开放式基金销售费用管理规定范本_第1页
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文档简介

第页共页开放式基金销售费用管理规定范本第一章总则第一条为规范开放式基金的销售费用管理，保护投资者合法权益，促进基金市场健康发展，根据相关法律法规，制定本规定。第二条本规定适用于在我国境内销售的所有开放式基金产品。第三条开放式基金销售费用应确保公平公正，不得歧视投资者，不得与基金公司以及销售机构及销售人员之间形成利益输送。第四条基金销售费用包括前端销售费用、后端销售费用及其他销售费用。第五条开放式基金销售费用由基金公司承担，禁止通过其他方式转嫁给投资者。第六条基金销售费用根据相关法律法规的规定及市场规律原则确定，不得违反相关法律法规。第七条基金销售费用的支付应符合真实、合规、合理、公开的原则。第八条基金销售费用的管理应当建立健全内部控制制度，保证费用的用途和金额合理合规。第九条基金销售费用应当按照事先约定的方式和标准在合同中明确标示，并及时公告和向投资者解释。第十条基金销售费用的计提、支付和使用应当建立严格的制度和流程，确保操作规范和制度执行。第二章基金销售费用的计提与支付第十一条基金销售费用的计提，基金公司应当依据投资者的实际认购金额，按照约定比例计提。第十二条基金销售费用的支付，基金公司应当根据约定的方式和标准向销售机构及销售人员支付。第十三条基金销售费用的支付方式可以采取一次性支付、分期支付或其他形式，但应当与销售机构及销售人员之间存在明确的合作协议。第十四条基金销售费用支付的方式和标准应当在销售机构和销售人员与基金公司之间的合作协议中约定，并及时向投资者公告。第十五条基金销售费用的支付应当符合相关法律法规的规定，合法合规，不得存在虚假敛财行为。第十六条基金销售费用支付的资金应当来源于基金公司的自有资金，不得来源于基金资产。第十七条基金销售人员应当依法纳税，自行承担因销售费用结算而产生的税费。第十八条基金公司应当每年向投资者公告并报送证监会相关部门关于基金销售费用的报告。第三章基金销售费用的使用第十九条基金销售费用的使用应当符合公开、公正、合理的原则。第二十条基金销售费用的使用应当用于投资者教育、市场推广、销售渠道建设等与基金销售相关的合法用途。第二十一条基金销售费用不得用于投资者之外的其他用途，不得被个人或机构以任何形式挪用。第二十二条基金销售费用的使用应当建立专门账户，用于统一管理，并接受证监会及其他相关部门监管。第二十三条基金公司应当建立健全基金销售费用的使用管理制度，确保销售费用的使用合规、合理。第二十四条基金公司应当每年向投资者公告并报送证监会相关部门关于基金销售费用的报告。第四章监督与处罚第二十五条证监会及其他相关部门对基金销售费用的管理和使用进行监督，在发现违规行为时，应当及时采取相应的监管措施。第二十六条基金公司、销售机构及销售人员违反相关规定，滥用基金销售费用，存在虚假宣传，挪用费用等行为的，应当受到相应的处罚。第二十七条对于基金销售费用管理和使用不符合相关规定的，证监会及其他相关部门有权要求其整改，并依法追究相应责任。第五章附则第二十八条本规定

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