危险有害因素识别和风险评价管理办法

危险有害因素识别和风险评价管理办法为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。1.评价目的1.1对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制。1.2识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。1.3加强管理和个体防护等措施，以减少或避免不期望的事件发生，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏，保证安全生产。2.评价范围本公司范围内所有常规和非常规作业活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危险、有害因素及生产活动、服务过程中的风险进行评价、识别与控制。3.职责3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价小组，负责批准重大的风险清单。3.2安全部门负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。3.3安全部门应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。4.风险评价工作程序4.1总则4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。4.1.2危险源辨识、风险评价准则：——国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规要求；——有关的设计规范、技术标准；——企业的安全管理标准、技术标准；——公司制定的安全安全生产方针和目标等。4.1.3危险因素的分级原则危险因素按以下原则进行分类：I级：要立即采取措施进行控制的危险因素；II级：近期要采取措施进行控制的危险因素；III级：将来要采取措施进行控制的危险因素；IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素；4.2风险评价的组织和管理4.2.1危险源辨识、风险评价工作在安全部门的指导下开展工作。4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括：4.3.1常规活动和非常规活动4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方）4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等）4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段4.3.5事故及潜在的紧急情况4.3.6原材料、产品的运输和使用过程4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置4.3.9气候、地震及其他自然灾害4.4危险源辨识和风险评价应考虑4.4.1三种时态：过去、现在、将来4.4.2三种状态：正常、异常、紧急a.正常状态指正常生产时状态b.异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态4.8.3各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施，并检查落实。4.8.4风险控制措施，一般采取以下四种对策：技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。4.9重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。4.10常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次，在每年底前进行；非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行（如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等）。4.11安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。4.12参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训，具有一定的知识和经验。4.13当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价，将风险评价结果及风险清单报安全部。a.新工艺、新设备技改、技措项目b.法律、法规更新c.有对事故、事件或其他信息的新认识d.相关方要求e.组织机构发生大的调整5.记录安全检查分析表（SCL）工作危害分析记录表（JHA）作业活动清单设备设施清单风险清单重大风险清单附录

1：评价危害及影响后果的严重性（S）表附录

2：危害发生的可能性（L）及频率表附录

3：风险评价表附录

4：风险控制措施及实施期限表附录

5：危害识别及风险评价方法简介附录

1：评价危害及影响后果的严重性（S）表法律、法规财产损等级及其他要人失（万停工环境污染、资源消耗公众形象求元）部分装a）公司外严重污染；置（gt2b）大量使用不可循环利重大国违反法律、发生死套）或≥5gt30用的物质；际、国内法规亡1套关键c）产生排放大量的有毒影响装置、设有害污染物废弃物。备停工a公司内严重污染；2套装置b中等量使用不可循环行业内、潜在违反丧失劳停工、或4gt20利用的物质；公司内、法规动重要设c产生排放中等量的有省内备停运毒有害污染物废弃物。截肢、a公司范围内中等污染；不符合公骨折、1套装置b中等量使用可循环利司的安全听力停工、或本地区内3gt10用的物质；生产方针、丧失、设备停影响c产生排放少量的有毒制度、规定慢性运有害污染物废弃物。病轻微a装置范围污染；受影响不符合公受伤、b少量使用不可循环物不大，几公司及周2司操作程间歇lt10质；乎不停边范围序、规定不舒c产生排放很少量的有工适毒有害污染物废弃物。a没有污染；b少量使用可循环利用没有停形象没有1完全符合无伤亡无损失的物质；工受损c不产生排放有毒有害污染物废弃物。注：如同时涉及到两个方面，以高分为准。附录2：

危害发生的可能性（L）及频率表等级标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；5

危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测；4在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；

危害常发生或在预期情况下发生。没有保护措施（如没有保护防护装置、没有个人防护用品等）；未严格按操作程序执行；3

危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测；2现场有防范控制措施，并能有效执行；过去偶尔发生危险事故或事件。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，1严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。附录3：风险评价表严重性12345可能性1123452246810336912154481216205510152025附录4：风险控制措施及实施期限表风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限在采取措施降低危害前，不能继续作业，对20—25巨大风险立即改进措施进行评估采取隐患治理措施制定目标、指标、管理方案，采取紧急措施15—16重大风险降低风险，建立运行控制程序，定期检查、限期治理测量及评估制定管理制度、规定进行控制，加强培训及9—12中等的2年内治理沟通条件成熟时治4—8可容忍的维持现状、保持记录、定期检查理轻微或可忽lt4无需采用控制措施，但需保存记录略的风险附录5：危害识别及风险评价方法简介：1工作危害分析（JHA）是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消除危害。1.1分析步骤（参照附表）：a）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；作业步骤的划分应建立在对工作观察的基础上，并与操作者一起讨论研究，运用自己对这一项工作的知识进行分析。b对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等；c识别每一步骤的主要危害后果；d识别现有安全控制措施；e进行风险评价；f建议安全工作步骤。2安全检查表分析（SCL）是基于经验的方法，分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素。安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。编制的依据主要有：a）有关标准、规程、规范及规定b国内外事故案例和企业以往的事故情况c系统分析确定的危险部位及防范措施d分析人个人的经验和可靠的参考资料2.1分析步骤a）建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考制定检查表；b分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表中所列的问题，发现系统的设计和操作等各方面与标准、规定不符的地方，记下差异；c分析差异（危害），提出改正措施建议。2.2分析要点a）安全检查分析表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。故此所立检查项目不应有人的活动。b用安全检查表分析时既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。如：超压排放；阀门等按装方向；安全阀额定压力；温度、压力、黏度等工艺参数的过度波动；防火涂层的状态；管线腐蚀、框架腐蚀、炉膛超温、炉管爆裂、水冷壁破裂.

作业条件危险性评价发放（LEC法）

危险因素风险级别的高低：主要依据其导致事故后果的严重程度和发生事故的可能性等进行综合判定，从高到低风险等级依次划分为1，2，3，4，5五个级别，管理等级依次划分为A,B,C,D四个级别，可以依据下面方法进行划分：1、

风险评价标准：风险评价，要确定出危险因素的风险级别，首先对危险因素引发事故的可能性、暴露程度、引发事故所产生后果的严重程度赋值，然后按下式计算风险值。D=LEC式中：D=风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。L值判定：事故发生的可能性大小，用概率来表示。绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的概率为1；然而，从系统安全角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的值定位0.1，而必然要发生的事故的值定位10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，判别实际情况后按下表取值。事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能

E值判定：规定连续出现在危险环境的情况为10，而非常罕见地出现在危险环境中定值为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。判别实际情况后按下表取值。暴露于危险环境的频繁程度（E）取值表

分数值频繁程度1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露

C值判定：事故造成的人身伤害与财产损失变化很大，所以规定取值为1~100，把需要救护的轻伤害或小财产损失规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失规定为100，其它事故后果定值为1与100之间。判别实际情况后按下表取值。事故后果严重程度（C）取值表

分数值后果严重程度1004015731重大火灾，许多人死亡，或造成重大财产损失灾难，数人死亡，或造成很大财产损失非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失严重，重伤，或较小的财产损失重大，致残，或很小的参禅损失引人注目，不利于基本的安全卫生要求