产业组织：S-C-P分析范式

第三章产业组织：SCP分析范式.主要内容产业组织理论概述一市场结构二市场行为三市场绩效四SCP三者的关系五.一、产业组织理论概述哈佛学派的SCP分析范式1芝加哥学派的研究模式2新产业组织理论3.1.哈佛学派的SCP分析范式哈佛学派的代表人物及主要观点20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的根本框架SCP框架。结构-行为-绩效〔Structure-Conduct-Performance〕分析范式完全是建立在新古典主义根底之上的，长期以来一直是正统产业组织理论的核心。.1.哈佛学派的SCP分析范式SCP范式的根本内容产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个根底局部和政府的产业组织政策组成。市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差异化程度和进入壁垒上下。市场行为指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系根底，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。市场绩效指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率利率水平，消费规模等等。.1.哈佛学派的SCP分析范式SCP范式的理论依据新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的人被称为“结构主义者〞。.1.哈佛学派的SCP分析范式SCP的内在关系〔如图〕市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的因果关系。20世纪70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。.1.哈佛学派的SCP分析范式.2.芝加哥学派的研究模式芝加哥学派的代表人物芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。主要代表人物有施蒂格勒〔J.stigler〕、波斯纳〔R.posner〕、德姆塞茨〔H.Demsetz〕等。芝加哥学派的主要观点即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高额利润会因为新企业大量进入而消失。.2.芝加哥学派的研究模式芝加哥学派的主要观点如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有必要芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构，除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的根本条件。.2.芝加哥学派的研究模式芝加哥学派与哈佛学派的主要区别哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派那么主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。.3.新产业组织理论新产业组织理论的产生背景及代表人物20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易本钱理论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究根底、方法、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理论的开展。代表人物有考林〔Cowling〕、沃特森〔Waterson〕、鲍莫尔〔W.J.Baumol〕等。.3.新产业组织理论新产业组织理论的主要观点在研究根底上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系表达了逻辑上的循环和反响链。在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变量的分析工具。在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易本钱和信息的维度。.3.新产业组织理论新产业组织理论与传统产业组织理论的区别一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典微观经济学更紧密的结合。二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究企业行为。三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差异等有深入独到的研究。.二、市场结构市场结构的含义1市场结构的类型2决定市场结构的主要因素3.1.市场结构的含义在产业组织理论中，市场结构是指企业市场关系的特征和形式，反映市场竞争和垄断的关系。包括：卖方之间的关系；买方之间的关系；买卖双方之间的关系；市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。.2.市场结构的类型市场结构的根本类型完全竞争市场完全竞争市场是不存在垄断，竞争程度最高的市场。它的主要特征是：产业集中度很低。产品同一性很高。不存在任何进入与退出壁垒。完全信息。.2.市场结构的类型市场结构的根本类型完全垄断市场完全垄断市场不存在任何竞争，主要特征是：产业绝对集中度为100%，市场上只有一个提供产品的企业。没有替代产品。进入壁垒非常高。寡头垄断市场寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，主要特征是：产业集中度高，产业市场被少数大企业控制。企业之间既相互依赖又相互竞争。产品根本同质或差异较大。进入和退出壁垒较高。.2.市场结构的类型市场结构的根本类型垄断竞争市场它是一种比较接近现实经济状况的市场结构，介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。主要特征是：产业集中度较低。产品有差异，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。进入和退出壁垒较低。企业能自由进入退出市场。.2.市场结构的类型贝恩的市场结构分类贝恩根据产业内规模最大的前四位〔CR4〕和前八位〔CR8〕企业的集中度CR〔concentrationratio〕值，对不同垄断、竞争结合程度的产业分类。.2.市场结构的类型植草益市场结构分类植草益根据产业内前八位的产业集中度，对不同垄断，竞争结合程度的产业进行分类，有粗分法和细分法两种。.3.决定市场结构的主要因素集中度集中度包括卖者集中度和买者集中度，这里所说的集中度是指卖者集中度。市场集中度是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所占的市场份额。集中度是市场寡占程度的指示器。.3.决定市场结构的主要因素集中度市场集中度的度量绝对指标厂商集中度系数式中，n为产业市场中规模最大前几位企业数目；N为产业市场中的企业总数；为产业中第i位企业的规模。一般用指标反映厂商集中度系数。.3.决定市场结构的主要因素集中度市场集中度的度量绝对指标赫芬达尔-赫希曼指数.3.决定市场结构的主要因素集中度市场集中度的度量绝对指标赫芬达尔-赫希曼指数HHI指数是厂商市场份额的凸函数，对厂商之间市场份额的非均衡分布非常敏感。HHI指数的优势：HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差异；由于“平方和〞计算的放大性，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能够真实地反响市场中企业之间规模上差异大小。HHI指数的缺陷：为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，工作本钱比较高。.3.决定市场结构的主要因素集中度市场集中度的度量相对指标基尼系数指标基尼系数的值在0到1之间变动。基尼系数为0，说明洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；基尼系数为1，说明企业的规模分布越来越不均等。洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企业的规模分布状况。局限性：洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量；基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。在使用时须非常小心。.3.决定市场结构的主要因素集中度市场集中度的度量相对指标R.I指数式中，为产业中第i位企业的市场占有率E.I指数.3.决定市场结构的主要因素集中度影响市场集中度的因素企业规模一般而言，在产业市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大，市场的集中度越高。市场容量市场容量扩大有可能降低市场集中度，但只有当市场容量的增长率很高且超出大企业扩张的速率时，才有可能降低市场集中度。.3.决定市场结构的主要因素产品差异化产品差异化的含义产品差异化是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售效劳、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全替代性。形成产品差异化的因素产品的物理性差异买方的主观差异对买方的效劳差异地理位置差异特殊促销活动差异.3.决定市场结构的主要因素产品差异化扩大产品差异的主要途径增强研究和开发(R&D)力度，及时改变和优化产品的设计、结构、功能、质量、外观及包装等。有针对性地制定并实施广告宣传和其他促销手段，使消费者对特定商标品牌的产品形成偏好。通过提供有关产品信息、改善售后效劳和提供信用消费等方式使消费者形成偏好。充分利用地理区位和营销网络优势，在供货时间、运输本钱、销售价格、售后效劳等方面“制造〞差异，使消费者在选择产品时产生偏好。.3.决定市场结构的主要因素产品差异化产品差异化对市场结构的影响影响市场集中度。形成市场进入壁垒。产品差异化的根本度量方法在产业组织研究中，主要是通过广告费用的有关指标来分析产品差异化程度。广告费用的绝对额广告密度=AD／SL.3.决定市场结构的主要因素产品差异化产品差异化的影响和后果产品差异化与市场集中度存在着双向的相互影响；产品差异化是形成市场进入壁垒的重要因素之一；产品差异化将影响企业的价格形成；产品差异化给企业间的价格协调带来了困难；产品差异化的存在使得非价格竞争更为剧烈；产品差异化导致的价格差异使企业间利润率产生差异，从而影响产业的利润率分布。.3.决定市场结构的主要因素产品差异化不同产业市场的产品差异程度消费品产业耐用消费品。差异化程度处于中等水平到高等水平之间。非耐用消费品。差异化程度更高。资本品产业。差异化程度低。.3.决定市场结构的主要因素进入和退出壁垒进入壁垒进入壁垒是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。进入壁垒的分类分为结构型进入壁垒，策略型进入壁垒和制度型壁垒：结构型进入壁垒产生于欲进入的产业本身的根本特征，即进入某一特定产业时所遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致本钱的提高。策略型进入壁垒产生于在位厂商的行为，特别是在位者可以采取行动提高结构性进入壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。制度型壁垒指政府对某些产品的生产经营只对少数特定厂商授予特许权而不允许其他厂商进入，或者由于创造创造获得的专利权保护，以及其他政府管制措施等。.3.决定市场结构的主要因素进入和退出壁垒进入壁垒形成进入壁垒的因素规模经济必要资本量产品差异化绝对费用政策法规.3.决定市场结构的主要因素进入和退出壁垒退出壁垒的含义退出壁垒是指某个(或某些)企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为，退出方式为转产或宣布破产。形成退出壁垒的因素资产专用性和漂浮本钱解雇费用政策限制.三、市场行为市场行为的概念和内容1市场价格行为2广告行为3兼并行为4企业技术进步5.1.市场行为的概念和内容市场行为是指企业在市场上为实现其目标〔如利润最大化和更高的市场占有率〕所采取的适应市场要求不断调整的战略性行为。企业的市场行为主要包括四方面的内容：以控制和影响价格为根本特征和直接目的的市场价格行为，包括价格竞争行为和价格协调行为。以促进销售、提高市场占有率为主要内容的促销行为，如广告行为。以产权关系和企业规模变动为根本特征的企业组织调整行为，如兼并行为。企业技术进步。.2.市场价格行为价格竞争行为掠夺性定价〔驱逐对手定价〕某企业为了把对手和试图进入市场的潜在对手挤出市场，而采取降低价格〔甚至低于本钱〕的策略行为。掠夺性定价的特征掠夺性定价中出现的价格下降，一般的暂时性的。在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给量，而不是扩大需求量。一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上势力雄厚的大企业。掠夺性定价的后果和影响一般发生在大企业和大企业之间，目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，同时也向意欲进入市场的新企业发出了警告。现实中，掠夺性定价并不是经常发生。.2.市场价格行为价格竞争行为限制性定价〔阻止进入定价〕限制性定价是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品价格，以阻止新企业的进入而又可使其获得垄断利润的定价行为。直接目的是阻止新竞争对手的参加。限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下三个假设条件：第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维持其产量，价格会因新企业增加的产量而下降。第三，原有企业很容易通过串通来阻止新企业进入。包括短期限制性定价和动态限制性定价影响限制性定价的主要因素市场进入壁垒的上下经济规模.2.市场价格行为价格协调行为价格协调行为是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同行为。企业间价格协调的根本目的是：限制价格竞争，共同控制市场，获取垄断利润。常见的价格协调行为有以下三种类型：价格卡特尔价格领导有意识的平行调整.2.市场价格行为价格协调行为价格卡特尔价格卡特尔是指企业之间以限制竞争、控制市场、谋求利润最大化为目的的在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。一般发生在寡头垄断市场。文字记录的明确协定卡特尔；口头意向的秘密协定卡特尔。.2.市场价格行为价格协调行为价格领导价格领导是指行业中以某个企业作为价格变动的领导者，率先调整价格，而其他企业即“价格追随者〞那么根据其行为而确定自己的价格行为方式。价格领导行为一般分为两种：晴雨表型的价格领导方式；支配型价格领导方式。有意识的平行调整有意识的平行调整即价风格整时没有明显的追随调价现象，而只表达为比较含蓄而默契的配合行为。.3.广告行为广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式广告行为对市场结构的影响广告与产品差异化程度广告与进入壁垒广告的福利效果广告能够降低消费者的搜寻本钱；价格广告能够增进社会福利；非价格广告能够克服劣质品问题；广告过度问题；广告导致市场集中度提高。.3.广告行为广告在不同产业市场上作用与特点美国著名学者凯维斯对三种行业市场上企业的广告行为进行了研究。非耐用消费品行业。市场上的企业常常试图通过大量的广告投入来影响消费者选择，建立品牌知名度。耐用消费品行业。市场上的企业往往把广告费用占总销售费用的比例控制在一定范围内，把大局部销售费用用于销售组织的建立和完善方面。工业品行业。企业投入的广告费用很少，主要是做企业和品牌宣传广告，把大量的销售费用由于人员推销。.4.兼并行为兼并的含义企业兼并是指两个以上的企业在自愿根底上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。兼并的特点生产要素在企业间的整体流动；全部产权〔或根本、主要的产权局部〕在企业间有偿转移；生产或技术上的专业化改组；购并双方重新组成一个新的有机体，多个法人合为一个法人。.4.兼并行为兼并的类型从合并的过程看，包括融合合并和吸收合并。融合合并是指参加合并的各企业协商同意解散原企业，共同组建一个新企业；吸收合并是指参加合并的企业中有一个吸收企业，其余企业宣布解散并被吸收企业吸收。吸收合并在我国通常被称为兼并。从合并的形式来看，包括横向兼并、纵向兼并和混合兼并。横向兼并。又称水平兼并，是指进行兼并的企业属于同一产业，生产同一产品或处于同一加工工艺阶段，面对同一市场。纵向兼并。又称垂直兼并，指进行兼并的企业之间存在着垂直方向〔前向或后向〕的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。混合兼并。又称复合兼并，指分属不同产业，生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的兼并。.4.兼并行为兼并的动机主兼并企业的动机产生经营协同效应突破市场进入壁垒战略性动机扩大市场权利经营者功利驱动被兼并企业的动机减少资产经济风险防止企业破产回收资本.4.兼并行为企业兼并的效应——“双刃剑〞企业兼并的积极效应推动产业结构调整生产要素得以向优势企业集中，社会资源配置得到优化，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身开展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并而退出该行业。企业兼并的消极效应兼并导致的市场集中如果超过一定限度，就会产生垄断势力，并由此带来垄断的低效率和社会总福利的损失。.5.企业技术进步技术进步的内容从狭义角度，技术进步包括：人的技能的提高；采用新机械设备和对旧设备的改进；采用新工艺改进旧工艺；采用新原料；采用新能源；生产前所未有未有的新产品和对旧产品的改造；采用新设计；降低生产消耗，提高投入产出率从广义角度，技术进步不仅包括上述八条，还包括政策，社会和自然条件，组织结构，管理方式等方面的进化与革命。.5.企业技术进步企业进行技术创新的动因利润动机需求拉力市场结构变动政府科技政策的成效市场结构与技术进步完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力寡头垄断的市场结构比完全垄断更有利于技术进步.四、市场绩效市场绩效的含义1市场绩效的衡量2.1.市场绩效的含义市场绩效指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、产量、本钱、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面的最终经济成果。它反映在特定的市场结构和市场行为条件下运行的效率。产业组织理论的研究有两个根本方面：对市场绩效进行描述和评价。研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关系，并从这三者相互作用的关系中，寻找市场绩效的影响因素，从而对导致某种市场绩效的原因做出解释。.2.市场绩效的衡量市场绩效衡量的综合指标

资源配置效率能否有效地配置稀缺资源是反映市场绩效优劣的最重要标志。产业的规模结构效率从产业内规模经济效益实现程度角度考察资源的利用状态，规模经济的实现途径：生产上的规模经济和经营上的规模经济。产业的技术进步X非效率指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率。.2.市场绩效的衡量市场绩效衡量的具体指标利润率〔效益率〕指标式中，R为税后资本收益率；π为税前利润；T为税收总额；E为自有资本。产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置效率是否到达最优的一个最根本的定量指标。但实证研究结果说明，集中度和产业长期利润率两个指标之间的正相关关系并不显著。.2.市场绩效的衡量市场绩效衡量的具体指标勒纳指数以企业为产品所定的价格比其边际本钱高多少作为衡量企业垄断势力的标准。勒纳指数衡量的是价格与边际本钱的偏离率。式中，L为勒纳指数；P为价格；MC为边际本钱勒纳指数在0到1之间变动。在完全竞争条件下，P=MC，所以L=O；在垄断情况下，会大一些，但不会超过1。缺陷：无法反映企业为了采取或稳固垄断地位而采取的限制性定价和掠夺性定价行为；在实际计算过程中，由于MC很难获得，常用AC代替，从而使结论失真。.2.市场绩效的衡量市场绩效衡量的具体指标贝恩指数通过考察利润来确立垄断势力的大小。超额利润或经济纯利润的定义是：式中，