安全生产责任制考核细则

第页共3页标准操作程序STANDARDOPERATINGPROCEDURE题目：安全生产责任制考核细则文件编号:SOP.NO:EHS-2047-00部门：EHS管理部起草人日期部门审阅日期EHS审核日期批准人日期执行日期分发部门总经理、副总经理、EHS管理部、研究所、工程部、制造部、质量部、行政科、生产车间等相关部门和车间警告：相关责任部门和责任人务必于执行之日前完成本程序的培训变更记载文件编号/版本变更内容执行日期SOP.NO:EHS-2047-00初次起草一、目的为了落实公司安全生产责任制，做到职责明确、奖惩分明，形成安全生产工作长效运行机制，实现安全生产目标，特制定本细则。二、范围本细则适用于对公司各级管理部门、管理人员及从业人员的安全生产责任进行考核。三、责任者总经理、副总经理、EHS管理部、研究所、工程部、制造部、质量部、行政科、生产车间等相关部门和车间。四、程序4.1考核方式4.1.1

实行季度考核（或半年度考核）、年终考核相结合的办法。

4.1.2

实行分级考核制，即集团总部安全生产监督管理部门对主要负责人进行考核；EHS管理部对部门、车间进行考核；部门、车间对班组进行考核；班组长对岗位员工进行考核。4.2

考核标准

4.2.1

考核按照公司制定的《安全生产责任制》、《安全环保目标、指标考核表》等规定的条款进行考核。4.2.2

考核采用百分制的形式，总分90分以上为优秀，89—81分为合格，80分以下为不合格。4.2.3部门、车间级还需满足事故数≤出勤率×0.5/10000次/年，事故损失额≤车间年产值×0.8/10000，“三违”查处数、未遂事故上报数符合本部门、车间额定要求等多项指标进行综合考虑。一项不合格不奖不罚，两项及以上不合格，按奖惩额度的50%进行处罚。4.2.4班组级、岗位员工考核表由所在部门、车间制定，报制造部、EHS管理部审核后实施。4.3奖惩额度4.3.1主要负责人及安全管理团队奖惩额度为3万元，由集团总部安全生产监督管理部门落实。4.3.2部门、车间负责人，根据风险大小，分级奖惩，奖惩额度清单见附录。4.3.3班组长奖惩额度为300元，其他从业人员为100元。4.4

考核奖惩4.4.1

考评优结果由制造部、EHS管理部核实，经生产副总审核后，报总经理批准实施。

4.4.2

对安全生产责任制不落实或落实不到位而造成事故的，除按本细则考核外，还需按《安全生产奖惩制度》给予相应的处理。五、附件《各部门、车间奖惩额度清单》《横店集团安全管理责任制考核表》《部门、车间安全环保目标、指标考核表》以下空白。附件一部门、车间负责人奖惩额度清单类别部门奖惩额度A类合成车间研究所工程部正职（主持工作副职）1200X副职600XB类质量部供应部行政科环保站仓储科冻干车间制剂车间出口制剂车间正职900X副职400XC类其它部门、科室400XD类项目组500X注：X为≥1的变动系数，根据公司生产情况及安全管理工作需要每年变动。SOP.NO:EHS-2047-00-J-01附件二横店集团安全管理责任制考核表单位：安全考核要素考核内容标准考核评分办法企业自评得分总部考核得分一、安全生产目标管理（6分）1、制定下发公司安全生产总体目标。未制定总体目标扣1分2、制定下发年度安全生产目标（事故目标、管理目标）年度事故控制目标、管理目标不明确各扣1分3、制定下发部门安全生产目标，分解实施目标和考核办法部门安全目标不分解扣1分4、按照年度目标与措施对完成情况进行考核目标与措施未作考核扣1分5、年内对安全生产目标与指标进行评估和持续改进年内未对安全目标与指标进行评估和持续改进扣1分二、组织机构和职责（8分）1、制定下发<文件>建立安全生产领导组织机构未建立组织机构扣1分2、明确安全生产管理部门和专兼职安全生产管理员未设安全部门、配专兼职安全生产管理人员扣1分3、建立安全生产管理网络未建立安全管理网络结构扣1分4、制定明确各级人员和部门安全生产职责各级人员职责不明确扣1分5安全生产领导组织机构安全会议年内不少于2次，其他安全会议每月一次查会议记录6、层层签订安全生产目标管理责任书（包括：厂级、部门、车间、班组、员工、房屋出租、外来施工等）责任书签订不到位发现一份扣0.5分7、年终对责任书要进行考核和奖惩兑现年终未作考核扣1分，奖惩不兑现扣1分三、法律法规与安全管理制度（6分）1、企业应建立、识别和获取适用的安全法律法规、标准规范，并及时更新未获取适用法律法规扣1分2、将相关法律法规、标准规范要转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中规章制度不符法律法规扣1分3、建立健全企业安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的作业行为（规章制度不得少于20项）规章制度不齐全，少于20项扣1分4、根据生产特点编制岗位操作规程、并发放到各操作岗位根据生产特点操作规程不齐全扣1分5、每年要对规章制度、操作规程、法律规程、标准规范执行情况应进行检查评估规章制度操作规程未作评估扣1分6、根据企业评估对安全管理制度、操作规程进行及时修订未及时修订扣1分四、安全投入（6分）1、年初建立安全生产费用使用计划年初未进行安全费用使用计划扣1分2、安全费用应按规定提取，并有记录未按规定提取扣1分建立安全生产费用使用记录台账无安全费用台账记录扣1分应建立《安全投入管理制度》、《工伤管理保险制度未建安全投入管理制度和工伤管理制度扣1分要确保安全投入安全投入不到位扣2分五、安全培训教育（10分）1、企业安全负责人和安全管理人员必须具备本单位适应安全管理知识的能力，需经安全部门考核合格，应取得安全管理资格证企业负责人和安管人员未取得安全资格证，缺一证扣1分2、新工入厂人员在上岗前必须经厂、车间班组人员三级安全教育培训新工入厂未经三级安全教育，发现一人扣0.5分3、对操作岗位人员应进行生产技能培训，经厂培训考核不合格不得上岗作业发现考核不合格上岗作业扣1分4、新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专业安全技能培训教育未作“四新”培训教育扣1分5、从事特种作业人员应取得特种作业操作资格证书方可上岗作业特种作业人员未取得资格证，发现一人扣1分6、对外来参观、学习、施工人员等相关方应严格按照相关方管理程序管理未按相关方管理程序管理扣2分7、年内应开展日常教育、再继续教育和安全专业知识培训教育年内未进行日常教育、再继续教育和安全专业知识培训教育扣1分六、生产设备设施管理（12）1、安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用未按“三同时”要求扣1分2、应建立设备设施台账档案无设备设施台账扣1分3、年初应制定设备设施检维修计划无设备设施检维修计划扣1分4、特种设备、安全装置、电器防爆、防雷防静电、接地保护、消防设施等，要有专人负责管理，并定期检查特种设备年内未按规定检测、未作维护保养、无台账记录各扣1分5、对设备设施应做到轮有罩、台有栏、洞有盖设备设施、罩、栏、盖缺损发现一处扣1分6、对工业气瓶、工业管道、压力容器等识别色和流向，应符合《GB7231—2003》的规定标识色不符规定扣1分7、应建立设备设施检修、维修、保养管理制度无设备设施管理制度扣1分8、电气线路、相色正确，标志齐全、清晰，线路排列整齐，无影响线路障碍物电线路安装不符规定扣1分9、起重机械：应有限位器、缓冲器、防碰撞装置、超载限制器、连锁保护器、定位装置等。起重机械安全装置缺损扣1分10、安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃用擅自拆除、挪用或弃用扣1分七、作业安全（8分）1、加强作业现场分析和控制，对动火作业、受限空间作业、归时用电作业、高处作业等八大危险性较高的作业，应实现作业许可管理，严格履行审批手续作业安全未履行审批和安全许可管理扣1分2、对作业行为有隐患、设备设施使用有隐患、工艺技术有隐患等应进行分析，采取防范控制措施未作分析、未采取防范措施扣1分3、在有较大危险因素的作业场所和设备设施上设置明显安全标志，进行危险提示、警示、告知危险级采取控制措施作业现场、设备设施安全警示标志不齐全扣1分4、制定《“三违”行为管理制度》、《危险作业管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《安全警示标志管理制度》、《相关方管理制度》以上5项管理制度缺项扣1分5、为从业人员配备防护用品，并督促员工正确使用有危害因素作业现场未配置防护用品或不使用的扣1分6、做好供应商、承包商的安全教育和现场安全管理等对供应商、承包商未按规定管理发现一处扣1分八、隐患排查管理（10分）1、根据企业生产特点，采用综合性检查、专业性检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查各企业每年应有2次以上专业性检查或季节性检查内容，少于2次扣1分2、公司级检查每季一次，厂级每月一次，车间和部门每周一次，以及日常检查公司级每季一次检查，厂级每月一次，每少一次扣一分3、检查范围包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施。安全检查不到位扣1分4、对查出的事故隐患，下达《隐患整改通知书》，并定措施、定责任人、定期限、定资金来源，确保整改有效性查出隐患未作“四定”确保整改时扣1分5、事故隐患整改后，应对治理情况进行验收确认整改情况未作确认验收扣1分6、对排查出来的隐患进行汇总统计、分析评估，确定一般隐患和重大隐患，重大隐患应及时报告总部安全监管部对查出事故隐患，未作隐患分析而且重大危险隐患未报总部扣1分7、隐患排查和治理做好安全台账记录安全检查台账记录不完善扣1分8、制定安全检查管理制度未建立安全检查管理制度扣1分九、危害源监控管理（6分）1、制定《危险源管理制度》未建立《危险源管理制度》扣1分2、在企业所有的设施、活动场所、人员管理规范内，辨识存在危险源，并进行评估，确定重大风险企业未作危险性分析、辨识、评估、确定危险性部位和重大风险扣1分3、如存在重大危险源，应及时向安全生产监管部门备案重大危险源未向上级安全部门备案扣1分4、确定为重大危险源应进行日常检查，监控管理，并落实防范措施确定重大危险源未做好监控、安全防范措施扣2分5、对重大危险源应做好台账记录未建立安全台账记录扣1分十、职业健康（6分）1、制定《职业健康管理制度》未建立《职业健康管理制度》扣1分2、现场作业环境应符合《工业企业设计卫生标准》（GB21-2010）等标准中规定的要求现场作业环境不符标准扣1分3、识别作业场所中职业危害因素和有毒有害作业点，并登记建档，每年进行一次检测未识别作业危害因素扣1分，年内未作检测扣1分4、识别接触有毒有害作业人员名单，并建立台账。每年要进行一次职业危害体检未建作业人员名单扣1分，年内对作业危害人员未作职业危害体验扣1分5、应建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案，一人一档未建员工健康监护档案扣1分十一、应急救援（6分）1、应制定《应急预案管理制度》、《综合应急预案》、《专项应急预案》、《现场处置方案》根据企业实际建立不同的应急预案，预案不完善扣1分2、建立与本单位生产特点相适应的专兼职应急救援队伍未建立应急救援队伍扣1分3、制定应急预案演练计划，每年至少一次组织综合应急预案演练或专项应急预案演练，对演习效果进行评估，并落实改进措施。年内未作应急预案演练扣1分4、建立应急设施、装备、物资台账，并定期进行检查、维护、保养，确保完好可靠。应急物资未配置扣1分十二、事故报告和调查处理（6分）1、企业发生事故后，应按规定及时向集团总部安全监管部报告，并妥善处置事故现场企业发生事故未作及时报告扣1分2、企业发生事故后，不得瞒报、迟报、漏报企业发生事故有瞒报、迟报、漏报现像，一般事故扣1分，较大事故扣2分3、企业发生事故后，应按“四不放过”的原则进行处理，查明原因，查明责任人，提出整改措施和处理意见事故处理未按“四不放过”原则处理扣1分4、写出事故调查报告未写出事故调查报告扣1分5、建立完善的事故档案未建立事故台账记录扣1分十三、其它管理（10分）1、总部安全监管部布置安全任务任务布置执行力不强扣1分2、企业安全管理人员调离、更换要报总部安全监管部审核安全管理人员调离、更换未报总部安环部审核的扣1分3、总部安环部下发整改通知书，整改率达100%未能按期限完成整改扣2分4、总部安全监管部组织安全活动（包括安全会议、安全检查、开展安全活动等）未能及时参加扣1分5、企业厂房应经消防验收未经消防验收扣2分6、危化企业所有项目应符合合法性有一个项目不符合法性扣2分7、按总部安全生产责任书要求控制事故目标突破总部安全责任书控制目标扣5分合计得分注：考评人员（签字）受评单位负责人（签字）SOP.NO:EHS-2047-00-J-02附件三浙江普洛康裕制药有限公司车间、部门安全、环保生产目标、指标考核表序号考核要素考核内容标准分值检查考核与评分方法考核记录考核结果1法律法规组织学习、培训并贯彻执行适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求2查学习、培训记录，缺1次扣1分2机构和职责车间、部门负责人应熟悉自身和从业人员的安全环保职责2面谈、笔试，不清楚的扣2分，说不全的扣1分确保所有人员参与体系、标准化、日常安全、环保工作2抽查员工，发现未参与相关工作的，每人次扣0.3分制定年度安全、环保工作计划，年终对安全、环保工作进行总结，保证目标指标的完成3查记录，缺一项扣1.5分及时签订班组及员工的安全责任书2缺少一人扣0.5分建立安全费用台帐1查台帐，未建立扣1分3风险管理组织开展非常规活动和非常规活动的风险评价工作并完成相关资料收集归档4未定期进行的扣5分，评价内容有缺陷的，每缺一项扣0.5分将车间、部门的危险、有害因素、环境因素及其控制措施向员工进行宣传、培训3抽查员工，发现未能正确回答的，每人次扣0.4分做好重大危险有害因素、重要环境因素、重大危险源的安全管理工作，同时做好档案管理工作3查重大危险源辨识台帐，查运行情况，缺一项的扣1份，不规范的每处扣0.5分/开展隐患排查与治理工作，建立重大隐患档案3查台帐、“五到位”落实情况，不规范每项扣0.5分严格执行变更管理2查变更记录，未执行扣2分做好供应商管理工作1查资料，不符合每项扣0.2分4管理制度严格执行公司安全生产规章制度及工艺安全操作规程2查运行记录，不符合每项扣1分及时编制“四新”操作规程，确保人员100%得到培训2未及时修订的、修订后未培训的每个制度扣1分及时编制和修订岗位安全操作规程，并下发学习、培训2未定期评审修订的、修订后未培训的每个制度扣1分5培训教育制定年度培训计划1无计划扣1分确保100%完成新员工车间、班组级培训1抽查员工，未培训教育或培训教育达不到要求的每人扣0.2分开展员工日常安全、环保知识教育培训并形成档案2抽查员工，未培训教育上岗或考核不合格的每人扣0.2分定期组织从业人员的继续再教育及其他人员的培训教育1再教育未达到规定学时，未持证上岗每人次扣0.5分确保100%转岗及复岗人员培训1考核方法同上一条完成参观、学习及外来施工人员的培训1查资料，未开展培训教育扣1分，不符合规范扣0.2分/人次按规范开展班组活动，每月不少于1次2查记录，未开展的扣2分，活动不规范的，每处扣0.2分6设备设施工艺安全按照规范开展建设项目工作1未规范开展的扣2分加强设备管理，建立生产设备设施台账2查台帐，无台帐扣2分，缺一项设备设施扣0.2分指定专人负责本部门各种安全防护设施管理并记录建档2无专人负责扣2分，无记录或记录不全每项扣0.2分开展危险化学品普查工作并按照规范要求进行储存、使用管理1现场抽查，有混存混放的，每发现一次扣0.2分加强设备管理，建立储存设备设施、监视、测量、特种设备等台帐3查台帐，无台帐扣2分，缺一项扣0.2分加强检维修工作，规范使用作业任务书、编制检维修方案2未规范使用作业书，每次扣0.2分，未编制方案每次扣0.5分做好生产设施拆除和报废管理2无相关记录的，每次扣0.2分加强工艺安全管理，开展工艺过程安全分析；规范开停车管理2查工艺安全分析记录，停车方案等，每项不符扣1.5分建立关键装置、重点部位的安全管理台帐2查记录、档案，每缺一项扣0.5分7作业安全加强特殊作业许可管理，执行审批程序3未审批的每此扣1分，未按照作业证执行的每次扣0.5分规范安全警示标志管理，建立警示标志台帐2查现场，警示标志不符合要求的，没处扣0.4分做好承包商、供应商管理工作，收集相关资料，整理成档2查档案，查记录，缺一项的扣1分，不完整的一项扣0.5分8职业健康做好职业卫生管理工作，确保场所内报警设施、冲洗设施、防护急救器具完好2每项不符合扣0.4分加强劳动防护用品管理，督促员工正确佩戴、使用2现场抽查，每项不符合扣0.4分建立职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐1未建立台帐扣1分，不全的每缺一项扣0.2分开展作业场所职业危害因素辨识、检测，并进行告知，安排职业卫生体检，并建立职业卫生档案3查检测记录，职业卫生档案，每项不符扣1分9危险化学品管理每年一次开展危险化学品普查工作并建立档案2未普查的扣3分，危险化学品档案不全的，每项扣1分确保员工能及时获取MSDS、安全标签、周知卡等信