方不记帐、不入帐、不签字、不留任何痕迹。

〔3〕给付回扣的目的在于获得交易时机，排斥竞争对手。

2、商业贿赂的表现形式

现金回扣；变相回扣；以贵重商品作为贿赂手段等。3、回扣与折扣、佣金的区别折扣是销售者以明示方式反利的行为，明来明去，双方记帐、入帐。佣金是给中间人的报酬。《反不正当竞争法》第8条规定：“在账外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在账外暗中收受回扣的，以受贿论处。〞

根椐《反不正当竞争法》的规定，只有“账外暗中〞的回扣，才视为不正当竞争行为。

《反不正当竞争法》还对折扣和佣金作了明确规定。《反不正当竞争法》第8条第2款规定：“经营者销售或者购置商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣，给中间人佣金的，必须如实人账。接受折扣、佣金的经营者必须人账。〞

根据《企业会计准那么》第46条的规定，“销售退让、销售折让和销售折扣作为营业收入的抵减工程记账〞，冲减当年营业收入。三、进行虚假宣传的行为

表现形式三种：P196

1、经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期、产地等作引人误解的虚假宣传。

2、经营者利用广告影射他人。

3、广告的经营者在明知或者应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告。四、侵犯商业秘密的行为1、概念和特征

P196

所谓商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

技术信息包括：技术诀窍、产品配方、工艺流程等。

经营信息包括：客户名单、货源情报、营销策略等。

特征：P197

〔1〕秘密性。未公开的信息。〔2〕实用性。能给权利人带来经济利益。〔3〕保密性。采取了保密措施。

2、侵犯商业秘密的行为

侵犯商业秘密的行为有：

〔1〕以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；

盗窃商业秘密包括：内盗、外盗、内外勾结盗窃。

利诱的手段有：高薪挖人，商业秘密跟着人才走。

以下几种获取商业秘密的手段应当属于不构成侵权的正当手段：

A独立发现，即通过独立的研究开发获知与商业秘密相同的信息；

B反向工程，通过对产品成分或设计的分析，获知产品的生产方法；

C从公开文献中获得。

〔2〕披露、使用或许可使用非法获取的商业秘密〔3〕负保密义务者披露、使用或许可使用商业秘密

其主体主要有以下几类：第一，与权利人有商业往来的企业或个人，如权利人的客户、技术开发的合作方、技术转让的受让方、被许可方等。

第二，权利人的雇员或职工。第三，掌握商业秘密的官方机构及其雇员。

〔4〕第三人恶意或重大过失侵犯商业秘密

第三人侵犯商业秘密其主观状态应是明知或应知，明知即是一种恶意〔成心〕的状态，应知即应当知道或有理由知道因为过失而不知，即是一种重大过失的状态。五、降价排挤行为1、定义

经营者以低于本钱的价格销售商品，以此来排挤竞争对手。2、特点

第一，经营者必须具有以排挤竞争对手为目的；第二，主观上是出于成心；第三，以亏本为前提销售商品。否那么，不能认为是不正当竞争行为。

3、例外规定

有以下情况之一的，不属于不正当竞争行为：

(1)销售鲜活商品；(2)处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；

(3)季节性降价；(4)因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。六、搭售或附加不合理交易条件的行为1、概念

经营者利用其特殊地位和经济的优势，在提供商品和效劳时，违背购置者的意愿，强行搭售商品或附加其他不合理交易条件的行为。

2、特点

必须是以违背购置者意愿为根底，搭配某种商品或满足某种要求为条件。否那么，不能视为不正当竞争行为。

3、表现形式

第一、在销售活动中，硬性搭配销售质次价高的滞销商品，致使购置者在经济上蒙受损失等。第二、厂家供货时，限定商家的销售地区和销售对象。七、不正当有奖销售行为1、概念

又称为欺骗性有奖销售。

有奖销售是市场竞争的商业性行为，在国际上均予以认可。但有奖销售必须遵守公认的商业道德，符合法律标准的要求，保护经营者的合法权益和消费者的利益，维护社会经济秩序，反对采取不正当竞争手段的有奖销售。

常见的有奖销售有两种形式：第一，附赠式。第二，抽奖式的有奖销售。2、不正当有奖销售的行为

(1)欺骗方式进行有奖销售。谎称有奖而实那么无奖；成心让内定人员中奖。

(2)利用有奖销售的方法，推销质次价高的商品；

(3)抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元的。

前两种属于禁止性有奖销售，后一种属于限制性的有奖销售。八、诋毁商业信誉的行为在市场竞争中，企业的商业信誉和商品声誉是经营者的生命线。

1、概念

经营者采用捏造、散布虚伪事实等不正当手段，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉的行为。

2、特点

〔1〕有捏造并实施散布虚伪事实的行为，即商业诽谤。〔2〕以到达损害竞争对手商业信誉、从中获利为目的。3、诋毁商誉的表现形式

〔1〕以刊登比照性的广告，贬低同业竞争对手的商业信誉和商品声誉。

〔2〕在新闻发布会上，向客户和消费者捏造、散布虚伪事实，贬低同业竞争对手的商业信誉和商品声誉。

〔3〕利用产品说明书抬高自己的产品，贬低同业竞争对手生产销售的产品。

〔4〕政府检测机构在检测商品中出现错误，已经向社会公布，是否构成诋毁商誉行为。

九、通谋投标行为1、概念

投标者之间串通投标，或投标者和招标者相互勾结，以损害招标者或排挤竞争对手的公平竞争的行为。

2、通谋投标行为的表现形式

(1)投标者之间串通投标，抬高标价或者压低标价的行为。这种行为直接损害招标者的经济利益。

(2)投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的行为，这种行为直接侵犯了其他经营者的正常活动和经济利益。十、强制性交易行为公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购置其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。

这里所指的经营者包括两类：

一是公用企业，如电力、自来水、煤气和公共交通等企业；

二是依法具有独占地位的经营者，在特定的市场上处于无竞争情况，或者具有排除竞争的能力，它区别于国家规定的专卖制度，如盐业。至于具有独占地位经营者的具体内容，将由国家通过立法予以标准。十一．政府机关滥用行政权力限制竞争的行为政府及其所属部门滥用行政权力，限定他人购置其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。限制他人购置其指定经营者的商品，实质上是一种行政性垄断。

政府及其所属部门滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。

限制商品进入或外流是一种地区封锁、封建割据，是破坏全国统一市场的行为，由国家法律所禁止。三、违反反不正当竞争法的法律责任不正当竞争行为是一种侵犯消费者利益以及国家利益，扰乱社会经济秩序的行为，具有严重的社会危害性。因此，各国立法都规定了严厉的制裁措施。

从我国现行有关法律和法规规定看，违反反不正当竞争法的行为，要分别承当经济责任、行政责任和刑事责任。具体内容是：P2021．仿冒他人的注册商标，擅自使用他人的企业名称，按商标法的规定处理。

仿造或者冒用认证标志、名优标志，仿造产地，对产品质量作引人误解的虚假表示的，按产品质量法规定处理。

经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，造成购置者混淆的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款，情节严重的，可以撤消营业执照；销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任。2、以财物或其他手段进行贿赂以销售商品或者购置商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以1万元以上20万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收。

3、经营者以广告或者其他方法，对商品作引入误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以1万元以上20万元以下罚款。广告的经营者，在明知或者应知的情况下，代理、设计、制作、发布虚假广告的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，没收违法所得，并依法处以罚款。4、侵犯他人商业秘密的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，可以根据情节处以1万元以上20万元以下的罚款。

5、不正当有奖销售的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，可根据情节处以1万元以上10万元以下的罚款。

6、投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以1万元以上20万元以下的罚款。7、经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，检查监督部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的1倍以上3倍以下的罚款。

8、检查监督不正当竞争行为的国家机关工作人员滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任，不构成犯罪的，给予行政处分。

9、监督检查不正当竞争行为的国家机关工作人员徇私舞弊，对明知有违反反不正当竞争规定构成犯罪的经营者成心包庇不使其受追诉的，依法追究刑事责任。第六章

反垄断法第一节

反垄断法概述一、垄断概述1、垄断的含义

P209垄断的原意是独占，即一个市场上只有一个经营者。在学理上，垄断一般是指经营者以独占或有组织的联合行动等方式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。2、垄断的成因〔1〕资源的独占〔2〕行业自然垄断

集中在公共根底设施领域〔3〕市场垄断

滥用市场优势地位〔4〕知识产权垄断

〔5〕行政垄断3、垄断的特征〔1〕垄断对竞争的排斥性〔2〕垄断对社会的危害性〔3〕垄断的违法性。为法律所禁止的垄断主要有两类：一是垄断状态，或称垄断的市场结构，是指企业或企业联合到达一定的市场支配地位，如占市场份额的二分之一或三分之二，或者到达一定的销售金额。二是垄断行为，是指经营者之间的垄断协议行为和占市场支配地位的经营者排挤或支配其它经营者的行为。其他类型的垄断，如自然垄断、知识产权垄断等，反垄断法那么通常采用豁免制度将它们排除在反垄断法的适用范围之外。二、反垄断法的概念及调整对象〔一〕反垄断法的概念广义上的反垄断法是国家通过预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，维护和促进社会公共利益，保护消费者权益的法律标准的总称。而狭义上的反垄断法那么专指《中华人民共和国反垄断法》，该法于2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第29次会议通过，自2023年8月1日起施行。〔二〕反垄断法的调整对象1、市场垄断行为

市场垄断行为就是《反垄断法》第三条规定的三种垄断行为：〔1〕经营者达成垄断协议。〔2〕经营者滥用市场支配地位。〔3〕经营者集中行为。2、行政垄断行为行政机关和具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争的行为。适用《反垄断法》调整。我国《反垄断法》规定，经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。第二节

对垄断协议的规制一、垄断协议的概念和特征

P211垄断协议，通常也称为卡特尔、卡特尔协议、限制竞争协议、联手行为、联合行为等，是指经营者之间达成的以排除、限制竞争为目的的协议、决定或者其它协同的行为。垄断协议的核心是经营者之间的共谋，协议可以是书面的，也可以是口头的，还包括限制竞争的其它协调性行为。禁止垄断协议成为世界各国反垄断法的核心内容之一。垄断协议的特征1.垄断协议的主体是两个或者两个以上同行业的具有竞争关系的经营者。2.垄断协议的主观方面是成心，目的是排除、限制竞争，而且往往经营者之间具有共同的成心。3.垄断协议的表现形式有协议、决定或者其它协同的行为方式。二、垄断协议的种类〔一〕横向垄断协议

P212横向垄断协议是指处于同一行业同一流通环节的经营者之间所达成的限制竞争的垄断协议。横向垄断协议通常包括以下形式：1、固定价格协议

也称为横向定价协议或者横向价格协议，是指两个或两个以上经营者以合同、协议或其它方式确定、维持或改变商品或效劳价格的行为。2、限制数量协议

指两个或两个以上经营者以合同、协议或其它方式限制商品的生产数量或者销售数量，以控制价格的行为。乳业价格联盟消然瓦解2007年7月底，奶业协会联合五大乳品企业“抵抗买赠降价行为〞。对此商家似乎阳奉阴违。在北京和哈尔滨这两个率先执行“禁赠〞的城市，仍能看到蒙牛、三鹿等企业或赠送小份赠品、或赠送促销玩具变相促销豆制品价格联盟崩溃2007年8月8日，吉林市豆制品协会召集10余家豆制品企业串通提高全市干豆腐价格，统一将干豆腐制品批发价由每公斤4元涨到4.6元，受到吉林市价格监督检查局的查处，并被责令撤销涨价协议。彩电价格联盟的破裂2006年9月，创维、康佳、海信、长虹、TCL、等多家国产彩电企业达成共识，“十一〞期间绝不参与亏本销售的价格战。一周后苏宁率先把多款32英寸液晶彩电降到4999元，使国产彩电价格联盟名存实亡。重庆洗车业价格联盟的3次失败2007年4月起，重庆600多家洗车行统一将洗车价由原先的10元涨到20元。三个月后，这场轰轰烈烈的价格同盟却悄然“瓦解〞：先是20元，然后变相打折，现在干脆降到10元。早在2005年10月和2006年10月，重庆汽车美容效劳商联手将洗车价格从10元提升到了20元，均无疾而终。3、分割市场协议也称为协议划分市场，是指经营者通过协议划分销售市场或者原材料采购市场，限制彼此之间竞争的行为。4、限制购置或者开发新技术、新设备协议是指经营者之间在技术转让和设备买卖过程中，转让方通过合同条款限制另一方在合同标的技术的根底上进行新的研究开发或者购置新设备的行为。5、联合抵抗交易协议联合抵抗交易是两个或两个以上经营者达成协议，共同拒绝购置或者销售交易相对人的商品〔包括效劳〕的行为。6、其它排除、限制竞争的协议〔二〕纵向垄断协议

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是指经营者与交易相对人之间所达成的限制竞争的垄断协议。我国《反垄断法》规定的纵向垄断协议包括：固定向第三人转售商品的价格和限定向第三人转售商品的最低价格。同时授权国务院反垄断执法机构在列举规定的纵向垄断协议之外作出认定。2006年，贺岁档两部重量级影片《满城尽带黄金甲》和《伤城》即将上映，一场所谓的“双城〞大战将一触即发。然而，就在双方蓄势待发之际，《黄金甲》一支冷箭射到了《伤城》阵营，令《伤城》片方措手不及，那就是《黄金甲》与全国数字院线签署垄断放映协议，即从2006年12月14日到2007年1月14日，整整一个月时间内，全国数字院线只能放映《黄金甲》，而不得放映《伤城》、《三峡好人》、《面纱》、《大电影》、《门》等任何贺岁影片。三、垄断协议的适用除外垄断协议的适用除外，也称为垄断协议的豁免或者垄断协议的例外许可，是指经营者之间的协议、决定或者其他协同行为，虽然排除、限制了竞争，但是如果该类协议所带来的好处要大于其对竞争秩序的损害，那么可以排除适用反垄断法有关垄断协议的规定。我国《反垄断法》第15条规定以下种类的垄断协议可以适用除外：〔1〕为改良技术、研究开发新产品的；〔2〕为提高产品质量、降低本钱、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；〔3〕为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；〔4〕为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；〔5〕因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；〔6〕为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；〔7〕法律和国务院规定的其他情形。需要注意的是，对于属于〔1〕—〔5〕项情形，予以适用除外的，经营者要承当相应的举证责任，证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。第三节

滥用市场支配地位一、概念和特点滥用市场支配地位，是指处于市场支配地位的经营者，滥用自己的市场支配地位，操纵市场，扰乱正常的生产经营秩序，损害其它经营者或消费者的合法权益，危害社会公共利益的行为。滥用市场支配地位行为具有以下特点：1、行为主体是具有支配地位的经营者。2、经营者滥用自己市场支配地位的行为。3、滥用市场支配地位的目的，是为了维持、加强自己的支配地位，排除竞争。二、市场支配地位的界定1、市场支配地位的概念市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。简单说，就是经营者具有控制相关市场的能力。2、市场支配地位认定应考虑的因素P216〔1〕该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；〔2〕该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；〔3〕该经营者的财力和技术条件；〔4〕其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；〔5〕其他经营者进入相关市场的难易程度；〔6〕与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。3.市场支配地位的推定有以下情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：P216〔1〕一个经营者在相关市场的市场份额到达二分之一的；〔2〕两个经营者在相关市场的市场份额合计到达三分之二的；〔3〕三个经营者在相关市场的市场份额合计到达四分之三的。推定制度的举证责任在于被推定的经营者一方，如果被推定的经营者不提出反证或者反证不为推定方认可，那么推定成立。三、滥用市场支配地位行为我国《反垄断法》第17条采用列举式，规定以下行为是滥用市场支配地位行为：P2161.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购置商品2.没有正当理由，以低于本钱的价格销售商品。3.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易。4.没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易。5.没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件。6.没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差异待遇。7.国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。百度垄断“百度一下〞，几乎已经成为广阔网民最为常见的习惯性搜索。

自2007年7月以来，不断有客户问王冠珏：“在网上为什么搜不到你们网站？〞网民一般都使用百度，他们认为在百度搜不到，就是在网上搜不到。李长青律师认为，百度的屏蔽行为对其他网站之所以构成封杀是基于其获得的市场支配地位。

据相关资料说明，2023年第2季度，百度占据中国搜索引擎市场份额的64.4%。第3季度，坐拥中国搜索市场近2/3份额。到今年10月23日，百度网站发布公司新闻，已经在中国搜索引擎市场稳稳占据70%以上市场份额。虽然它不过是一个工具，但它现在形成了一个霸主的地位。将对手远远抛在后面。《反垄断法》第19条第一款第一项规定，有以下情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：一个经营者在相关市场的市场份额到达二分之一的。上述资料说明，百度已经完全获得了中国搜索引擎市场的支配地位。

正是因为百度具有了这样的市场地位，其屏蔽行为才具有了封杀其他网站的能量和效果。百度也利用此举，赢得了巨大的收益：2007年，百度年收入为17.444亿元人民币，比2006年增长108.2%。一网站的经营者认为，对于众多中小网站来讲，其绝大多数的流量都来自于百度搜索引擎这个“入口〞。因为绝大多数网民往往只能记住网站的名称，然后通过搜索到达该网站。

因此，摆在众多网站面前的一个现实问题是，网站流量的访问入口已经被百度这些大搜索巨头所垄断，网站的生杀大权事实上已经被掌握在了别人手中。一旦被搜索引擎“屏蔽〞，就很有可能导致网站失去流量。对于搜索引擎“竞价排名〞的方式，中小网站虽然不满，但为了生存，大多数都敢怒不敢言。现在摆在他们面前的只有两条路：如果想逃避被百度封杀的厄运，要么屈服于它，参与竞价推广，任其宰割；要么向反垄断部门举报，或到法院起诉，通过打官司，寻求公正。“生死之战〞就在濒临绝望的时候，8月1日起施行的《反垄断法》，让王冠珏瞬间下定了决心：“我看到了希望。只要法律是公正的，哪怕我失败，也要去摸这个老虎屁股。否那么，你投入再多，由它来主宰，这种状况永远也无法改变。〞10月31日，在送往国家工商总局反垄断处的《反垄断调查申请书》中，李长青律师认为，百度对其他网站的封杀，是滥用市场支配地位的行为，造成两个严重的社会后果：其一、百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络经济中的市场竞争主体，从根本上破坏了公平的市场竞争秩序，严重损害了社会主义市场经济的活力。其二、出于商业目的人工干预搜索结果的行为损害了社会群众的利益，不符合公众对于信息公开、客观的要求。其行为与敲诈勒索无二。这种网络霸权主义，不仅应该受到道义上的谴责，而且应该受到行政和法律的制裁。第四节

经营者集中一、经营者集中的概念和特征1、概念

经营者集中是指经营者通过企业合并、取得股权或者资产等方式取得对其他经营者的控制权。通常也称为“企业合并〞、“企业兼并〞、“企业结合〞、“企业集中〞“企业联合〞、“企业购并〞等。2、特征〔1〕行为主体是经营者。〔2〕行为方式主要包括企业合并、财产控制、经营控制等方式。〔3〕行为结果是经营者增强自身的市场力量。二、经营者的集中行为我国《反垄断法》规定的经营者集中行为包括以下二种：1、经营者合并经营者合并，也称为“兼并〞、“结合〞或“集中〞，是指两个以上经营者通过订立合并协议，合并成为一个经营者的行为。2、经营者控制

〔1〕取得股份

随着股份分散化，取得25%-50%股份就可以形成控制〔2〕取得财产

通过购置、承当债务方式取得企业全部或局部财产，二个企业便实现了集中。〔3〕交叉任职

企业之间通过兼任管理职务的行为，使一个企业能够直接或者间接控制另一个企业。波音与麦道的合并案波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司。在干线客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供给商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。但是，美国政府不仅没有阻止波音兼并麦道，而且利用政府采购等措施促成了这一兼并活动。其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强劲的挑战。面对空中客车公司的剧烈竞争，波音与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位;其次，尽管美国只有波音公司一家干线民用飞机制造企业，但由于存在来自势均力敌的欧洲空中客车的竞争，波音公司不可能在开放的美国和世界市场上形成绝对垄断地位。如果波音滥用市场地位提高价格，就相当于把市场拱手让给空中客车。由此可见，美国政府在监管企业购并时，不仅仅根据国内市场占有率来判断是否垄断，还要考虑在整个市场范围内是否能够形成垄断。对全球寡头垄断行业，需要分析全球市场的条件，而不局限于本国市场范围。同时，还要考虑国家整体产业竞争力。因此，在执行反垄断法时，美国政府还是以国家利益为重，为了提高美国企业在全球的竞争力，支持大型企业的重组和并购。对分解微软的不同意见微软公司是世界上最大的软件公司，占世界软件市场的80%以上。去年以来，有19个州和哥伦比亚地区法院指控微软公司利用其市场力量非法挤垮竞争对手。地区司法部提出了把微软分解为两个企业的方案，而一些经济学家那么从市场效率的角度出发，对司法部的设想提出不同意见。哥伦比亚地区法院的法官认为微软的行为在一定程度上是反竞争的，不仅分割了消费者的利益，更重要的是打击了竞争对手。一是微软占有巨大的稳定的市场份额;二是微软公司把浏览器捆绑在视窗操作系统上，把软件系统固化到芯片上，从而阻止竞争对手进入市场;三是微软的操作系统到目前为止还没有真正的竞争对手。而一些经济学家认为，如果把微软的操作系统和“办公室〞应用软件别离开，将有以下几个主要问题。一是如果垂直分解微软公司，微软的操作系统仍将占市场的85%以上，办公室应用软件也将占据美国市场的90%以上，因此，两个企业都可以分别在各自的市场区划中占垄断地位，很可能两个公司都提价，危害消费者利益;二是如果水平分解微软公司，那么小型公司在销售视窗软件时，可能竞相压价，不利于维护知识产权;三是分解微软公司的目的是为了促进竞争和技术创新，希望其他企业能开发出与微软竞争的软件。但是靠分解微软到达这一目的希望较小。2001年9月6日，美国司法部否认了通过拆分方式处分微软公司的方案，但维持了地区法院有关微软是一家垄断公司的判决，并要求地方法院就把视窗操作系统和浏览器捆绑在一起销售是否违法进行重新审理。比拟微软和波音两个案例，尽管微软在操作系统市场的垄断程度还不如合并后的波音公司对美国国内干线飞机市场的垄断程度高，但监管机构没有制止波音和麦道的合并，却判微软垄断，甚至地方法院要分解它。微软与波音的不同境遇，反映了两方面问题。一方面，反映了垄断与否不是以市场占有率为判据，而是以是否限制竞争行为为主要依据。虽然微软逃脱了拆分的命运，却要面对反垄断的处分。另一方面，两者的差异还充分反映了全球化背景下美国的反垄断战略：为了保持市场竞争，促进技术进步，反垄断是要继续坚持的，但是，对一个企业是否采取反垄断措施，采取怎么样的处分措施，那么要从全球竞争