【知识产权犯罪制度研究8400字（论文）】

PAGE6知识产权犯罪制度研究目录TOC\o"1-2"\h\u24047知识产权犯罪制度研究 123386摘要 119045一、知识产权犯罪的基本概述 215883（一）知识产权犯罪的概念 231926（二）知识产权犯罪的特性 38207二、知识产权犯罪的构成特征及种类 321355（一）知识产权犯罪的构成特征 328366（二）知识产品犯罪的种类 54907三、知识产权犯罪制度存在的问题及解决措施 715798（一）法律法规适用产生的问题及解决措施 717824（三）知识产权犯罪制度存在的缺失及解决措施 927626结论 9230参考文献 10摘要随着知识产权经济价值的不断增加，侵犯知识产权犯罪在世界范围内越来越严重。正因为如此，知识产权的刑法保护，也日益受到各国的高度重视。改革开放以来，我国知识产权的刑法保护取得了诸多进展。例如，在刑事立法领域，初步建立了涵盖商标权、著作权、商业秘密权、专利权的较为完善的刑事法律保护体系；在刑事司法领域，先后通过司法解释的形式明确了侵犯知识产权犯罪定罪量刑中的若干疑难问题，降低了定罪门槛，加大了保护力度。但是，令人颇为尴尬的是，侵犯知识产权犯罪在我国并未得到有效遏制，相反，在局部地区和某些领域，还有愈演愈烈之势。本文就以知识产权犯罪制度为研究课题，主要从以下几个部分进行详尽的阐述：其一，知识产权犯罪的概述，即为知识产权犯罪的概念和特性，对知识产权犯罪的基本理论进行初步的分析，为全文的研究奠定理论基础。其二，知识产权犯罪的构成特征及种类，该部分是对知识产权犯罪进行解剖式的详尽分析，从犯罪构成和犯罪种类两个方面的深入研究。其三，知识产权犯罪制度存在的问题及解决措施，主要从法律法规、调查取证、基本制度等三个方面存在的缺失及解决措施进行分析和阐述。关键词：知识产权；知识产权犯罪；制度研究；一、知识产权犯罪的基本概述（一）知识产权犯罪的概念知识产权犯罪的概念是研究该类罪的逻辑起点和基础，对于划定知识产权犯罪的研究范围、把握本类犯罪的本质和特征具有重要意义。目前，在我国刑法学界，对于知识产权犯罪的定义众说纷纭，但概括起来主要有以下几种观点：其一，知识产权犯罪，是指我国刑法所规定的，故意侵犯知识产权，违法所得数额较大或具有其他严重情节的行为。其二，知识产权犯罪，是指行为人以营利或其他非法利益为目的，违反知识产权管理法规，故意侵犯他人的知识产权，扰乱社会主义市场经济秩序，销售金额、违法所得数额较大，或者具有其他严重情节的行为。其三，知识产权犯罪，是指违反知识产权法的规定，未经知识产权所有人许可，非法利用其知识产权，侵犯国家对知识产权的管理制度和知识产权权利人的合法权益，情节严重的行为。其四，知识产权犯罪，是指违反法律规定，侵犯他人依法享有的知识产权，情节严重，依照刑法应负刑事责任的行为。其五，知识产权犯罪，是指行为人以营利为目的，违反知识产权管理法规，故意侵犯他人知识产权，销售金额或违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。其六，侵犯知识产权罪，是指行为人违反知识产权法的规定，侵犯他人依法享有的知识产权，情节严重的行为。基于以上依据对前述知识产权犯罪的六种定义进行考察，可以发现：这些定义从不同的角度描述和揭示了知识产权犯罪的内涵，具有一定的正确性，但均存在不同程度的缺陷。第一种定义具有犯罪客体的不充足性，没有表明知识产权犯罪是复杂客体，除了侵害知识产权外，还侵害了市场经济秩序、知识产权管理制度和国家的经济增长。第二种定义则欠缺刑事违法性的表述。第三种定义和第六种定义实际上不是界定知识产权犯罪的概念，而是对知识产权的一般违法行为与犯罪进行区分，其逻辑思路是：“情节严重的违法侵权行为是犯罪”，这种定义方法是不可取的。第四种定义也具有第一种定义犯罪客体不充足的缺陷，且同时缺乏主观罪过的描述。第五种观点缺乏刑事违法性的表述，对于主观罪过的归纳阐释也是值得商榷的。据此，笔者认为，知识产权犯罪的概念可作如下表述：我国刑法所规定的，违反知识产权法，故意侵犯他人知识产权，破坏知识产权管理制度，损害社会主义市场经济秩序和国家经济增长，情节严重的行为。（二）知识产权犯罪的特性首先，即使是就犯罪的一般概念而言，刑法理论上也存在争议。例如“二特征说”、“三特征说”、“四特征说”从不同的角度给犯罪下定义。我们赞成“二特征说”，即犯罪的本质特征是应当追究刑事责任程度的社会危害性，法律特征是刑事违法性。“行为的社会危害性从其形成结构来说，是主客观统一的，即只有一定的人在罪过心理支配下实施的危害社会的行为，才可能具有应当追究刑事责任程度的社会危害性。换言之，社会危害性的主客观统一性是指危害行为对合法权益的客观侵犯性与行为人的主观罪过形成了社会危害性的内容。”应该说，危害行为对合法权益的客观侵犯性最集中地反映在犯罪客体上；而“应当追究刑事责任程度”通常表现在犯罪情节和犯罪数额等描述性要件上。刑事违法性则是罪刑法定原则的必然要求，是司法机关定罪量刑的首要参照。故此，从犯罪的本质特征社会危害性的角度而言，犯罪客体、犯罪人的主观罪过、犯罪情节等描述性要件及刑事违法性应成为犯罪概念的具体要素。其次，就知识产权犯罪的特性而言，显著地体现在其行政从属性上。行政从属性是指某类犯罪的成立对行政法规及行政命令的依附性；知识产权犯罪的行政从属性是指该类犯罪的成立取决于知识产权行政法规的具体规定。换言之，侵权行为的行政违法通常是构成知识产权犯罪的基础或前提。例如，假冒专利罪的成立依赖于专利法对发明、实用新型和外观设计等专利的保护期限的规定；如果上述专利不在法定保护期限内，专利权就不存在，假冒专利的违法行为乃至犯罪行为无从成立。二、知识产权犯罪的构成特征及种类（一）知识产权犯罪的构成特征知识产权犯罪的同类客体是国家的知识产权管理制度。知识产权管理制度是国家为了开发、保护和利用知识产权而建立的各种规章制度的总称，其核心内容是知识产权法律制度。笔者强调知识产权犯罪的同类客体是国家的知识产权管理制度，是基于以下考虑：第一，从世界范围看，并非所有的知识产权犯罪都侵犯作为私权的知识产权。例如，英国专利法第一百零九条关于伪造专利记录的犯罪，美国专利法第二百九十二条有关虚假标记犯罪中的冒充专利犯罪，就没有对作为私权的专利权构成侵犯。但这种行为会损害国家专利管理制度的权威性和严肃性，动摇社会公众对专利的信赖，从而侵犯了国家的知识产权管理制度。第二，侵犯知识产权的行为，必然侵犯国家的知识产权管理制度。国家知识产权管理制度的重要作用之一，就是保护知识产权，侵犯他人知识产权的行为，实质上也是对国家知识产权管理制度的权威性的一种挑战。第三，我国《刑法》将侵犯知识产权罪置于破坏社会主义市场经济秩序罪中，而不是置于侵犯财产罪中。这表明立法者更加强调从市场经济管理制度的层面认识知识产权的刑法保护问题。知识产权管理制度是市场经济管理制度的组成部分。从市场经济管理制度的层面认识知识产权的刑法保护，并不意味着降低知识产权的刑法保护水平。这是因为侵犯知识产权的行为，实质上也是对国家知识产权管理制度的侵犯，大部分严重的知识产权侵权行为，已经被规定为犯罪。总之，以国家的知识产权管理制度作为知识产权犯罪的同类客体，能涵盖一切类型的知识产权犯罪，而以知识产权作为知识产权犯罪的同类客体，不能涵盖一切类型的知识产权犯罪。1、知识产权犯罪的客观方面要件知识产权犯罪的客观方面要件，表现为行为人实施了违反国家知识产权管理制度，侵犯他人的知识产权或者假冒享有知识产权的智力成果(含经营性标识，以下同)，情节严重的行为。侵犯他人的知识产权，亦称为知识产权侵权行为，是指没有法律根据，未经知识产权人许可，利用其享有知识产权的智力成果或经营性标识，或者妨碍知识产权人行使其权利的行为。侵犯他人的知识产权，以法律有禁止性规定和他人的知识产权合法有效为前提。例如，根据著作权法第四条的规定，依法禁止出版、传播的作品，不受著作权法保护，如果某人未经该类作品的作者许可出版这类作品，则不存在侵犯著作权的问题。不过，行为人将因其出版非法出版物的行为而承担行政责任甚至刑事责任。知识产权受时间限制，并且还可因其他原因被撤消或者被宣告无效，对已经过了保护期的知识产权，或者被撤消、被宣告无效的知识产权，不存在侵权的问题。假冒享有知识产权的智力成果，是指行为人实施了足以让社会公众相信其是知识产权人或者相信其生产经营的不享有知识产权的产品是受知识产权保护的产品、其使用的不享有知识产权的方法是受知识产权保护的方法的行为。2、知识产权犯罪的主体要件知识产权犯罪的主体包括自然人和单位，其中自然人犯罪主体是一般主体，即达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。我国刑法典规定了七种知识产权犯罪，根据刑法典第二百二十条的规定，这七种犯罪的主体均包括单位。知识产权犯罪的主观方面要件是故意，亦即行为人对其侵犯他人的知识产权或者假冒他人享有知识产权的智力成果的行为及其后果抱有希望或放任的主观心理态度。知识产权的无形和可复制性特点决定了，一方面权利人很难以一种事实行为来保护自己的权利，另一方面他人很容易过失地侵犯知识产权人的权利。如果不对知识产权犯罪的主观方面要件作严格限制，就会导致刑法的打击面太宽。知识产权涵盖的范围很宽，具体到不同的知识产权领域，犯罪构成各有其特点，但无论何种知识产权犯罪，其主体都包括自然人和单位，其中，自然人犯罪主体为一般主体，其主观方面要件都是故意，都从不同的方面侵犯了国家的知识产权制度。尚须说明的是，国家知识产权行政管理机关的工作人员在管理知识产权过程中的渎职行为，虽然也侵犯了国家的知识产权管理制度，但由于《刑法》规定了渎职罪，根据想象竞合犯的处断原则，应按有关渎职罪的规定处罚。因此知识产权犯罪不涉及国家知识产权主管机关的工作人员在管理知识产权过程中的渎职行为。（二）知识产品犯罪的种类其一，假冒注册商标罪，是指违反国家商标管理规定，未经注册商标所有人许可，在同一种商标上使用与其注册商标相同的商标，情节严重的行为。本罪所指的犯罪行包括四个方面。一是必须有使用他人已经注册的商标的行为（假冒他人未经注册的商标即不构成）；二是这种使用必须是没有经过注册商标所有人的许可；三是必须是在同一品种商品上使用与他人注册商标相同的商标：四是假冒他人注册商标的行为必须是情节严重的才构成犯罪。这四个条件须同时具备。是否属“情节严重”是区分罪与非罪、犯罪与一般侵权的分界线。所谓“情节严重”，还需要通过司法实践形成司法解释。其二，销售假冒注册商标的商品罪，是指销售假冒他人注册商标的商品，销售金额较大的行为。本罪与假冒注册商标罪紧密相联，但只发生在流通领域。行为人必须明知是假冒商标的商品而故意出售，否则不构成本罪。其三，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，是指伪造、擅自制造他人注册商标标识，或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，情节严重的行为。本罪的犯罪对象是商标标识，且只是他人注册的商标标识。其四，侵犯著作权罪，是指以营利为目的，违反著作权法规定。未经著作权人许可，侵犯他人著作权的专有权利，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。法定的具体行为方式包括四种：一是未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的；二是出版他人享有专有出版权的图书的；三是未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像的；四是制作、出售假冒他人署名的美术作品的。上述四种行为，具备任何一项即可构成本罪。当然，违法所得数额较大或者有其他严重情节，也是构成本罪的必备条件。否则只能以一般侵权处理。关于违法所得数额较大的标准，最高法院曾作过司法解释，1998年关于审理非法出版案件的司法解释中规定：个人违法所得数额在5万元以上，单位违法所得数额在20万元以上。还规定了属于“其他情节严重”的三种情形：一是因侵犯著作权曾两次被追究民事或行政责任，两年内又侵犯著作权的；一是个人非法经营额在20万元以上，单位在100万元以上的；三是造成其他严重后果或者的。最新司法解释规定起刑标准为非法经营数额在5万元以上，或者违法所得数额为3万元以上。其五，销售侵权复制品罪，是指以营利为目的，销售明知是侵权复制品，违法所得数额巨大的行为。“侵权复制品”是指未经著作权人的许可，非法复制发行著作权人的文字作品、音乐、电影、电视、录像制品、计算机软件及其他作品；或者未经录音、录像制作者许可，非法复制发行其制作的录音录像。构成本罪既要明知，又要以营利为目的，还必须是违法所得数额巨大（司法解释规定个人10万元以上，单位50万元以上）。其六，假冒专利罪，是指违反国家专利管理规定，在法定的专利有效期限内，假冒他人被授予的专利，情节严重的行为、假冒专利行为的具体表现是：在法律规定的专利有效期限内，未经专利权人许可，而制造、使用或者销售取得专利的发明；以欺骗手法登记为专利权人、专利受计人、专利许可证持有人；以自己的非专利技术冒充他人的专利技术，等等、“情节严重”（获利数额较大，影响坏，对专利权人造成的损失大）也是构成侵犯他人专利罪的必要条件，是区分犯罪与一般侵权行为的主要界限。其七，侵犯商业秘密罪，是指违反商业秘密保护法规，侵犯商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。本罪所称商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，只有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。法定的侵犯商业秘密行为有三种表现形式：一是以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的：二是披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的；二是违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。具有上述三种行为之一即构成本罪。同时，上述行为必须给商业秘密的权利人造成了重大损失，才能以犯罪论处。所谓重大损失，一般是指经济利益上的重大损失，主要包括经营活动受到严重损害、经济损失严重、商品滞销、严重积压、营利性服务严重受挫等等。三、知识产权犯罪制度存在的问题及解决措施（一）法律法规适用产生的问题及解决措施1、单位犯罪定罪存疑难伴随着一人公司的增多，如何有效认定并追究单位刑事责任成为司法实践中的突出问题。因此，在加强取证判明行为人在单位中实际地位及经济利益归属的同时，我们认为，应依托单位诚信档案等信息平台，加强对单位法律行为的监督，避免符合单位犯罪构成要件的一人公司规避刑罚，扼制地下工厂的增长势头，防止借口工作人员个人侵权而掩饰单位犯罪的实质。2、主观认定难以把握“明知”的认定标准不一致。对“明知”的推定，有人认为是对犯罪人认识因素的推定，也有人认为是对意志因素(犯罪故意)的推定。笔者认为，只要推定事实要素存在，即可认定属于故意犯罪，除非有确实证据证明行为人确实出于疏忽大意而不知情。据此，认定理由应表述为三层意思：其一，对犯罪嫌疑人主观方面的考察不应完全依赖口供；其二，结合商品进货渠道、销售价格、会计账目、销售手段、经营史等开展全面调查取证：其三，基于犯罪嫌疑人的行业惯例及心智水平对是否“明知”加以司法推定。另外，实务部门普遍反映，在假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪中，很难界定侵权产品实际销售价格，进而也就难以认定“非法经营数额”。如无法查清，我们建议承办人将“无法查清”的情况告知犯罪嫌疑人，听取其对实际销售价格的意见，若未提出实质性意见，则按照《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(以下简称《解释》)第十二条以“被假冒注册商标商品的市场中间价格”计算(第十二条内容为本解释所称“非法经营数额”，是指行为人在实施侵犯知识产权行为过程中，制造、储存、运输、销售侵权产品的价值。已销售的侵权产品的价值，按照实际销售的价格计算。制造、储存、运输和未销售的侵权产品的价值，按照标价或者已经查清的侵权产品的实际销售平均价格计算。侵权产品没有标价或者无法查清其实际销售价格的，按照被侵权产品的市场中间价格计算)。同时，对于侵犯著作权罪中“以营利为目的”的确认。目前可就出版社、制作人、网站等媒介的间接侵权责任加以认定，它们可能并未直接获利，但可根据《解释》第十一条第一款，认定其通过提高知名度、发行量或点击率从中间接获利，并基于此考察其是否具有间接故意。在无法追究行为人刑事责任时，追究媒介的责任，补偿权利人利益损失。3、相关法条理解不一如对于假冒注册商标罪中“相同的商标”的认定。其难点在于“相同”和“相似”或“类似”的区别。侵犯著作权罪中网络侵犯著作权案件较多。抽样调查显示，网络侵犯著作权案件有11件，占全部14起案件的78.57%。此类案件中如何理解“复制”与“发行”的争议最多。对于侵犯商业秘密罪“保密措施”的理解。在侵犯商业秘密罪中，达到何种程度可认为采取了合理的保密措施，尚无相关的法律规定。由于理解不同，致使类似的案件判决不一。因此，我们认为应通过完善立法加以规范，增强同一法律、不同法律之间的内在协调性。

（二）调查取证过程中存在的问题及解决措施目前制假售假已不再局限于小作坊方式，而是趋于组织化、智能化，逐步形成了专业化分工及一条龙服务。制假售假隐蔽性强，由公开、半公开转入地下、半地下状态，给取证带来极大困难。实务部门普遍反映，在烟草类案件中，目前的行政执法和司法活动仅起到“灭火”作用，“幕后黑手”往往无法查处。因证据原因只惩处从犯而无法惩处主犯的现象时有发生。同时，网络犯罪也给取证技术和时效提出了更高要求。实践中被害人(单位)证据保全愿望无法得到实现，使得电子证据短时间内被销毁，加大了取证难度。对此，我们认为，要完善调查取证和强化诉讼参与意识。探索在刑事诉讼中采用民事诉讼中的临时措施，包括采取相关措施停止涉嫌犯罪行为，查封、扣押、冻结行为人财产(财产保全)及证据保全，以有利于增强权利人参诉的积极性，加强固定证据的及时性与有效性。（三）知识产权犯罪制度存在的缺失及解决措施1、共同犯罪缺乏具体规定对共同犯罪人员定罪量刑存在分歧的原因主要在于对“犯罪情节较轻”、“情节显著轻微”的把握不一。对于销售伪劣产品罪等侵犯知识产权案件，很多帮助犯虽对主犯行为持一定的放任心态，但仅限于收取定期租金、运输费、加工费或固定工资，与非法获得数额无关，因此，我们认为，应坚持罪刑法定原则，对其不宜一概作共犯处理。2、定罪量刑规则不同侵犯商标权犯罪与生产、销售伪劣产品罪，非法经营罪交叉竞合。三罪交叉竞合情况集中于假烟、假酒、假药类案件，此类案件占侵犯商标权犯罪案件总数近三成。根据有关规定，以上罪名竞合时应择一重罪处罚。但从判决情况看，此类案件的定性仍有较大差异。对同一种犯罪行为适用不同罪名影响到法律的权威性与严肃性。此类案件案情各异，有的属于产品真伪问题、有的属于商标问题、有的属于经营资格问题。对此，我们建议将产品真伪鉴定作为前置程序，并根据鉴定结论准确梳理交叉竞合关系，正确区分典型构成与近似构成。3、管辖设置不尽合理侵犯知识产权案件的管辖规则由于犯