化工过程安全管理

安全评估交流培训

2023年汇报人

/秦喜志中国职业安全健康协会中国职业安全健康协会（COSHA）目录CONTENTS中国职业安全健康协会（COSHA）一、化工过程安全管理综述二、安全管理水平评估工作介绍三、要素评估要点识别二维码或微信搜素“安全管理技术联盟”均可以关注并每日免费下载HSE资料。扫描下方加入对应资料库可全年无限制下载各类海量资料。中国职业安全健康协会（COSHA）一、化工过程安全管理综述中国职业安全健康协会（COSHA）

化工过程安全管理是国际先进的重大工业事故预防和控制方法，是欧美发达国家和东南亚地区政府和主要跨国公司管控危险化学品风险的关键核心体系，其发展经历了一系列变革和历程，是实践证明预防危险化学品领域安全生产事故、降低安全风险行之有效的管理系统。中国职业安全健康协会（COSHA）开展化工过程安全管理的综合收益：有效遏制和避免涉及化学品的事故：根据事故统计结果，美国实施化工过程安全管理后，事故发生率在10年内降低了近80%，安全绩效明显提高。生产能力提升5%；生产成本降低3%；维护成本降低5%；资本预算降低1%；保险费用降低20%。以上数据来自CCPS《过程安全管理实施指南》（第二版）中国职业安全健康协会（COSHA）我国在2010年首次建立了基本过程安全体系导则—《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034-2010）；2013年国家安全生产监督管理总局下发《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号），要求企业要制定化工过程风险管理制度，开展全员、全过程、全方位、全天候化工过程安全管理。《全国安全生产专项整治三年行动计划》中再次提出，积极推广应用化工过程安全管理的先进技术方法。中国职业安全健康协会（COSHA）基于风险的过程安全管理要素安全领导力安全生产责任制安全生产合规性管理安全教育培训和能力过程安全管理基础要素过程安全信息管理风险管理认识风险理解风险管理装置安全规划与设计装置首次开车安全设备完好性管理承包商相关方管理安全操作变更管理安全仪表管理重大危险源安全管理重点风险管控安全事件调查管理本质更安全安全文化建设考核和持续改进吸取教训和持续改进应急准备与响应化工过程安全管理要素组成作业安全以化工过程安全管理为基础的安全生产标准化体系建设、运行、持续改进工作效力体系-支持保障制度-有章可循执行-有据可查经验管理转向科学管理事后管理转向风险管理人才赋能，梯队建设优化工作程序，降低工作强度系统化、模块化、个性化输出中国职业安全健康协会（COSHA）中国职业安全健康协会（COSHA）二、安全管理水平评估工作介绍01评估范围设备完好性管理安全生产信息管理安全仪表管理中国职业安全健康协会（COSHA）系统分析深挖成因量化指标明晰差距合理规划精准实施从制度建设、标准设定、资源保障、考核激励等方面深挖问题产生的原因对比各要素的执行状况与国家法规、标准、行业规范、企业规章的差距结合企业现阶段工作和地方政府要求确定要素改进建议，并作为今后管理提升的依据。010203中国职业安全健康协会（COSHA）02评估目的03评估策略完善性有效性执行效果执行性中国职业安全健康协会（COSHA）是否针对相应的管理活动制定相应的管理程序或制度已有的管理程序和制度是否能解决所有问题现场是否按相关程序和制度进行执行现场安全管理活动执行的效果如何中国职业安全健康协会（COSHA）04评估标准

本次评估采用符合级别打分表，是依据企业各要素运行的一个赋分指导标准。项目比分未对此项采取任何行动0理解并计划开展相关工作1开展了部分相关工作2已初步符合要求3评估人员已经交叉检查其合规状况4自我评估状况已得到独立审计确认（例如，正式审计已确认）5安全管理评估要素符合级别打分原则中国职业安全健康协会（COSHA）04评估标准各要素条款及打分表，包括审核条款、符合度、权重值（系数）、实际权重（总分系数）、总加权分五部分，审核员只需对应每项审核条款，参照“评分指南”和“符合级别打分表”在相应得分栏中赋予不同的分值，权重值、实际权重、总加权分将由系统自动生成，一、安全生产信息管理评估表序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分评分指南（一）安全生产信息管理制度的完善性1是否建立相关安全生产信息的管理制度。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否。有制度，不管内容评为“是”，反之为“否”。2安全生产信息管理制度中是否包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息的相关要求。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020制度中安全生产信息管理范围缺少“化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息”任意一类扣5分，最高扣20分。中国职业安全健康协会（COSHA）

现状评估依据现场对标得到的实际情况对要素打分，并依据各要素在总分中的权重比值最终给出综合得分（即：评分满分为100分）。40%40%20%危险化学品企业安全风险评估检查表评分表企业名称：检查时间：2023年月日大项分项评分满分得分率计算总分系数安全生产信息管理一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性6060100.0%二、安全生产信息管理制度执行的有效性215215100.0%总计275275100.0%20%设备完好性检查表一、设备完好性制度的完善性和有效性4040100.0%二、设计、采购、制造、安装质量控制情况150150100.0%三、静设备运行控制审核185185100.0%四、动设备运行控制审核200200100.0%五、锅炉及加热炉运行控制审核8080100.0%六、泄压设备运行控制审核8585100.0%七、其他安全类设备运行控制审核7575100.0%八、预防性维护6565100.0%九、设备缺陷管理6060100.0%十、泄漏管理120120100.0%十一、数据库管理6060100.0%总计11201120100.0%40%安全仪表管理检查表一、安全仪表管理220220100.0%二、自动化设置情况175175100.0%三、气体检测报警系统管理8080100.0%总计475475100.0%40%总分100.0%100%中国职业安全健康协会（COSHA）具体要素评估，采用“假设-证据链”方法，见下图。

中国职业安全健康协会（COSHA）三、要素评估要点中国职业安全健康协会（COSHA）01安全生产信息管理制度的完善性和有效性。02安全生产信息管理制度的执行性。安全生产信息管理中国职业安全健康协会（COSHA）01安全生产信息管理制度的完善性和有效性安全生产信息管理01020304审核企业是否建立相关安全生产信息的管理制度/程序审核制度中是否包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息；制度是否明确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容审核企业安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人。中国职业安全健康协会（COSHA）02安全生产信息管理制度的执行性安全生产信息管理01020304审核企业是否建立安全生产信息目录清单审核企业关键安全生产信息的收集是否及时和全面；审核企业关键安全生产信息是否与现场一致；审核企业关键安全生产信息是否便于相关人员（包括承包商人员）及时获取，并与岗位控制风险需求匹配。中国职业安全健康协会（COSHA）重视程度不足对信息的缺失、不准确后可能造成的风险不重视。信息应用不落实资料仅仅保存在资料室，使用者不易获得。缺少重要信息设计阶段的工艺技术信息，安全阀的计算数据。信息不准确PID与现场不符缺乏统一管理人员有变动后造成资料丢失。常见问题安全生产信息管理中国职业安全健康协会（COSHA）01设备完好性系列管理制度的建立情况。02设计、采购、制造、安装质量控制情况。设备完好性管理静设备运行控制审核。030405060708091011动设备运行控制审核。锅炉及加热炉运行控制审核泄压设备运行控制审核。其他安全类设备运行控制审核。预防性维护。设备缺陷管理泄漏管理。数据库管理。中国职业安全健康协会（COSHA）01设备完好性系列管理制度的建立情况设备完好性管理0102审核企业建立的设备完好性系列管理制度是否能涵盖所有所需要的设备管理活动相应的管理制度是否明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施中国职业安全健康协会（COSHA）02设计、采购、制造、安装质量控制情况设备完好性管理01020304审核企业是否建立设计阶段设备本质安全保证的相关管理制度或要求审核企业是否在设计阶段风险分析中对关键设备的设计条件、选材、选型进行了确认审核企业是否有采购控制程序，并严格按程序执行审核企业是否制定施工、安装验收制度，并严格按程序执行中国职业安全健康协会（COSHA）02设计、采购、制造、安装质量控制情况设备完好性管理05060708对关键设备或者有特殊质量要求的设备是否派代表现场监督制造是否明确关键设备的采购和验收标准，并严格执行入库验收特殊材料入库后，储存条件是否满足要求企业应依据设计标准和制造商提供的安装指南正确安装设备，并进行初始检查、检验和测试，形成报告并保存。中国职业安全健康协会（COSHA）03静设备运行控制审核04动设备运行控制审核05锅炉及加热炉运行控制审核06泄压设备运行控制审核07其他安全类设备运行控制审核设备完好性管理01020304审核企业是分类否建立设备台账及数据库重点管控关键设备的执行标准是否开展定期维护保养和检测程序，并执行是否执行定期检查，并形成持续改进提升中国职业安全健康协会（COSHA）08预防性维护设备完好性管理01020304审核企业是否根据管理程序制定预防性维护计划，并按计划实施预防性维护审核企业是否及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究，并根据结果及时调整设备设施预防性维护方案审核企业是否对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估审核企业是否动态更新设备检查、测试与预防性维护计划，不断提高设备预防性维护水平中国职业安全健康协会（COSHA）09设备缺陷管理设备完好性管理01020304审核企业是否建立设备设施缺陷的辨识、分析、报告、处理的闭环管理机制并持续改进是否制定缺陷辨识标准,并根据标准对缺陷进行辨识,明确缺陷等级是否依据缺陷等级,建立缺陷响应程序,及时对缺陷进行处理是否建立缺陷修复验收准则,对缺陷修复情况进行评估,确认缺陷已消除中国职业安全健康协会（COSHA）10泄漏管理设备完好性管理01020304是否建立并不断完善泄漏检测、报告、处理、消除的闭环管理流程是否建立设备泄漏管理台账审核企业是否全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险是否建立静动密封点台账，重点关注高危物料泄漏风险，并明确具体防范措施中国职业安全健康协会（COSHA）设备完好性管理05060708审核企业是否采取从源头采取防止泄漏的措施，重点审核设备管线材质、动设备密封形式、垫片形式和材质等企业是否通过采用泄漏检测和修复(LDAR)技术等措施，不断查找泄漏源，对无组织排放实施控制企业是否根据物料危险性和潜在泄漏量对设备泄漏风险进行分级管理审核企业是否在高风险的泄漏部位配备必要的现场应急处置设施和物资10泄漏管理中国职业安全健康协会（COSHA）11数据库管理设备完好性管理01020304审核企业是否建立设备设施数据库数据库是否涵盖与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据，以及设备的基础数据、运行参数、检验测试数据、维修数据、失效数据等审核企业是否及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工作审核企业是否根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数据库中国职业安全健康协会（COSHA）设备管理系统性管理思维不强“专注”于设备故障维修，忽略了预防性维护失效数据库缺失企业自身的失效数据库未收集，也未借助同类企业失效数据，对设备设施的故障、功能失效和设备事件分析依据不足。设备事故、事件分析不到位未选用系统的分析方法，只关注解决眼前问题，造成频繁发生同类问题设备的动态管理缺失制定了计划，发生变动后未进行调整，导致设备预防性维护的随意性。常见问题设备完好性管理中国职业安全健康协会（COSHA）01安全仪表管理制度完善性02安全仪表管理制度执行性安全仪表管理安全仪表系统管理资料完善性030405SIL评估开展情况安全仪表系统（SIS/GDS）设置及运行情况中国职业安全健康协会（COSHA）01安全仪表管理制度完善性安全仪表管理01020304审核企业是否制定了安全仪表管理制度，是否明确了归口管理部门，是否制定了考核指标审核企业管理制度是否涵盖安全仪表系统全生命周期管理（设计、选型、采购、安装、调试、运行、维护、变更、停用等）的各个阶段审核企业是否建立安全仪表设备准入和评审制度；审核企业是否制定安全仪表系统相关维护规程审核企业安全仪表管理制度中是否包含了联锁摘除、恢复、增加、修改、停用等方面的管理要求中国职业安全健康协会（COSHA）02安全仪表管理制度执行性安全仪表管理01020304审核安全仪表管理制度中规定的联锁摘投、联锁变更的审批手续。关注联锁摘除、变更风险分析的准确性和控制措施的有效性审核企业是否按照符合安全完整性要求的检验测试周期，对安全仪表功能进行定期全面检验、测试，并详细记录测试经过和结果审核是新投用仪表回路是否开展FAT和SAT测试；是否对安全仪表进行日常巡检、维护，故障是否及时处理审核企业是否对安全仪表系统相关设备故障管理(包括设备失效、联锁动作、误动作情况等)和分析处理，建立相关设备失效数据库中国职业安全健康协会（COSHA）03安全仪表系统管理资料完善性安全仪表管理0102审核安全仪表系统安全要求规格书（SRS）内容完善性是否符合GB/T

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