8 项目风险管理

项目风险管理Management

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ofTechnology蒋翠清

二零一零年项目风险管理合肥工业大学管理1学院项目风险管理合肥工业大学管理学2

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ofTechnology内容提纲项目风险概述项目风险管理十二条良好实践项目风险管理合肥工业大学管理学3

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ofTechnology1.1风险定义1.2风险的特征1.3风险相对性1.4风险分类1.5项目不同阶段的主要风险1.6不同类型项目的风险1.项目风险概述项目风险管理合肥工业大学管理学4

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ofTechnology1.1项目风险定义与基本术语什么是风险？人们对事物认识的程度：完全、不完全、完全不Webster’s Dictionary：风险是指遭受损失、伤害、破坏的可能性。风险是不利的情况（或损失）发生的不确定性（不期望发生的事件的客观不确定性）。风险是在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的与结果之间的差异，差异越大则风险越大。风险是指影响风险主体的因素在未来的一段时间内发生始料未及的变化，而给风险主体带来的损失。项目特点，决定项目一定有风险。项目风险管理合肥工业大学管理学5

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ofTechnology1（2）项目风险PMI：项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，将对项目目目标产生某种正面或负面影响。项目所处的环境和条件本身的不确定性项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。项目风险产生的原因：人们认识能力有限信息本身的滞后性特性项目环境条件的发展变化项目信项目风险管理合肥工业大学管理学6

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ofTechnology1.1项目风险定义与基本术语（3）风险的形式化定义在特定期间内，由于内部因素和外部因素的变动结果，使特定主主体可能发生的损失或机会。R＝f(P,C)R:风险影响（riskeffect）P：风险发生的可能性(riskprobability)C：风险发生后的损失－得失量(amountatstake)风险要素包括风险事件、风险概率、得失量风险条件包括项目环境中可能导致项目风险发生的某些因素，项目风险管理合肥工业大学管理学7

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ofTechnology1.1项目风险定义与基（4）风险的其他基本术语关键风险和非关键风险触发器（trigger，风险征兆或风险预警信号）表示风险已经发生或即将发生残留风险采取了风险应对措施后预留的风险。二次风险风险承担度可接收的风险承担度是项目团队衡量风险应对计划执行效果的标准。风险效用（或风险容忍度）指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到满足或愉悦悦的程度）：riskaverse；riskseeking；risk

neutral项目风险管理1.1项目风险定义与基本术语（4）风险的其他基本术语Potential

payoff：潜在的机会或风险机会所等同的货币价值量合肥工业大学管理学8

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ofTechnology项目风险管理1.2项目风险的主要特征风险的普遍性风险是普遍存在的，特别是目前我们的组织普遍地处于内外部的不确定环境下，风险的存在就具有普遍性。

风险的随机性风险发生是偶然事件，发生时间、地点、形式和内容都是不可准确预知的。风险的相对性（风险与机遇）同一风险对于不同的组织、项目、不同的人，危险、处置、结果和承受能力都是不同的。风险的渐进性大部分风险不是突然爆发的风险的阶段性合肥工业大学管理学9

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ofTechnology项目风险管理1.2风险的特征风险的可管理性风险作为一种事件，也是可预测、可识别、可分析、可跟踪和可管理的；获取相关的信息。不确定性(项目风险源于其不确定性)需求不确定；组织外部的不确定性（自然、政治、经济、法律、技术等的环境不确定）组织内部的不确定性认识能力项目的外部干系人的影响和作用不确定…………….合肥工业大学管理1学0

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ofTechnology项目风险管理风险大小概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区合肥工业大损学管失理1学1

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ofTechnology项目风险管理降低风险的思路概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区合肥工业大损学管失理1学2

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理1学3

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ofTechnology1.4风险分类有无预警信息纯风险、商业风险（损失或获利）－不同的管理方法风险来源自然风险、人为风险（天灾人祸）是否被识别（4）按风险属性–技术风险；管理风险；组织风险；经济风险、财务风险；外部风险(市场、政策、法规等)风险类别风险识别风险特征（可能性、危害）Known－UnKnown部分预测部分已知UnKnown－UnKnown不可预测全部未知项目风险管理1.5项目生命周期不同阶段的主要风险全生命周期个阶段每个阶段典型风险事件项目批准项目出示计划和详细计划执行结束风险风险投资总额总体项目风险风险投资总额缺乏主要专家问题定义不明无可行性研究目标不明确购买（通过竞标）没有风险管理计划计划草率缺乏准确参数传播不准确角色定义不明确团队缺乏经验员工缺乏技能材料可获得性罢工天气范围变更进度变更管理制度要求质量差客户不接受基建规模更改现金流问题得失量合肥工业大学管理1学4

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ofTechnology•无合适的控制系统影响最高期项目风险管理1.6不同类型项目的风险项目起点项目终点开放项目半开放项目半封闭项目封闭项目信息缺口合肥工业大学管理1学5

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理1学6

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ofTechnology2.项目风险管理项目风险管理是对项目风险进行识别、评估和应对的系统的过程。它包括把对于项目目标而言正面事件的概率和影响结果最大化和把负面事件的概率和影响最小化。项目风险阶段风险潜在阶段识别风险并预见其后果，做好风险规避。风险发生阶段采用风险转化与化解的办法对风险进行控制与管理，做好风险化解。风险后果阶段采用消除项目风险后果的措施消除和减少项目风险所造成的影响。项目风险管理风险管理的目的试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁通过风险的管理变被动的面对风险，即由消防状态变为主动面对风险，即钓鱼状态。知道什么是紧急事件，即用FIRSTTHINGFIRST的原则处理紧急事件合肥工业大学管理1学7

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ofTechnology2.项目风险管理项目风险管理合肥工业大学管理1学8

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ofTechnology2.项目风险管理风险管理计划风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对计划风险监控项目风险管理2.项目风险管理项目风险的监控项目风险管理计划编制项目风险应对计划编制项目风险的度量（定性、定量）项目风险的识别控结束？否是

项目结束合肥工业大学管理1学9

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理2学0

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ofTechnology2.1风险管理计划编制风险管理计划定义项目风险管理过程、决定风险管理活动所用的方法、技术和标准，为各项活动分配相应的资源，以及明确各项活动的人员角色和责任。结果是项目风险管理计划书，是一个指导性文件。风险管理计划描述了：整个项目生命周期内，项目团队如何组织和开展项目风险识别、度量、应对和监控等项目风险管理活动。风险管理计划的主要任务制定项目风险管理的一般性指导原则制定项目风险应对的计划和原则项目风险管理合肥工业大学管理2学1

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ofTechnology2.1风险管理计划编制风险管理计划的主要内容项目风险管理方法—包括工具和技术及相关规定。风险管理角色和责任—项目团队及个人责任规定。项目风险预算—项目风险管理的资源和预算安排。时间安排—项目风险管理的时间和循环周期安排。项目风险度量方法—包括风险/后果/时间进程等。项目风险临界值（征兆）--对风险采取措施的界限。项目风险跟踪的办法和要求。项目风险管理计划的修订项目风险管理2.1风险管理计划编制输入（依据）工具与技术输出.项目章程.风险管理策略.定义角色和任务.项目干系人风险承受限度.WBS.组织过程资产风险管理计划(1)方法论

(2)岗位职责

(3)预算(4)评分和解释

(5)承受度(6)频率(7)报告格式

(8)跟踪计划编制会议（头脑风暴）合肥工业大学管理2学2

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理2学3

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ofTechnology2.2风险识别风险识别是指认识和鉴别项目存在哪些风险及其特征，以及对项目可能产生的影响，并形成文档。风险识别是一种全过程、持续的和系统性的工作。参与人员项目经理、团队主要成员、有经验的专家和其他干系人风险识别的主要工作和内容识别并确定项目有哪些潜在的风险？引起风险的主要原因是什么？这些风险所引起的后果及严重程度如何？项目风险管理2.2风险识别输入（依据）.风险管理计划.项目产出物的描述文件.项目计划信息.历史项目资料（含团队经工具与技术.假设条件分析.文档审核.访谈法.头脑风暴.德尔非法（Delphi）.SWOT.风险识别清单.流程图法输出（成果）.风险登记单.触发器.其他过程所需要的输出项目风险识别过程合肥工业大学管理2学4

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ofTechnology项目风险管理2.2风险识别项目风险登记单合肥工业大学管理2学5

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ofTechnology项目风险管理项目各阶段典型风险事件风险价值各阶段典型风险事件时间启动阶段 计划阶段 执行阶段收尾阶段机会和风险得失量风险发生最高时期风险影响最高时期.缺少相应专业的专家.对需求界定不清.没有做可行性研究.目标不清Management

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ofTechnology.没有风险管理计划.仓促计划.缺少管理层支持.职能界定差.项目队伍缺乏经验.人员技能不够.材料短缺.人员误工.天气影响.范围改变.项目进度改变.环境要求.没有适当的控制体系.产品或服务质量差.客户不能接受成果.现金流出现问题合肥工业大学管理2学6

院项目风险管理风险识别过程框图确认不确定性的存在建立初步清单确定风险事件并推测其结果制定风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要合肥工业大学管理2学7

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ofTechnology项目风险管理风险识别：不同维度目标维：成本、进度、质量、安全时间维：不同阶段，规划采购，设计实施因素维：市场、财务、技术、人员、结构或过程风险。合肥工业大学管理2学8

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理2学9

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ofTechnology2.3风险定性分析风险定性分析是评估已经识别出的风险发生的可能性及其影响，以及确定它们的重要性和优先级。风险定性的目的根据各类风险对项目目标的潜在影响，对风险进行行排序通过比较风险值确定项目总体风险级别指导风险应对计划制定和开展项目风险控制定性分析的描述风险概率5级：百分比；自然语言；数字风险影响自然语言；数字时间阶段合肥工业大ManagementManagement

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Un项目风险管理2.3风险定性分析风险定性分析方法之一：影响与概论矩阵学管理3学0

院niversity

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Technology项目风险管理2.3风险定性分析风能周险定性分析方法法之二：前十大风险条目跟跟踪法帮助识别风险，，并通过监测风险险使人们在整个项项目期内保有风风险意识。合肥工业大学管理3学1

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ofTechnology项目风险管理2.3风险定性分析输入（依据）.风险管理计划.已识别的风险.项目状态和阶段.项目类型.历史数据的精度.组织过程资产.假设工具与技术.风险概率和影响分析.概率/影响风险等级评价矩阵.前十大风险条目跟跟踪法输出（成果）.项目总体风险等级级.风险优先次序清单单.需要进一步分析和和管理的风险清单单.风险定性分析结果果中的趋势合肥工业大学管理3学2

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ofTechnology项目风险管理合肥工业大学管理3学3

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ofTechnology评估一个风险对项目主要目标的影响项目目标非常低.05低.1中.2高.4非常高.8成本不明显的成本增加成本增加小于5%成本增加介于5-10%成本增加介于10-20%成本增加大于20%进度不明显的进度拖延进度拖延小于5%项目整体进度拖延5-10%项目整体进度拖延介于

10-20%项目整体进度拖延大于

20%范围范围减少几乎察觉不到范围的次要部分受到影响范围的主要部分受到影响项目的减少不被业主接受项目最终产品实际上没用质量质量等级降低几乎察觉不到只有某些非常苛求的工作受到影响质量的降低需得到业主的批准质量的降低不被业主接受项目最终产品实际上不能使用项目风险管理合肥工业大学管理3学4

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ofTechnology2.4风险定量分析风险定量分析是量化分析每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，也分析项目总体风险的程度。风险定量的目的测定实现某一特定项目目标的概率。量化项目的风险暴露，决定项目可能需要的成本和和时间的应急储备通过量化各风险对项目目标的影响程度，甄别出最需要关注的风险识别现实的和可实现的成本、进度及范围目标项目风险管理2.4风险定量分析风险定量分析方法之一：决策树法—引支用于在未在 来来结果果不确确定的的情况况下辅辅助选选择最最优的的行动动。般都都是自自上而而下的的来生生成的的；每每个决策或事件件都可可能出两两个或或多个个事件件，导导致不不同的的结果果，把把这种种决策策分画成成图形形很像像—棵棵树的的枝干干，故故称决决策树树。合肥工业大学管理3学5

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ofTechnology项目风险管理2.4风险定量分析风险定量分析方法之二：灵敏度分析法用盈亏平于查看查 改改变——个或或多个个变量量对结结果的的影响响。例例如盈衡点点分析析。合肥工业ManagementManagement

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H大学管理3学6

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Technology项目风险管理合肥工业大学管理3学7

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ofTechnology2.4风险定量分析注：1.合同工期为12个月，每月工程款按总价除以工期月数概算。2.损失费包括因付款误期导致承包商借款从而增加借款利息，借款利息按月息1%计算风险定量分析方法之三：概率估计例如：业主付款拖期损失概率分布平均拖期月数发生概率（

%）期望损失（万美元）按时付款100拖期1月200.17拖期2月500.83拖期3月200.50合计1001.50项目风险管理合肥工业大学管理3学8

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ofTechnology可能发生的风险因素权数（W）风险因素发生的可能性（C）W*C很大1.0比较大0.8中等0.6不大0.4较小0.2政局不稳0.05√0.03物价上涨0.15√0.12业主支付能力0.10√0.06技术难度0.20√0.04工期紧迫0.15√0.09材料供应0.15√0.12汇率浮动0.10√0.06无后续项目0.10√0.04ΣW*C=0.56风险定量分析方法之四：专家判断法（德尔菲法）2.4风险定量分析项目风险管理输入（依据）.1风险管理计计划.2已识别的风风险.3风险优先次次序清单.4需要进一步步分析和管理工具与技术.1访谈.2专家判断断.3敏感性分析.3决策树分析.4模拟仿真.5概率估计计输出（成果）.1经量化的优先次次序清单.2项目可能性分析析.3完成项目成本和和时间目标的概率率.4风险定量分析结结果中的趋势2.4风险定量分析Management

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ofTechnology理的风险清单合肥工业大学管理3学9

院项目风险管理2.5风险应对计划组织在识别和度量之后，必须对风险作出适当的应，以最最小化负面风险，最大化正面风险。负面风险的应对策略风险回避通过消除风险条件来消除特定的威胁风险接受一旦发生，承担其后果风险转移把管理的风险和责任转移给第三方风险缓解（控制）通过降低风险事件发生的概率，从而减低风险事件的影响。（可采用2/8定律）正面风险的应对策略风险开发，风险共担，风险增大，风险接受合肥工业大学管理4学0

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ofTechnology项目风险管理2.5风险应对计划输入.风险管理计划.风险优先次序清单.项目风险排序.定量化的风险优先次序清单.项目可能性分析.达到项目成本和时间目标的概率.潜在的应对措施清单.风险承担者.共同风险成因.风险定量和定性分析结果中的趋势工具与技术.1风险回避.2风险转移.3风险缓解.4风险接受输出.1风险应对计计划.2剩余风险.3合同协议.4需要的应急急储备.5对项目计划划修订的输合肥工业大学管理4学1

院项目风险管理合肥工业大学管理4学2

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ofTechnology风险应对、风险规避策略回避转移控制接受应对风险，可以从改变风险后果果的性质、风险发生的概率或或风险后果大小3个方面，提出多多种策略。具体采取哪一种或

或几种，取决于项目的风险形势势。项目风险管理合肥工业大学管理4学3

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ofTechnology2.6风险监控风险监控就是对项目的风险进行监督和控制，它它包括：跟踪已识别的风险、监视残余风险和识别新新的风险保证风险管理计划和风险应对计划的执行与实实施评估这些计划对减低风险的有效性。风险监控在整个项目生命周期过程中，不断持续续进行项目风险管理合肥工业大学管理4学4

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ofTechnology2.6风险监控风险控制的目的风险应对计划（含风险应对措施）是否得到有效实施风险应对措施是否有效，是否需要制定新的应对方案和和应对措施项目假设前提是否依然成立风险暴露水平与以前的状态相比是否发生变化，并做出出“趋势”分析某一风险触发器／征兆是否已经发生适当的组织政策和管理程序是否得到了遵从是否有新的风险（即原先未识别的风险）发生或出现。项目风险