基础设施和公用事业特许经营管理办法523

根底设施和公用事业

特许经营管理办法讲解华杰工程咨询石国虎一、什么是PPP？根底设施和公用事业

特许经营管理方法Public-PrivatePartnership公私合营〔合伙〕根底设施和公用事业

特许经营管理方法广义PPP：政府与社会资本为提供公共产品或效劳而建立的合作关系：狭义PPP：一系列工程融资方式的总称。包括BOT、DBFO、BOO、BOOT、TOT、ROT、BTO等。根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP模式的类型：特许经营类、股权合作类、购置效劳类、〔私有化类〕根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP的特征PPP具有三大特征，第一是伙伴关系，这是PPP最为首要的问题。另外两个显著特征：利益共享和风险分担。根底设施和公用事业

特许经营管理方法二、为什么是PPP？根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP模式招标采购二、〔三〕推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市根底设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规那么，使投资者有长期稳定收益。投资者按照市场化原那么出资，按约定规那么单独或与政府共同成立特别目的公司建设和运营合作工程。投资者或特别目的公司可以通过银行贷款、企业债、工程收益债券、资产证券化等市场化方式举债并承担偿债责任。政府对投资者或特别目的公司按约定规那么依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任。〔国务院关于加强地方政府性债务管理的意见2021国发43号文〕推出PPP模式，改变了投资结构，也改变了决策主体，促使政府转型！根底设施和公用事业

特许经营管理方法三、怎样操作PPP？根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP模式招标采购一、工程适用范围:PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共效劳、根底设施类工程。1.燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，2.公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，3.医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共效劳工程，4.水利、资源环境和生态保护等工程。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点工程，应优先考虑采用PPP模式建设。PPP模式招标采购(财政部)投资规模较大、需求长期稳定、价风格整机制灵活、市场化程度较高的根底设施及公共效劳类工程，适宜采用政府和社会资本合作模式。PPP模式招标采购二、操作模式选择：1.经营性工程，对于具有明确的收费根底，并且经营收费能够完全覆盖投资本钱的工程，可通过政府授予特许经营权，采用建设—运营—移交〔BOT〕、建设—拥有—运营—移交〔BOOT〕等模式推进。要依法放开相关工程的建设、运营市场，积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营。

PPP模式招标采购二、操作模式选择：2.准经营性工程。对于经营收费缺乏以覆盖投资本钱、需政府补贴局部资金或资源的工程，可通过政府授予特许经营权附加局部补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交〔BOT〕、建设—拥有—运营〔BOO〕等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。PPP模式招标采购二、操作模式选择：3.非经营性工程。对于缺乏“使用者付费〞根底、主要依靠“政府付费〞回收投资本钱的工程，可通过政府购置效劳，采用建设—拥有—运营〔BOO〕、委托运营等市场化模式推进。要合理确定购置内容，把有限的资金用在刀刃上，切实提高资金使用效益。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕16PPP模式招标采购PPP模式招标采购三、操作流程：1.工程储藏,根据经济社会开展需要，按照工程合理布局、政府投资有效配置等原那么，切实做好PPP工程的总体规划、综合平衡和储藏管理。从准备建设的公共效劳、根底设施工程中，及时筛选PPP模式的适用工程，按照PPP模式进行培育开发。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕18PPP模式招标采购PPP模式招标采购三、操作流程：2.工程遴选,会同行业管理部门、工程实施机构，及时从工程储藏库或社会资本提出申请的潜在工程中筛选条件成熟的建设工程，编制实施方案并提交联审机制审查，明确经济技术指标、经营效劳标准、投资概算构成、投资回报方式、价格确定及调价方式、财政补贴及财政承诺等核心事项。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕20PPP模式招标采购PPP模式招标采购三、操作流程：3.伙伴选择,实施方案审查通过后，配合行业管理部门、工程实施机构，按照?招标投标法?、?政府采购法?等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕22PPP模式招标采购PPP模式招标采购三、操作流程：4.合同管理,工程实施机构和社会资本依法签订工程合同，明确效劳标准、价格管理、回报方式、风险分担、信息披露、违约处分、政府接管以及评估论证等内容。PPP模式招标采购三、操作流程：4.绩效评价,工程实施过程中，加强工程质量、运营标准的全程监督，确保公共产品和效劳的质量、效率和延续性。鼓励推进第三方评价，对公共产品和效劳的数量、质量以及资金使用效率等方面进行综合评价，评价结果向社会公示，作为收费标准、财政补贴以及合作期限等调整的参考依据。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕25PPP模式招标采购PPP模式招标采购三、操作流程：5.退出机制，〔1〕政府和社会资本合作过程中，如遇不可抗力或违约事件导致工程提前终止时，工程实施机构要及时做好接管，保障工程设施持续运行，保证公共利益不受侵害。〔2〕政府和社会资本合作期满后，要按照合同约定的移交形式、移交内容和移交标准，及时组织开展工程验收、资产交割等工作，妥善做好工程移交。依托各类产权、股权交易市场，为社会资本提供多元化、标准化、市场化的退出渠道。政府和社会资本合作工程操作流程图〔财政部〕27PPP模式招标采购中华人民共和国国家开展和改革委员会

中华人民共和国财政部

中华人民共和国住房和城乡建设部

中华人民共和国交通运输部

中华人民共和国水利部

中国人民银行

令

第25号根底设施和公用事业

特许经营管理方法方法与指导意见〔指南〕的关系？?方法?是6部委行25号令，部门规章；?指导意见〔指南〕?是部门指导性标准文件。根底设施和公用事业

特许经营管理方法

?立法法?第四章第二节规章

第八十条国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，制定规章。

部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据，部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的标准，不得增加本部门的权力或者减少本部门的法定职责。

第八十一条涉及两个以上国务院部门职权范围的事项，应当提请国务院制定行政法规或者由国务院有关部门联合制定规章。

第八十五条部门规章由部门首长签署命令予以公布。

地方政府规章由省长、自治区主席、市长或者自治州州长签署命令予以公布根底设施和公用事业

特许经营管理方法第一章总那么根底设施和公用事业

特许经营管理方法第一条为鼓励和引导社会资本参与根底设施和公用事业建设运营，提高公共效劳质量和效率，保护特许经营者合法权益，保障社会公共利益和公共平安，促进经济社会持续健康开展，制定本方法。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二条中华人民共和国境内的能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等根底设施和公用事业领域的特许经营活动，适用本方法。根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施包括交通、邮电、供水供电、商业效劳、科研与技术效劳、园林绿化、环境保护、文化教育、卫生事业等市政公用工程设施和公共生活效劳设施等。根底设施和公用事业

特许经营管理方法公用事业指具有各企业、事业单位和居民共享的根本特征的，效劳于城市生产、流通和居民生活的各项事业的总称。通称城市根底设施或市政效劳事业。主要分为：1.环境卫生、平安事业。如垃圾去除、污水处理、防洪、消防等。2.交通运输事业。主要是公共旅客运输，如地下铁道、电车、公共汽车、出租汽车、停车场、索道、道路、桥梁等。3.自来水、电力、煤气、热力的生产、分配和供给。4.其他公共日常效劳。如文化体育场所、娱乐场所、公园、房屋修缮、邮政通讯、火葬场、墓地等。PPP模式招标采购发改委:PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共效劳、根底设施类工程。1.燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，2.公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，3.医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共效劳工程，4.水利、资源环境和生态保护等工程。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点工程，应优先考虑采用PPP模式建设。?发改投资〔2021〕2724号?PPP模式招标采购财政部：投资规模较大、需求长期稳定、价风格整机制灵活、市场化程度较高的根底设施及公共效劳类工程，适宜采用政府和社会资本合作模式。各级财政部门要重点关注城市根底设施及公共效劳领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老效劳设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的工程。?财金〔2021〕76号?第三条本方法所称根底设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建设运营根底设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共效劳。

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特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法竞争方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；询价；竞争性磋商等。根底设施和公用事业

特许经营管理方法政府依法授权：工程依法成立；授权过程合法；被授权人合法。根底设施和公用事业

特许经营管理方法“境内外的法人或者其他组织〞“第二条本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。〞?政府和社会资本合作模式操作指南?财金〔2021〕113号“第7条.社会资本主体1.主体资格签订工程合同的社会资本主体，应是符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体。本条应明确以下内容：〔1〕社会资本主体的名称、住所、法定代表人等根本情况。〔2〕工程合作期间社会资本主体应维持的资格和条件。〞?发改投资〔2021〕2724号?根底设施和公用事业

特许经营管理方法“境内外的法人或者其他组织〞法学理论界一致认为，根据法人的设立宗旨和活动性质中国法人分为企业法人、国家机关法人、事业单位法人和社会团体法人。根底设施和公用事业

特许经营管理方法〔三〕推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市根底设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规那么，使投资者有长期稳定收益。投资者按照市场化原那么出资，按约定规那么单独或与政府共同成立特别目的公司建设和运营合作工程。投资者或特别目的公司可以通过银行贷款、企业债、工程收益债券、资产证券化等市场化方式举债并承担偿债责任。政府对投资者或特别目的公司按约定规那么依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任。

〔四〕加强政府或有债务监管。剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司不得新增政府债务。地方政府新发生或有债务，要严格限定在依法担保的范围内，并根据担保合同依法承担相关责任。地方政府要加强对或有债务的统计分析和风险防控，做好相关监管工作。<国务院关于加强地方政府性债务管理的意见>国发〔2021〕43号

?立法法?第四章第二节规章

第八十条国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，可以根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，制定规章。

部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据，部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的标准，不得增加本部门的权力或者减少本部门的法定职责。

第八十一条涉及两个以上国务院部门职权范围的事项，应当提请国务院制定行政法规或者由国务院有关部门联合制定规章。

第八十五条部门规章由部门首长签署命令予以公布。

地方政府规章由省长、自治区主席、市长或者自治州州长签署命令予以公布根底设施和公用事业

特许经营管理方法发改委：政府和社会资本合作〔PPP〕模式是指政府为增强公共产品和效劳供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购置效劳、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。?发改投资〔2021〕2724号?根底设施和公用事业

特许经营管理方法财政部：政府和社会资本合作模式是在根底设施及公共效劳领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护根底设施的大局部工作，并通过“使用者付费〞及必要的“政府付费〞获得合理投资回报；政府部门负责根底设施及公共效劳价格和质量监管，以保证公共利益最大化。?财金〔2021〕76号?

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特许经营管理方法第四条根底设施和公用事业特许经营应当坚持公开，公平、公正，保护各方信赖利益，并遵循以下原那么：(一)发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共效劳质量效率；(二)转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；(三)保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性；(四)兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益。根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法信赖利益：投资者对政府的信赖，因为有投资利益；政府对投资者的信赖，因为有公众利益。第二十一条政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性工程建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共效劳和根底设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法强化协商合作：长期合作；利益共享；风险共担。根底设施和公用事业

特许经营管理方法保护社会资本合法权益。建立风险分担机制；建立基于本钱的调价机制；建立工程退出机制。根底设施和公用事业

特许经营管理方法兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益。财政部：政府和社会资本合作模式是在根底设施及公共效劳领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护根底设施的大局部工作，并通过“使用者付费〞及必要的“政府付费〞获得合理投资回报；政府部门负责根底设施及公共效劳价格和质量监管，以保证公共利益最大化。?财金〔2021〕76号?第五条根底设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(一)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(二)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(三)特许经营者投资新建或改扩建根底设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；(四)国家规定的其他方式。

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特许经营管理方法第五条根底设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(一)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；BOT或ROT

(二)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(三)特许经营者投资新建或改扩建根底设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；(四)国家规定的其他方式。

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特许经营管理方法第五条根底设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(一)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(二)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；BOOT或ROOT(三)特许经营者投资新建或改扩建根底设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；(四)国家规定的其他方式。

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特许经营管理方法第五条根底设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(一)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(二)在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营根底设施和公用事业，期限届满移交政府；(三)特许经营者投资新建或改扩建根底设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；BTO或RTO(四)国家规定的其他方式。

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特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法BTO〔Build-Transfer-Operate，建设-移交-运营〕是指民营机构为水务设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权〔注意实体资产仍由民营机构占有〕移交给政府方；随后政府方再授予该民营机构经营该设施的长期合同，使其通过向用户收费，收回投资并获得合理回报。根底设施和公用事业

特许经营管理方法BTO模式适合于有收费权的新建设施，譬如水厂、污水处理厂等终端处理设施，政府希望在运营期内保持对设施的所有权控制。事实上，国内操作的相当局部名为BOT的工程，假设严格从合同条件界定，更接近于BTO模式，因为其特许协议中规定政府对工程资产和土地使用权等拥有所有权。第五条根底设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：(四)国家规定的其他方式。例：12.转让-运营-移交〔Transfer-Operate-Transfer，TOT〕，是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或工程公司，并由其负责运营、维护和用户效劳，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的工程运作方式。合同期限一般为20-30年。13.改建-运营-移交〔Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT〕，是指政府在TOT模式的根底上，增加改扩建内容的工程运作方式。合同期限一般为20-30年。?财金〔2021〕113号?

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特许经营管理方法第六条根底设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或效劳需求、工程生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年。对于投资规模大、回报周期长的根底设施和公用事业特许经营工程(以下简称特许经营工程)可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据工程实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法?收费公路管理条例?第十四条收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府按照以下标准审查〔一〕政府还贷公路的收费期限，按照用收费归还贷款、归还有偿集资款的原那么确定，最长不得超过15年。国家确定的中西部省、自治区、直辖市的政府还贷公路收费期限，最长不得超过20年。〔二〕经营性公路的收费期限，按照收回投资并有合理回报的原那么确定，最长不得超过25年。国家确定的中西部省、自治区、直辖市的经营性公路收费期限，最长不得超过30年。第七条国务院开展改革、财政、国土、环保、住房城乡建设、交通运输、水利、能源、金融、平安监管等有关部门按照各自职责，负责相关领域根底设施和公用事业特许经营规章、政策制定和监督管理工作。县级以上地方人民政府开展改革、财政、国土、环保、住房城乡建设、交通运输、水利、价格、能源、金融监管等有关部门根据职责分工，负责有关特许经营工程实施和监督管理工作。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第八条县级以上地方人民政府应当建立各有关部门参加的根底设施和公用事业特许经营部门协调机制，负责统筹有关政策措施，并组织协调特许经营工程实施和监督管理工作。

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特许经营管理方法第

二

章

特许经营协议订立根底设施和公用事业

特许经营管理方法第九条县级以上人民政府有关行业主管部门或政府授权部门(以下简称工程提出部门)可以根据经济社会开展需求，以及有关法人和其他组织提出的特许经营工程建议等，提出特许经营工程实施方案。特许经营工程应当符合国民经济和社会开展总体规划、主体功能区规划、区域规划、环境保护规划和平安生产规划等专项规划、土地利用规划、城乡规划、中期财政规划等，并且建设运营标准和监管要求明确。工程提出部门应当保证特许经营工程的完整性和连续性。根底设施和公用事业

特许经营管理方法根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二章工程识别第六条投资规模较大、需求长期稳定、价风格整机制灵活、市场化程度较高的根底设施及公共效劳类工程，适宜采用政府和社会资本合作模式。政府和社会资本合作工程由政府或社会资本发起，以政府发起为主。〔一〕政府发起。财政部门〔政府和社会资本合作中心〕应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作工程。行业主管部门可从国民经济和社会开展规划及行业专项规划中的新建、改建工程或存量公共资产中遴选潜在工程。〔二〕社会资本发起。社会资本应以工程建议书的方式向财政部门〔政府和社会资本合作中心〕推荐潜在政府和社会资本合作工程。?财金〔2021〕113号?根底设施和公用事业

特许经营管理方法经济社会开展与社会经济开展：经济就是如何以最小的代价，取得最大的效果，就是如何在各种可能的选择中，即在各种主观与客观、自然与人际条件的制约下，选取代价最小而收效最大的那种选择。指的是整个社会的物质资料的生产和再生产.

社会是指处于特定区域和时期、享有共同文化并以物质生产活动为根底，按照一定的行为标准相互联系而结成的有机总体。构成社会的根本要素是自然环境、人口和文化。

社会经济开展,是指除经济外，还包括文教卫生、社会福利、社会保障等方面的开展。

经济社会开展，所指范围比较小。我国经济社会开展的战略目标是:到21世纪中叶,人均国民生产总值到达中等兴旺国家水平,人民生活比较富裕,根本实现现代化第十条特许经营工程实施方案应当包括以下内容：(一)工程名称；(二)工程实施机构；(三)工程建设规模、投资总额、实施进度，以及提供产品或公共效劳的标准等根本经济技术指标；〔1.工程概况〕(四)投资回报、价格及其测算；〔4.交易结构〕(五)可行性分析，即降低全生命周期本钱和提高公共效劳质量效率的分析估算等；〔1.工程概况〕(六)特许经营协议框架草案及特许经营期限；〔5.合同体系，2.风险分配根本框架〕(七)特许经营者应当具备的条件及选择方式；〔7.采购方式选择〕(八)政府承诺和保障；〔4.交易结构〕(九)特许经营期限届满后资产处置方式；〔3.工程运作方式〕十)应当明确的其他事项。〔6.监管架构在本方法的第五章〕根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十一条工程提出部门可以委托具有相应能力和经验的第三方机构，开展特许经营可行性评估，完善特许经营工程实施方案。需要政府提供可行性缺口补助或者开展物有所值评估的，由财政部门负责开展相关工作。具体方法由国务院财政部门另行制定。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十二条特许经营可行性评估应当主要包括以下内容：(一)特许经营工程全生命周期本钱、技术路线和工程方案的合理性，可能的融资方式、融资规模、资金本钱，所提供公共效劳的质量效率．建设运营标准和监管要求等；(二)相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况和参与意愿；(三)用户付费工程公众支付意愿和能力评估。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十三条工程提出部门依托本级人民政府根据本方法第八条规定建立的部门协调机制，会同开展改革、财政、城乡规划、国土、环保、水利等有关部门对特许经营工程实施方案进行审查。经审查认为实施方案可行的，各部门应当根据职责分别出具书面审查意见。工程提出部门综合各部门书面审查意见，报本级人民政府或其授权部门审定特许经营工程实施方案。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十四条县级以上人民政府应当授权有关部门或单位作为实施机构负责特许经营工程有关实施工作，并明确具体授权范围。

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特许经营管理方法第十五条实施机构根据经审定的特许经营工程实施方案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。特许经营工程建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP模式招标采购?发改委指南?伙伴选择,实施方案审查通过后，配合行业管理部门、工程实施机构，按照?招标投标法?、?政府采购法?等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。PPP模式招标采购〔财政部指南〕工程采购应根据?中华人民共和国政府采购法?及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。工程实施机构应根据工程采购需求特点，依法选择适当采购方式。公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的工程。根底设施和公用事业

特许经营管理方法竞争方式：公开招标；邀请招标；竞争性谈判；询价；竞争性磋商等。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第一条为了标准政府采购行为，维护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人的合法权益，依据?中华人民共和国政府采购法?〔以下简称政府采购法〕第二十六条第一款第六项规定，制定本方法。?政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行方法?根底设施和公用事业

特许经营管理方法?政府采购法?第二十六条

政府采购采用以下方式：

〔一〕公开招标；

〔二〕邀请招标；

〔三〕竞争性谈判；

〔四〕单一来源采购；

〔五〕询价；

〔六〕国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。

公开招标应作为政府采购的主要采购方式。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三条符合以下情形的工程，可以采用竞争性磋商方式开展采购：〔一〕政府购置效劳工程；〔二〕技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；〔三〕因艺术品采购、专利、专有技术或者效劳的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；〔四〕市场竞争不充分的科研工程，以及需要扶持的科技成果转化工程；〔五〕按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设工程以外的工程建设工程。?政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行方法?特许经营招标采购〔一〕怎样确定招标采购方式？PPP模式招标采购第五条PPP工程采购应当实行资格预审。工程实施机构应当根据工程需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证工程能否获得社会资本响应和实现充分竞争。?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购第六条资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订PPP工程合同前资格发生变化的，应当通知工程实施机构。资格预审公告应当包括工程授权主体、工程实施机构和工程名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公揭发布之日起不得少于15个工作日。?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购第七条工程实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责PPP工程采购的资格预审和评审工作。评审小组由工程实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由工程实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。工程实施机构代表不得以评审专家身份参加工程的评审。?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购第八条工程有3家以上社会资本通过资格预审的，工程实施机构可以继续开展采购文件准备工作；工程通过资格预审的社会资本缺乏3家的，工程实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；工程经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以依法变更采购方式。资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门〔政府和社会资本合作中心〕备案。?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购第九条工程采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知〔包括密封、签署、盖章要求等〕、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP工程合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中工程合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供给商参与竞争并进行资格后审等内容。工程采购文件中还应当明确工程合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前工程合同不得生效。采用竞争性谈判或者竞争性磋商采购方式的，工程采购文件除上款规定的内容外，还应当明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、效劳要求以及工程合同草案条款。?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购依据?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?，根本思路：1、有3个及以上社会资本投资人就进行公开招标，假设要进行邀请招标，或进行竞争性磋商，必须得到审批部门批准！2、当社会资本投资人2个情况时，经批准可以进行竞争性谈判。3、当社会资本投资人只有1个情况时，经批准可以进行单一来源采购。PPP模式招标采购〔二〕怎样编制招标〔采购〕文件？PPP模式招标采购第十五条工程采购文件应包括采购邀请、竞争者须知〔包括密封、签署、盖章要求等〕、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、工程合同草案及其他法律文本等。采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的，工程采购文件除上款规定的内容外，还应明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、效劳要求以及合同草案条款。?财政部政府和社会资本合作模式操作指南?PPP模式招标采购第九条工程采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知〔包括密封、签署、盖章要求等〕、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP工程合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中工程合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供给商参与竞争并进行资格后审等内容。工程采购文件中还应当明确工程合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前工程合同不得生效。采用竞争性谈判或者竞争性磋商采购方式的，工程采购文件除上款规定的内容外，还应当明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、效劳要求以及工程合同草案条款。?财政部政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?PPP模式招标采购第九条磋商文件应当包括供给商资格条件、采购邀请、采购方式、采购预算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、价格构成或者报价要求、响应文件编制要求、保证金交纳数额和形式以及不予退还保证金的情形、磋商过程中可能实质性变动的内容、响应文件提交的截止时间、开启时间及地点以及合同草案条款等。?财政部政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行方法?PPP模式招标采购政府和社会资本合作〔PPP〕工程合作招标〔采购〕文件示范文本框架第一章招标〔采购〕公告第二章投标人〔供给商〕须知第三章评标〔评审〕方法第四章政府和社会资本合作工程合同第五章投标〔响应〕文件格式第六章招标工程根底资料PPP模式招标采购〔三〕怎样编制PPP合同条款？PPP模式招标采购国家发改委?政府和社会资本合作工程通用合同指南〔2021年版〕?PPP模式招标采购?关于标准政府和社会资本合作合同管理工作的通知?财金〔2021〕156号PPP模式招标采购附件：PPP工程合同指南〔试行〕PPP模式招标采购〔五〕合同体系。合同体系主要包括工程合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营效劳合同、原料供给合同、产品采购合同和保险合同等。工程合同是其中最核心的法律文件。工程边界条件是工程合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确工程资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确工程合同期限、工程回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、工程新增改扩建需求等应对措施。?实施方案?PPP模式招标采购政府和社会资本合作〔PPP〕工程合同条款应注意：风险分担机制；价风格整机制；违约处理机制；退出移交机制。第十八条实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。需要成立工程公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立工程公司，并与工程公司签订特许经营协议。特许经营协议应当主要包括以下内容：(一)工程名称、内容；(二)特许经营方式、区域、范围和期限；(三)工程公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；(四)所提供产品或者效劳的数量、质量和标准；(五)设施权属，以及相应的维护和更新改造；(六)监测评估；(七)投融资期限和方式；(八)收益取得方式，价格和收费标准确实定方法以及调整程序；(九)履约担保；(十)特许经营期内的风险分担；(十一)政府承诺和保障；(十二)应急预案和临时接管预案；(十三)特许经营期限届满后，工程及资产移交方式、程序和要求等；(十四)变更、提前终止及补偿；(十五)违约责任；(十六)争议解决方式；(十七)需要明确的其他事项。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十六条实施机构应当在招标或谈判文件中载明是否要求成立特许经营工程公司。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法有限追索权指的是债务人无法归还银行贷款时，银行只能就工程的现金流量和资产对债务人进行追索。其特点在于：主办者的追索权是有限的，也就是说主办人仅以投入到工程中的资产为限，不能要求工程主办者承担工程举债的全部责任，贷款人对工程主办者没有完全的追索权。根底设施和公用事业

特许经营管理方法无限追索是指追索人可不限于仅向一个追索义务人进行追索，既可以向每一个追索义务人分别提出追索，也可以向其中的数人或者全体同时提出追索。根底设施和公用事业

特许经营管理方法工程融资涉及的资金规模大、期限长、参与方众多且结构复杂，还具有“有限追索〞的特点，即对借款人拥有的工程之外的财产，原那么上没有追索权或只有有限追索权，导致工程融资的风险很大。根底设施和公用事业

特许经营管理方法工程融资涉及的资金规模大、期限长、参与方众多且结构复杂，还具有“有限追索〞的特点，即对借款人拥有的工程之外的财产，原那么上没有追索权或只有有限追索权，导致工程融资的风险很大。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十七条

实施机构应当公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的法人或者其他组织作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案。特许经营者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规规定。依法选定的特许经营者，应当向社会公示。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法PPP模式招标采购?发改委指南?伙伴选择,实施方案审查通过后，配合行业管理部门、工程实施机构，按照?招标投标法?、?政府采购法?等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。PPP模式招标采购国务院办公厅关于印发自由贸易试验区

外商投资准入特别管理措施〔负面清单〕的通知

国办发〔2021〕23号PPP模式招标采购自由贸易试验区外商投资准入

特别管理措施〔负面清单〕?序号?〔十八〕道路运输?领域?41.公路旅客运输公司属于限制类。〔十九〕铁路运输42.铁路干线路网的建设、经营须由中方控股。

43.铁路旅客运输公司属于限制类，须由中方控股。第十八条实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议。需要成立工程公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签订初步协议，约定其在规定期限内注册成立工程公司，并与工程公司签订特许经营协议。特许经营协议应当主要包括以下内容：(一)工程名称、内容；(二)特许经营方式、区域、范围和期限；(三)工程公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等；(四)所提供产品或者效劳的数量、质量和标准；(五)设施权属，以及相应的维护和更新改造；(六)监测评估；(七)投融资期限和方式；(八)收益取得方式，价格和收费标准确实定方法以及调整程序；(九)履约担保；(十)特许经营期内的风险分担；(十一)政府承诺和保障；(十二)应急预案和临时接管预案；(十三)特许经营期限届满后，工程及资产移交方式、程序和要求等；(十四)变更、提前终止及补偿；(十五)违约责任；(十六)争议解决方式；(十七)需要明确的其他事项。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第十九条特许经营协议根据有关法律、行政法规和国家规定，可以约定特许经营者通过向用户收费等方式取得收益。向用户收费缺乏以覆盖特许经营建设、运营本钱及合理收益的，可由政府提供可行性缺口补助，包括政府授予特许经营工程相关的其它开发经营权益。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十条特许经营协议应当明确价格或收费确实定和调整机制。特许经营工程价格或收费应当依据相关法律、行政法规规定和特许经营协议约定予以确定和调整。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十一条政府可以在特许经营协议中就防止不必要的同类竞争性工程建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共效劳和根底设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十二条特许经营者根据特许经营协议，需要依法办理规划选址、用地和工程核准或审批等手续的，有关部门在进行审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门根据本方法第十三条出具书面审查意见已经明确的事项，不再作重复审查。实施机构应当协助特许经营者办理相关手续。根底设施和公用事业

特许经营管理方法二十三条国家鼓励金融机构为特许经营工程提供财务参谋、融资参谋、银团贷款等金融效劳。政策性、开发性金融机构可以给予特许经营工程差异化信贷支持，对符合条件的工程，贷款期限最长可达30年。探索利用特许经营工程预期收益质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十四条国家鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营工程资本金。鼓励特许经营工程公司进行结构化融资，发行工程收益票据和资产支持票据等。国家鼓励特许经营工程采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、工程收益债券、公司债券、非金融企业债务融资工具等方式拓宽投融资渠道。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十五条县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立根底设施和公用事业特许经营引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等方式，支持有关特许经营工程建设运营。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第

三

章特许经营履行协议根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十六条特许经营协议各方当事人应当遵循老实信用原那么，按照约定全面履行义务。除法律、行政法规另有规定外，实施机构和特许经营者任何一方不履行特许经营协议约定义务或者履行义务不符合约定要求的，应当根据协议继续履行、采取补救措施或者赔偿损失。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十七条依法保护特许经营者合法权益。任何单位或者个人不得违反法律、行政法规和本方法规定，干预特许经营者合法经营活动。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十八条特许经营者应当根据特许经营协议，执行有关特许经营工程投融资安排，确保相应资金或资金来源落实。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第二十九条特许经营工程涉及新建或改扩建有关根底设施和公用事业的，应当符合城乡规划、土地管理、环境保护、质量管理、平安生产等有关法律、行政法规规定的建设条件和建设标准。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十条特许经营者应当根据有关法律、行政法规、标准标准和特许经营协议，提供优质、持续、高效、平安的公共产品或者公共效劳。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十一条特许经营者应当按照技术标准，定期对特许经营工程设施进行检修和保养，保证设施运转正常及经营期限届满后资产按规定进行移交。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十二条特许经营者对涉及国家平安的事项负有保密义务，并应当建立和落实相应保密管理制度。实施机构、有关部门及其工作人员对在特许经营活动和监督管理工作中知悉的特许经营者商业秘密负有保密义务。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十三条实施机构和特许经营者应当对特许经营工程建设、运营、维修、保养过程中有关资料，按照有关规定进行归档保存。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十四条实施机构应当按照特许经营协议严格履行有关义务，为特许经营者建设运营特许经营工程提供便利和支持，提高公共效劳水平。行政区划调整，政府换届、部门调整和负责人变更，不得影响特许经营协议履行。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十五条需要政府提供可行性缺口补助的特许经营工程，应当严格按照预算法规定，综合考虑政府财政承受能力和债务风险状况，合理确定财政付费总额和分年度数额，并与政府年度预算和中期财政规划相衔接，确保资金拨付需要。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十六条因法律、行政法规修改，或者政策调整损害特许经营者预期利益，或者根据公共利益需要，要求特许经营者提供协议约定以外的产品或效劳的，应当给予特许经营者相应补偿。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第

四

章特许经营协议变更和终止

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十七条在特许经营协议有效期内，协议内容确需变更的，协议当事人应当在协商一致根底上签订补充协议。如协议可能对特许经营工程的存续债务产生重大影响的，应当事先征求债权人同意。特许经营工程涉及直接融资行为的，应当及时做好相关信息披露。特许经营期限届满后确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证，协商一致并报批准后，可以延长。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十八条在特许经营期限内，因特许经营协议一方严重违约或不可抗力等原因，导致特许经营者无法继续履行协议约定义务，或者出现特许经营协议约定的提前终止协议情形的，在与债权人协商一致后，可以提前终止协议。特许经营协议提前终止的，政府应当收回特许经营工程，并根据实际情况和协议约定给予原特许经营者相应补偿。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第三十九条

特许经营期限届满终止或提前终止的，协议当事人应当按照特许经营协议约定，以及有关法律、行政法规和规定办理有关设施、资料、档案等的性能测试、评估、移交、接管，验收等手续。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第四十条特许经营期限届满终止或者提前终止，对该根底设施和公用事业继续采用特许经营方式的，实施机构应当根据本方法规定重新选择特许经营者。因特许经营期限届满重新选择特许经营者的，在同等条件下，原特许经营者优先获得特许经营。新的特许经营者选定之前，实施机构和原特许经营者应当制定预案，保障公共产品或公共效劳的持续稳定提供。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第

五

章

监督管理和公共利益保障

根底设施和公用事业

特许经营管理方法第四十一条县级以上人民政府有关部门应当根据各自职责，对特许经营者执行法律、行政法规、行业标准、产品或效劳技术标准，以及其他有关监管要求进行监督管理，并依法加强本钱监督审查。县级以上审计机关应当依法对特许经营活动进行审计。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第五章

?中华人民共和国审计法?第二十二条审计机关对政府投资和以政府投资为主的建设工程的预算执行情况和决算，进行审计监督。

根底设施和公用事业

特许经营管理方法

?中华人民共和国审计法实施条例?第二十条审计法第二十二条所称政府投资和以政府投资为主的建设工程，包括：

〔一〕全部使用预算内投资资金、专项建设基金、政府举借债务筹措的资金等财政资金的；

〔二〕未全部使用财政资金，财政资金占工程总投资的比例超过50%，或者占工程总投资的比例在50%以下，但政府拥有工程建设、运营实际控制权的。

审计机关对前款规定的建设工程的总预算或者概算的执行情况、年度预算的执行情况和年度决算、单项工程结算、工程竣工决算，依法进行审计监督；对前款规定的建设工程进行审计时，可以对直接有关的设计、施工、供货等单位取得建设工程资金的真实性、合法性进行调查。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第四十二条县级以上人民政府及其有关部门应当根据法律、行政法规和国务院决定保存的行政审批工程对特许经营进行监督管理，不得以实施特许经营为名违法增设行政审批工程或审批环节。根底设施和公用事业

特许经营管理方法第四十三条实施机构应当根据特许经营协议，定期对特许经营工程建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果、按照特许经营协议约定对价格或财政补贴进行调整的机制，保障所提供公共产品或