2023年股权投资框架协议书

2023年股权投资框架协议书股权投资框架协议书1

(1)甲方：__________[拟上市公司]

注册地址：__________

(2)乙方：__________[投资方]

注册地址：__________

(3)丙方：__________[控股股东或实际限制人]

注册地址：__________

以上三方合称"各方"。

鉴于：__________

1甲方系一家依据中国法律成立的股份有限公司，注册资本为人民币[]万元，法定代表人为：__________[]，经营范围为：__________[](国家专营专控商品除外);

2乙方系一家依据中国法律成立的有限公司;

3丙方系一家依据中国法律成立的有限公司，丙方系甲方的控股股东，持有甲方[]%的股权;

4乙方拟以现金人民币[]万元对甲方增资("乙方的增资")，同时甲方将通过增发股份、现金收购或者两种方式相结合等方式购买丙方的优质资产("注入资产")，上述交易完成后，各方将共同对甲方进行相关业务和资产重组，并在时机成熟时实现甲方在境内或者境外首次公开发行股票并上市("IPO"或"上市")之目的;

5乙方的增资与丙方注入资产可能为不同的环节，各方在实施时详细再协商确定方式与时间。

为此，经各方友好协商，达成协议如下：__________

一、交易概述

1.1乙方拟出资人民币[]万元，以增加注册资本("增资")形式投入甲方。其中第一笔增资为人民币[]万元，于各方签署正式的增资协议后的14个工作日内到位(预料时间为[]，第一笔[]万元在7个工作日内到位，其次笔[]万元在余下的7个工作日内到位);其余2,500万元增资的时间依据丙方注入资产相关的工作进度由各方另行协商确定(预料不晚于[])。

1.2丙方将选择其优质的经营性资产注入甲方，以实现甲方的做大做强。丙方注入资产的范围、价格及注入方式等，由各方依据资产评估结果及政府主管部门审批状况另行协商确定。丙方初步安排将其持有的[]有限公司("GG")全部[]%股权注入甲方，并在日后适当时机将更多的优质资产注入甲方。

1.3在乙方完成其在本协议项下的增资、丙方完成GG股权注入后，甲方的总资产规模预料将达到人民币[]亿元，而乙方将持有甲方约30%的股权。

1.4各方同意，在完成上述乙方增资、丙方注资后，将尽最大努力促使甲方在[]年后实现甲方在国内外证券交易所上市。

二、交易支配

2.1乙方的尽职调查

在本协议签署后，乙方将(自行或聘请中介机构)对甲方及丙方注入资产的财务状况、法律事务及业务潜力等事项进行尽职调查。甲方及丙方应协作乙方的尽职调查，并供应乙方要求为完成尽职调查所需的资料与文件，但乙方保证对于甲方及/或丙方供应的资料与文件予以保密。

2.2交易细微环节磋商

在本协议签署后，各方应当马上就本协议项下的交易详细细微环节进行磋商，并争取在排他期(定义见下文)内达成正式的交易协议。交易细微环节包括但不限于：__________

(1)乙方增资的详细时间;

(2)丙方注入资产范围及详细时间;

(3)对乙方投资平安的保障措施;

(4)乙方增资后甲方的公司治理、利润安排等事宜;

(5)甲方在完成乙方增资后、上市前的后续增资扩股事宜;

(6)各方认为应当协商的其他相关事宜。

2.3正式交易文件

在乙方完成尽职调查并满足调查结果，且各方已经就交易细微环节达成一样的基础上，各方签订正式具有法律约束力的交易文件，以约定本协议项下的交易的'各项详细事宜。

三、其他事宜

3.1排他性

在本协议签署之日起[]天("排他期")内，乙方享有与甲方和丙方就本协议项下交易协商和谈判的独家排他权利。在排他期内，甲方和丙方不得与除乙方之外的任何投资者洽谈与本协议项下交易相同或相类似的任何事宜，除非在此期间内乙方通知甲方与丙方终止交易，或者乙方对尽职调查结果不满足的。

3.2保密

各方均应当对本协议予以保密，并不应当向任何无关第三方披露本协议的内容，但各方为进行本协议项下的交易而向其聘请的中介机构进行的披露，或者一方为履行审批手续而向主管部门进行的披露除外(此时披露方应当确保接受信息披露一方履行保密义务)。

3.3交易费用

除非另有约定，各方应当担当其因履行本协议项下交易而支付的各项费用。

3.4协议有效期

若在排他期届满之日，各方仍未就本协议项下的交易达成一样并签订正式的交易文件，除非届时另有约定，否则本协议将自动终止。

3.5未尽事宜

若有未尽事宜，由各方协商解决，并在协商一样的基础上签订补充协议加以约定。

(本页至此结束，以下无正文)

(本页为签署页，无正文)

各方同意并接受上述条款：__________

甲方：__________[](公章)

授权代表签署：_____________________________

姓名：__________[]

职务：__________[]

乙方：__________[](公章)

授权代表签署：_____________________________

姓名：__________[]

职务：__________[]

丙方：__________[](公章)

授权代表签署：_____________________________

姓名：__________[]

职务：__________[]

股权投资框架协议书2

甲方：

法定代表人：

居处：

乙方：

法定代表人：

居处：

鉴于：

1、甲方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币________万元，经营范围为：______;

2、乙方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币________万元，经营范围为：______;

3、乙方拟以[现金或其他]方式投资购买甲方部分股权，同时甲方情愿向乙方出让部分股份。

4、乙方对甲方的股权投资行为需分为不同的环节，双方详细实施环节之时间与细微环节另行确定。

据此，甲X双方就股权投资相关事宜，经友好协商，本着同等互利、友好合作的意愿达成如下初步意向：

一、交易概述

1.1甲方同意将其%股权转让给乙方，乙方同意受让。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受让甲方上述股权，最终转让价款将依据上述约定之市盈率条件协商确定。转让价款支付方式由双方在正式的交易协议中另行约定。

1.3证券形式：______

1.4预料交割日为________年________月________日(以下将实际完成时间简称为"交割日")

1.5在完成上述乙方股权投资行为后，甲方同意乙方在甲方之总公司(佛山市-------有限公司，甲方系其全资控股子公司，以下简称为"总公司")在全国中小企业股份转让系统(以下简称"新三板")挂牌后，以股权置换方式进入其总公司，详细方式及细微环节双方另行约定。

1.6为了实现股权投资的顺当进行与最终完成，双方一样同意依照以下时辰表逐步推动各环节事项。

二、交易支配

2.1尽职调查

在本协议签署后工作日内，乙方有权自行或聘请中介机构对甲方的财务状况、法律事务及业务潜力等事项进行尽职调查。甲方应协作乙方的尽职调查，并供应乙方要求为完成尽职调查所需的资料与文件，但乙方保证对于甲方供应的资料与文件予以保密。

在上述约定期限内，假如须要甲方同时享有对乙方进行尽职调查的权利，乙方同时应履行协作之义务。

2.2交易细微环节磋商

在本协议签署后，各方应当马上就本协议项下的交易详细细微环节进行磋商，并争取在排他期(定义见下文)内达成正式的交易协议。交易细微环节包括但不限于：

乙方入股的详细时间;

对乙方投资平安的保障措施;

乙方入股后甲方的公司治理、利润安排等事宜;

甲方在完成乙方入股后、总公司挂牌前的后续增资扩股事宜;

各方认为应当协商的其他相关事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成尽职调查并满足调查结果，且双方已经就交易细微环节达成一样的基础上，各方签订正式具有法律约束力的交易文件，以约定本协议项下的交易的各项详细事宜。

三、双方承诺

3.1资金用途

甲方承诺融资所获资金将被用于：______

3.2新三板挂牌

甲方承诺其总公司在交割日之后的________年内尽全部努力实现在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。

3.3债权债务

甲方承诺并保证，除已向乙方披露之外，甲方未签署任何对外担保性文件，亦不存在任何其他未披露之债务。

3.4公司治理

甲方承诺投资完成后，乙方有权提名人员在甲方之董事会、监事会任职或者担当其他高级管理人员，详细提名人数由双方另行约定。

3.5网络平台维护

乙方承诺投资完成后每年至少投入元对其销售甲方产品之网络平台系统进行更新维护以及升级，同时承诺假如乙方丢失网络平台销售资格，甲方有权回购乙方占有甲方的全部股权，详细回购价格及细微环节由双方另行约定。

3.6业绩要求

乙方承诺投资完成后，双方重新签订网络销售合作合同，就产品年销售额及年销售增长率等相关条款重新进行约定，如到时未能按新的合作协议履行，甲方有权回购其占有甲方之股权，详细细微环节双方另行约定。

3.7投资退出

甲方承诺如约定的退出条件成就，乙方有权根据约定退出投资，详细投资退出条件及退出之详细方式与细微环节由双方另行约定。

四、其他事宜

4.1排他性(依据须要设定该条款)

在本协议签署之日起至________年________月________日之前("排他期")，乙方享有与甲方就本协议项下交易协商和谈判的独家排他权利。在排他期内，甲方不得与除乙方之外的任何投资者洽谈与本协议项下交易相同或相类似的任何事宜，除非在此期间内乙方通知甲方终止交易，或者甲方对尽职调查结果不满足的。

4.2保密

双方方均应当对本协议予以保密，并不应当向任何无关第三方披露本协议的.内容，但各方为进行本协议项下的交易而向其聘请的中介机构进行的披露，或者一方为履行审批手续而向主管部门进行的披露除外(此时披露方应当确保接受信息披露一方履行保密义务)。

4.3交易费用

除非另有约定，双方各自担当其因履行本协议项下交易而支付的各项费用。

4.4协议有效期

若在排他期届满之日，各方仍未就本协议项下的交易达成一样并签订正式的交易文件，除非届时另有约定，否则本协议将自动终止。

4.5未尽事宜

若有未尽事宜，由各方协商解决，并在协商一样的基础上签订补充协议加以约定，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.6违约责任

本协议生效后，双方应根据本协议及补充协议的规定全面、适当、刚好地履行其义务及约定。如发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。

4.7指定联系人

甲方指定联系人：________,电话___________,电子邮箱______________;

乙方指定联系人：________,电话___________,电子邮箱______________。

甲X双方通过上述联系方式所做的意思表示均具备法律效力，如有变更须刚好通知对方。

4.8争议解决

双方在本合同履行中如发生任何争议，应首先友好协商解决。如协商解决不成，则任何一方均可将争议提交仲裁委员会裁决。

4.9本合同一式两份，双方各执一份，从双方代表人签字或盖章之日起生效。

(本页至此结束，以下无正文)

(本页为签字页，以上无正文)

各方同意并接受上述条款：

甲方：______(公章)

授权代表(签名)：_______________

乙方：______(公章)

授权代表(签名)：________________

签署时间：______________年________月________日

签署地点：

股权投资框架协议书3

甲方：

乙方：_________

本协议双方遵循互惠互利合作理念，为扶持____________创业企业快速发展，经充分协商，就投资合作事宜，达成如下股权投资合作框架协议：

第一条合作内容

1、本框架协议旨在规定甲方对乙方股权投资事宜的主要合同条款，对协议双方均具有具有法律约束力。

2、乙方欲获得甲方投资，需新发起设立通过APP和网站搭建_________的整合平台（以下简称"_________项目"）为技术支持而供应人才服务业务为主要营业方式的有限责任公司（以下简称"目标公司"）为首要条件。

3、目标公司合法设立后，甲方有权依据本协议优先就股权投资事宜与乙方合作。

其次条排他性条款

1、本框架协议签署之日起至目标公司设立之前（"排他期"），甲方享有与乙方就本协议项下交易协商和谈判的独家排他权利。

2、在排他期内，乙方不得与除甲方之外的任何投资者洽谈与本协议项下交易相同或相类似的任何事宜，除非在此期间内甲方通知乙方终止合作的。

第三条投资支配

1、在本协议签订后，甲乙双方应当就本协议投资详细细微环节进行磋商，并争取在排他期内达成正式的股权投资协议。

2、投资细微环节包括但不限于：

①甲方股权投资方式及详细时间；

②甲方入股后对目标公司的经营管理、利润安排、资金监管等事宜；

③甲乙双方约定的.承诺条款；

④甲乙双方认为应当协商的其他相关事宜。

第四条双方承诺

1、资金用途

乙方承诺由甲方股权投资分阶段注入的资金将全部用于目标公司_________项目的发展建设（详细投资安排由双方另行约定）。

2、学问产权担保责任

乙方保证为开发目标公司_________项目所享有的学问产权，为乙方独立完成并具有原创性的作品（包括但不限于"项目相关程序"、"网页设计作品"、"商标"、"专利"等），全部作品的学问产权独占许可目标公司运用（独占许可有限期由双方另行约定），没有设置任何质押、转让等有损甲方利益的权利瑕疵，享有完整的学问产权。对_________项目开发前的学问产权，因乙方自身缘由所引致的任何侵权纠纷，由乙方担当责任。

3、债权债务

乙方承诺并保证，除已向甲方披露之外，乙方未对外签署任何对外担保文件，亦不存在任何其他未披露之债务。

4、公司管理

甲方注入资金后，目标公司的项目战略主要由甲方制定，乙方可以与甲方共同制定项目经营战略。

5、财务管理

甲乙双方正式签订股权投资协议后，甲方按该协议约定的安排分阶段注入资金，并有权对目标公司财务进行全面监管，乙方在甲方授权下可以享有该项目发展建设用途资金的收支管理权利。

6、团队建设

甲乙双方正式达成股权投资协议后，由乙方主要负责对目标公司_________项目团队的搭建，甲方为目标公司_________项目团队供应工作场地。

7、投资退出

乙方承诺如约定的退出条件成就，甲方有权根据约定退出投资，详细投资退出条件及详细细微环节由双方另行约定。

8、股权结构

甲乙双方承诺，甲方投资的全部资金分阶段注入（详细投资安排由双方另行约定），通过股权转让或增资扩股方式交易后，甲方将持有目标公司51%的股权，乙方将持有目标公司49%的股权。

第五条保密条款

1、在没有各方一样同意下，甲乙双方均应对商业安排、公司信息等商业隐私严格保密，任何一方不得对第三人披露框架协议任何细微环节。本合同终止、撤销、无效均不影响本条款约定的效力。

2、甲乙双方必需妥当保管双方供应的公司资料及设计成果，不得放置于双方非工作人员可以触及的地方，更不行对外复印，合同期满后可依据双方要求归还涉及商业隐私的部分资料。

第六条争议解决

双方在本协议履行过程中如发生任何争议，应友好协商解决；如协商不成的，双方一样同意向____________仲裁委员会提交仲裁。

第七条其他

1、本合同经双方授权代表签字并盖章，自签订日起生效。

2、本合同一式叁份，甲方贰份，乙方壹份，自双方代表签字或盖章之日起生效，具有同等法律效力。

（本页至此结束，以下无正文）

甲方：四川____________股权投资基金管理有限公司

代表签字：______

时间：______________年________月________日

乙方：

身份证号码：

时间：______________年________月________日

股权投资框架协议书4

甲方：___________________________

法定代表人：__________

居处：__________

乙方：___________________________

法定代表人：__________

居处：__________

鉴于：__________

1、甲方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币________万元，经营范围为：_______________________。

2、乙方系依据中国法律成立的有限责任公司，注册资本为人民币________万元，经营范围为：_______________________。

3、乙方拟以[现金或其他]方式投资购买甲方部分股权，同时甲方情愿向乙方出让部分股份。

4、乙方对甲方的股权投资行为需分为不同的环节，双方详细实施环节之时间与细微环节另行确定。

据此，________双方就股权投资相关事宜，经友好协商，本着同等互利、友好合作的意愿达成如下初步意向：__________

一、交易概述

1、甲方同意将其____%股权转让给乙方，乙方同意受让。

2、乙方同意以甲方股票市盈率倍受让甲方上述股权，最终转让价款将依据上述约定之市盈率条件协商确定。转让价款支付方式由双方在正式的交易协议中另行约定。

3、证券形式：_______________________

4、预料交割日为________年________月________日（以下将实际完成时间简称为"交割日"）

5、在完成上述乙方股权投资行为后，甲方同意乙方在甲方之总公司（佛山市________公司，甲方系其全资控股子公司，以下简称为"总公司"）在全国中小企业股份转让系统（以下简称"新三板"）挂牌后，以股权置换方式进入其总公司，详细方式及细微环节双方另行约定。

6、为了实现股权投资的顺当进行与最终完成，双方一样同意依照以下时辰表逐步推动各环节事项。

二、交易支配

1、尽职调查

在本协议签署后工作日内，乙方有权自行或聘请中介机构对甲方的财务状况、法律事务及业务潜力等事项进行尽职调查。甲方应协作乙方的尽职调查，并供应乙方要求为完成尽职调查所需的资料与文件，但乙方保证对于甲方供应的资料与文件予以保密。

在上述约定期限内，假如须要甲方同时享有对乙方进行尽职调查的权利，乙方同时应履行协作之义务。

2、交易细微环节磋商

在本协议签署后，各方应当马上就本协议项下的交易详细细微环节进行磋商，并争取在排他期（定义见下文）内达成正式的交易协议。交易细微环节包括但不限于：__________

乙方入股的详细时间。

对乙方投资平安的保障措施。

乙方入股后甲方的'公司治理、利润安排等事宜。

甲方在完成乙方入股后、总公司挂牌前的后续增资扩股事宜。

各方认为应当协商的其他相关事宜。

3、正式交易文件

在甲方完成尽职调查并满足调查结果，且双方已经就交易细微环节达成一样的基础上，各方签订正式具有法律约束力的交易文件，以约定本协议项下的交易的各项详细事宜。

三、双方承诺

1、资金用途

甲方承诺融资所获资金将被用于：_______________________

2、新三板挂牌

甲方承诺其总公司在交割日之后的________年内尽全部努力实现在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。

3、债权债务

甲方承诺并保证，除已向乙方披露之外，甲方未签署任何对外担保性文件，亦不存在任何其他未披露之债务。

4、公司治理

甲方承诺投资完成后，乙方有权提名人员在甲方之董事会、监事会任职或者担当其他高级管理人员，详细提名人数由双方另行约定。

5、网络平台维护

乙方承诺投资完成后每年至少投入____________元对其销售甲方产品之网络平台系统进行更新维护以及升级，同时承诺假如乙方丢失网络平台销售资格，甲方有权回购乙方占有甲方的全部股权，详细回购价格及细微环节由双方另行约定。

6、业绩要求

乙方承诺投资完成后，双方重新签订网络销售合作合同，就产品年销售额及年销售增长率等相关条款重新进行约定，如到时未能按新的合作协议履行，甲方有权回购其占有甲方之股权，详细细微环节双方另行约定。

7、投资退出

甲方承诺如约定的退出条件成就，乙方有权根据约定退出投资，详细投资退出条件及退出之详细方式与细微环节由双方另行约定。

四、其他事宜

1、排他性（依据须要设