2023年深交所董秘资格考试题库及答案1

深交所董秘资格考试题库及答案⑴

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（）

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本

总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2、相关股东及其全都性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有

权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在根据《上市公司收购

管理方法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能

增持公司股份。

A.1%

B.2%

C.5%

D.0.5%

3、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说

法，哪项是正确的？（）

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必需在依法设立的

证券交易所上市交易

B.证券交易必需采纳无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

4、公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计看法，证券交

易所认为涉嫌违法的，应当0。

A.提请相关证监局巡检

B.要求董事会出具专项说明

C.要求财务顾问专项调查

D.提请中国证监会立案调查

5、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分

之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,

或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应

当收回其所得收益。公司董事会不根据前款规定执行的，股东有权要

求董事会在多少日内执行？（）

A.十五

B.二十

C.三十

D.四十

6、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次

发行的公司债券上市交易。该公司的下列状况中，哪一项不符合公司

债券上市的法定条件？（）

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息

7、申请证券上市交易，应当向。提出申请，由其依法审核同意，

并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的

上半年结束之日起。内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报

送中期报告。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

9、中国证监会收到发行人申请文件后，在0内作出是否受理的打

鼻。

A.5个工作日

B.3个工作日

C.7天

D.15天

10、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分

之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，

或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()全部

A.其个人

B.该公司

C.国库

D.投资者爱护基金

11、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()以上,

但经国务院批准的除外。

A.2年

B.3年

C.5年

D.1年

12、公司成立后无正值理由超过六个月未开业的，或者开业后自行

停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关()。

A.解散公司

B.吊销营业执照

C.责令改正

D.处十万元以下的罚款

13、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪

项是错误的()

A.应当是无形财产

B.可以用货币估价

C.可以依法转让

D.不违反法律禁止性规定

14、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权()

A.检查公司财务

B.对违反法律的董事提出罢免建议

C.提议召开临时股东会会议

D.解聘公司财务负责人

15、我国的公司法及证券法所指的〃证券转让〃是指下列哪一选项的

性质？()

A.证券买卖

B.证券继承

C.证券质押

D.证券借贷

16、《证券法》关于发行人应当采纳承销团方式发售证券的规定中，

下列哪项是错误的？()

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必需超过人民币一亿元

C.由主承销和参加承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

17、公司安排当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定

公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()，可以不再提取。

A.30%以上的

B.80%以上的

C.50%以上的

D.100%以上的

18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的

上半年结束之日起。内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国

务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予

公告

A.一个月，三个月

B.二个月，四个月

C.三个月，六个月

D.六个月，十二个月

19、自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重

组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展状况

报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后()应当公告一次,

直至实施完毕。

A.每20日

B.每30日

C.每15日

D.每10日

20、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是0

A.行使职权所必需的费用由公司担当

B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过

C.监事会每年度至少召开一次会议

D.监事可以列席董事会会议

21、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是()

A.股东的住宅

B.股东的出资额

C.股东出资日期

D.出资证明书编号

22、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出

暂停该公司股票上市的打算？()

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝订正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的

23、我国现阶段的证券发行制度采纳()

A.登记制

B.核准制

C.注册制

D.审批制

24、股票发行采纳代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票

数量未达到拟公开发行股票数量的()，为发行失败。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

25、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全

体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有商定的除外。

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

26、持有公司（）的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事

实发生当日，向公司作出书面报告。

A.5%以上股份

B.5%以上有表决权股份

C.2%以上有表决权股份

D.2%以上股份

27、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明（）

A.法定代表人

B.公司登记日期

C.股东的姓名或者名称及住宅

D.公司注册资本

28、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次

出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额

最低应当为()

A.六千元

B.三万元

C.十万元

D.十五万元

29、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前

公司0。

A.法定公积金的50%

B.注册资本的50%

C.法定公积金的25%

D.注册资本的25%

30、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,

由()规定。

A.发行人

B.保荐人

C.核准机构

D.交易所

31、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文

件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内，不得买

卖该种股票。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

32、董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者

其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担当的董事，总计不得

超过公司董事总数的()。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

33、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是

0

A.股东符合法定人数

B.股东出资达到法定资本最低限额

C.有公司名称

D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件

34、股票期权是指上市公司授予激励对象在将来肯定期限内以()

和条件购买本公司肯定数量股份的权利。

A.行权日的市价

B.行权日前10个交易日的平均价

C.预先确定的价格范围

D.预先确定的价格

35、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、

终止上市打算不服的，相关当事人可以实行以下哪项措施()

A.向国务院证券监督管理机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

36、利润实现数未达到盈利猜测的50%的，除因不行抗力外，中

国证监会在()内不受理该公司的公开发行证券申请。

A.12个月

B.36个月

C.24个月

D.6个月

37、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承

销团承销。承销团应当由主承销和参加承销的证券公司组成。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.3亿元

38、股票期权的有效期从授权日计算不得超过()。

A.5年

B.3年

C.10年

D.2年

39、公司债券上市交易后，在肯定情形下，证券交易所可打算暂停

其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不精确

的是0

A.公司有重大违法行为

B.公司最近三年连续亏损

C.公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D.公司债券所募集资金不根据核准的用途使用

40、相关股东及其全都性动人实施后续增持方案，累计增持股份比

例达到上市公司已发行股份的()的，应当在事实发生之日通知上市公

司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。

A.1%

B.2%

C.5%

D.3%

41、上市公司股权激励管理方法规定上市公司不得为激励对象依股

权激励方案猎取有关权益供应贷款以及其他任何形式的财务资助，包

括()。

A.为其供应收入证明

B.为其贷款供应担保

C.为其还款供应证明

D.为其财产供应说明

42、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内

有效。特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()。

A.3个月

B.6个月

C.1个月

D.2个月

43、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请,

经依法审核同意后签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证监会派出机构

D.证券登记结算公司

44、公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券()

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.公司借银行的短期贷款违约

C.公司当年经营亏损

D.公司对已公开发行的债券延迟支付本息

45、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票

在买入后()内卖出，由此所得收益归该公司全部。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

46、国务院证券监督管理机构必需自受理证券发行申请文件之日起

()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的打算,

发行人依据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正,

处以五万元以上五十万元以下的罚款。

A.证券管理部门

B.县级以上人民政府财政部门

C.税务机关

D.公司登记机关

48、首次公开发行股票的，持续督导的期间为()

A.股票上市当年剩余时间

B.股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；

C.股票上市后两个会计年度

D.股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登

记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，依法()。

A.赐予行政处分

B.赐予罚款

C.责令改正

D.赐予行政惩罚

50、证券在证券交易所上市交易，应当采纳何种交易方式？()

A.集中竞价交易方式

B.公开的交易方式

C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他

方式

51、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于()工作日。

A.3个

B.7个

C.5个

D.2个

52、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超

过()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.3个月、3个月

B.3个月、6个月

C.6个月、3个月

D.6个月、6个月

53、股票发行实行溢价发行的，其发行价格由()确定。

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.一级市场投资者

D.发行人与承销的证券公司

54、中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈看法要求上

市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈看法之日起

()供应书面回复看法，独立财务顾问应当协作上市公司供应书面回复

看法。

A.10个工作日内

B.30日内

C.30个工作日内

D.15个工作日内

55、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？

0

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文件

的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得

买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文件

的证券服务机构和人员，自接受上市公司托付之日起至上述文件公开

后五日内，不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监

督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易的其他

人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持

有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业

人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参加股

票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以连续持有，不受买卖限

制

二、多项选择题(每题1.5分，共30分)

1、()应当依据证券登记结算机构供应的股东名册共同对股东资格

的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份

数。

A.召集人；

B.会计师；

C.律师；

D.监事；

2、交易风险一般包括()等。

A.价格公允性风险；

B.资产评估增值风险；

C.盈利力量波动风险；

D.盈利猜测风险；

E.资产权属风险；

F.审批风险。

3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件()

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币三千万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股

本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

E.公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为

4、发行人的机构独立是指：（）。

A.建立健全内部经营管理机构；

B.独立行使经营管理职权；

C.独立使用办公场所；

D.与控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业间不得有机构混同

的情形。

5、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规

章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：（）

A.被中国证监会实行证券市场禁入措施尚在禁入期的；

B.最近36个月内受到中国证监会行政惩罚，或者最近12个月内受

到证券交易所公开责备；

C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监

会立案调查，尚未有明确结论看法；

D.最近12个月内被证券交易所约见谈话。

6、发行分别交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当

符合下列哪些规定0

A.公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；

B.最近三个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券一年

的利息；

C.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公

司债券一年的利息；

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百

分之四十，估计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行

公司债券金额

7、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人()

A.直接或者间接地掌握上市公司的法人；

B.由A项所述法人直接或者间接掌握的除上市公司及其控股子公

司以外的法人；

C.关联自然人直接或者间接掌握的、或者担当董事、高级管理人员

的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D.持有上市公司3%以上股份的法人或者全都行动人；

E.中国证监会、证券交易所或者上市公司依据实质重于形式的原则

认定的其他与上市公司有特别关系，可能或者已经造成上市公司对其

利益倾斜的法人

8、增持股份方案应当包括()。

A.增持股份的目的；

B.增持股份的前提条件；

C.拟增持股份的数量

D.在增持股份方案完成后的三个月内不出售所增持股份的承诺。

9、发行人不得有下列哪些情形0

A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行

过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持

续状态；

B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法

律、行政法规，受到行政惩罚，且情节严峻；

C.严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

D.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

10、上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（）

担当主要责任。

A.真实性；

B.精确性；

C.完整性；

D.准时性；

E.公正性

11、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理

人员违反对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列

行为之一，致使上市公司利益患病重大损失的，处三年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单惩罚金；致使上市公司利益患病特殊重大损失

的，处三年以上七年以下有期徒刑，并惩罚金。（）

A.无偿向其他单位或者个人供应资金、商品、服务或者其他资产的；

B.以明显不公正的条件，供应或者接受资金、商品、服务或者其他

资产的;

C.向明显不具有清偿力量的单位或者个人供应资金、商品、服务或

者其他资产的；

D.为明显不具有清偿力量的单位或者个人供应担保，或者无正值理

由为其他单位或者个人供应担保的；

E.无正值理由放弃债权、担当债务的；

12、下列哪些事项是公司章程应当载明的()

A.经营范围

B.公司名称

C.公司法定代表人

D.注册资本

E.公司议事规章

13、控股股东对拟上市公司改制重组时应()。

A.分别其社会职能；

B.剥离非经营性资产；

C.剥离非经营性机构；

D.福利性机构及其设施不进入上市公司；

14、公司安排及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容

0

A.每股安排比例及每10股安排比例，每股转增比例及每10股转增

比例

B.扣税前与扣税后每股现金红利

C.股权登记日

D.除权日

E.新增无限售条件流通股份上市流通日

F.现金红利到账日

15、上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励方案中

应当0。

A.诚恳守信；

B.勤勉尽责；

C.维护公司的利益；

D.维护全体股东的利益

16、上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（）

A.定期报告公布前30日；

B.重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告后2个交易日；

C.其他可能影响股价的重大大事发生之日起至公告后2个交易日；

D.重大交易或重大事项打算过程中至该事项公告前2个交易日

17、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济

秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的进展。

A.规范证券发行行为

B.规范证券交易行为

C.规范证券中介服务

D.实现上市公司大股东利益

E.实现国有资产保值增值

18、上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公司

董事长谈话()

A.严峻资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续

经营力量的；

B.掌握权发生重大变动的；

C.未履行招股说明书承诺事项的；

D.公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、

法规及中国证监会有关规定的

19、证券的发行、交易活动，必需实行()原则。

A.公信

B.公正

C.公开

D.公正

20、上市公司提名委员会