第四章 建设工程的投标

第4章公路工程施工投标4.1施工投标的准备工作4.1.1成立投标机构进行工程投标，需要有专门的机构和人员对投标的全部活动过程加以组织和管理。实践证明，建立一个强有力的、内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。

承包商的投标班子的组成为迎接技术和管理方面的挑战，在竞争中取胜，承包商的投标班子应该由如下四种类型的人才组成:一是经营管理类人才;二是技术专业类人才;三是商务金融类人才;四是合同管理类人才。投标是承包商占领市场的有效方式当前，我国实施社会主义市场经济体制。国际经济的基本特点是市场经济。尽管各国社会制度有所不同，但是，市场经济都是以供求关系为核心。占领市场首先依靠竞争，而招标投标是市场竞争最普遍、最常见的行之有效的方式。业主对承包商的要求在工程承包招标投标竞争中，对于业主来说，招标就是择优。由于工程的性质和业主的评价标准的不同，择优可能有不同的侧重面，但一般包含如下4个主要方面:

(1)较低的价格;

(2)先进的技术;

(3)优良的质量;

(4)较短的工期。

承包商自身的处境对于承包商来说，参加投标就如同参加一场赛事竞争。因为，它关系到企业的兴衰存亡。这场赛事不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。特别是当前国际承包市场上，工程越来越多的是技术密集型项目，势必要给承包商带来两方面的挑战，一方面是技术上的挑战，要求承包商具有先进的科学技术，能够完成高、新、尖、难工程;另一方面是管理上的挑战，要求承包商具有现代先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。

4.1.2收集投标信息(1)本单位的信息资料(2)建设市场的信息资料(3)同行业其他单位的信息资料4.1.3投标阶段的市场调查(1)当地承包市场动态调查(2)商业市场调查(3)劳务市场调查(4)其他有关业务4.2施工投标的程序与过程投标过程是指从填写资格预审调查表开始，到将正式投标文件送交业主为止所进行的全部工作。这一阶段工作量很大，时间紧迫，一般需要完成下列各项工作:

(1)填写资格预审调查表，申报资格预审。

(2)购买招标文件

(当资格预审通过后)。

(3)组织投标班子。

(4)进行投标前调查与现场考察。

(5)选择咨询单位及雇用代理人。

(6)分析招标文件，校核工程量，编制施工规划。

(7)工程估价，确定利润方针，计算和确定报价。

(8)编制投标文件。

(9)办理投标保函。

(10)递送投标文件。4.2.1研究招标文件招标文件是投标的主要依据，承包商在动手计算标价之前和整个投标报价期间，均应组织参加投标报价的人员认真细致的阅读招标文件，仔细地分析研究，首先要弄清楚招标文件的要求和报价内容。其目的是:

(1)弄清楚承包者的责任和报价范围，以避免在报价中发生任何遗漏;(2)弄清楚各项技术要求，以便确定经济适用而又可能加速工期的施工方案;(3)弄清楚工程中需使用的特殊材料和设备，以便在计算报价之前调查市场价格，避免因盲目估价而失误。(4)整理出招标文件中含糊不清的问题，有一些问题应及时提请业主或咨询工程师予以澄清。招标文件内容广泛，承包商应对于可能对投标价计算产生重大影响的以下几个主要方面，加以特别注意:1.投标书附件与合同条件在报价时应特别注意考虑下列因素:(1)工期。包括开工日期和施工期限的规定，以及是否有分段、分部竣工的要求。(2)误期损害赔偿费约有关规定。

(3)维修期和维修期间的担保金额。这对何时可收回工程“尾款”，承包商的资金利息和保函费用计算有影响。(4)保函的要求。包括投标保函、履约保函、预付款保函、维修期保函、临时进口施工机具保函等。保函值的要求、保函有效期的规定、允许开保函的银行限制等。(5)保险。是否指定了保险公司，保险种类和最低保险金额.

(6)付款条件。是否有预付款及如何扣回;材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备预付款，是否按订货、货到工地等分阶段付款。中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限额、退回保留金的时间和方法，拖延付款的利息支付;付款的时间规定等。这些是影响承包商计算流动资金及其利息费用的重要因素。(7)税收。是否免税或部分免税，可免何种税收，可否临时进口机具设备而不收海关关税等。(8)货币。支付和结算的货币规定，外汇兑换和汇款的规定，向国外订购的材料设备需用外汇的申请和支付办法。(9)劳务国籍的限制。这对计算劳务成本有用。(10)战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定，中途停工的处理办法和补救措施等。(11)有无提前竣工的奖励。(12)争议、仲裁或诉诸法律等的规定。

2.施工技术、材料和设备要求方面研究招标文件中要求采用哪国的施工验收规范或是其他国际规范，有无特殊的施工技术要求、有无特殊材料设备技术要求，有关选择代用材料、设备的规定等。以便考虑相应的定额，计算有特殊要求项目的价格。

3.工程范围和报价要求(1)应注意对不同种类的合同采取不同的方法和策略。例如有的房建项目招标文件，对其中的房屋部分要求采用总价合同方式;而对室外工程部分，由于设计较为粗略，有些土石方和挡土墙等难以估算出准确的工程量，因而要求采用单价合同。对于承包商而言，在总价合同中承担着工程量方面的风险、就应当将工程量核算得准确一些;在单价合同中，承包商主要承担单价不准确的风险，就应对每一子项工程的单价作出详尽细致的分析和综合。

(2)应当仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法。

(3)研究永久性工程之外的项目有何报价要求。(4)对某些部位的工程或设备提供，是否必须由业主指定的分包商进行分包。应为“指定的分包商”提供何种条件，承担何种责任，以及计价方法等。(5)对于材料、设备、工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿，即合同有无任何调价条款，以及调价计算公式。(6)承包商的风险

认真研究招标文件中对承包商不利，需承担很大风险的条款和各种规定。

4.2.2现场考察和标前会议在菲迪克(FIDIC)土木工程施工合同条件第11条中明确规定:“应当认为承包商在提交投标书之前，已对现场和其周围环境及与之有关的可用资料进行了视察和检查，……已取得上述可能对其投标产生影响或发生作用的风险、意外事件及所有其他情况的全部必要资料”;“应当认为承包商的投标书是以雇主提供的可利用的资料和承包商自己进行的上述视察和检查为依据的”。这说明现场考察是投标者必须经过的投标程序。按国际惯例，一般认为投标者的报价单是在现场考察的基础上提出的，一旦随投标书提交了报价单，承包商就无权因为现场考察不周、对因素考虑不全面提出修改投标报价或提出补偿等要求。

现场考察应包括以下内容:1.自然地理条件(1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范围;(2)气象、水文情况:包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均和最大降雨量;对于水利和港湾工程，还应搜集河水流量、水位、潮汐、风浪等水文资料;(3)地质情况:表层土和下层土的地质构造及特征，承载能力;地下水情况;(4)地震及其设防烈度，洪水、台风及其他自然灾害情况;(5)以上情况对施工的主要影响。

2.市场情况(1)建筑和装修材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数以及今后的变化趋势预测；(2)劳务市场情况:包括工人的技术水平，工资水平，有关劳动保险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性、以及外籍工人是否被允许入境等;(3)银行利率和外汇汇率。

3.施工条件(1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性;(2)供排水、供电、道路条件、通讯设施现状;引接或新修供排水线路、电源、通讯线路和道路的可能性及最近的路线与距离;(3)附近供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性，并了解其规格、品质和适用性;(4)附近的现有建筑工程情况:包括其工程性质、施工方法、劳务来源和当地材料来源等;(5)环境对施工的限制:施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻近公众利益而触犯环境保护法令;是否需要申请进行爆破的许可;在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对公众安全保护的习惯措施;现场周围建筑物是否需要加固、支护等。

4.其他条件(1)交通运输:包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况，主要运输工具的购置和租赁价格;(2)编制报价的有关规定:工程所在地国家或地区工程郡门颁发约有关费率和取费标准;临时建筑工程的标准和收赞;(3)工地现场附近的治安情况。4.2.3核实工程量对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，因为这直接影响到投标报价及中标机会。4.2.3核实工程量例如当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。总价合同总价合同是最通用的一种形式。发包方已有详细的设计，据此可计算出较精确的工程量，估计出工程总造价，并以此总造价发包给承包商。总价合同还可分为固定总价和可调总价合同两种。这两种承包方式通常适用于规模较小，工期较短，技术不太复杂的工程。单价合同这种合同的主要特点是：在整个合同期间执行同一合同单价，而工程量则按实际完成的数量结算。目前这种合同形式在国际上最为普遍。这种合同一般是通过投标承包商的竞争来确定单价和按设计的工程量来计算出总价的。在合同执行过程中，按已定单价乘以实际完成的工程量进行支付。这种合同一般适用于工程量不能准确确定情况下的工程。成本加酬金合同这种合同按工程实际发生的成本（人工、材料和施工机械费），加上管理费和利润来确定工程总造价。通常用于设计尚未完全完成之前，不可能提出总价和单价而先行开工的工程。3.2.4投标文件的签署\包装和递交1.投标文件的签署:签字\盖章;2.投标文件的包装\密封和标记:3.投标文件的递交:递送投标文件递送投标文件也称递标。是指投标商在规定的投标截止日期及时间之前，将所有准备好的投标文件装封递送到招标单位的行为。对于招标单位，在收到投标商的投标文件后，应签收或通知投标商已收到其投标文件，并记录收到日期和时间;同时，在收到投标文件到开标之前，所有投标文件均不得启封，并应采取措施确保投标文件的安全。

4.3投标决策及投标技巧4.3.1投标决策1.投标决策的含义(1)投标与否(2)投什么性质的标(3)投标中的策略与技巧2.投标决策阶段划分(1)标前决策(2)标后决策风险标保险标赢利标保本标3.影响投标决策的主观因素(1)技术方面的实力(2)经济方面的实力(3)管理方面的实力(4)信誉方面的实力4.决定投标或弃标的客观因素(1)业主和监理工程师的情况(2)竞争对手和竞争形势的分析(3)法律\法规的情况(4)风险问题4.3.2投标技巧的研究及应用投标技巧研究，其实质是在保证工程质量与工期条件下，寻求一个好的报价的技巧问题。承包商为了中标并获得期望的效益，投标程序全过程几乎都要研究投标报价技巧问题。如果以投标程序中的开标为界，可将投标的技巧研究分为两阶段，即开标前的技巧研究和开标至签订合同时的技巧研究。

1.开标前的投标技巧的研究(1).不平衡报价不平衡报价，指在总价基本确定的前提下，如何调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获取较好的经济效益。通常采用的不平衡报价有下列几种情况:

A.对能早期结帐收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价，以利于资金周转;对后期项目(如装饰、电气设备安装等)单价可适当降低。B.估计今后工程量可能增加的项目，其单价可提高，而工程量可能减少的项目，其单价可降低。但上述两点要统筹考虑。对于工程量有错误的早期工程，如不可能完成工程量表中的数量，则不能盲目抬高单价，需要具体分析后再确定。

例如:某投标项目，工程量清单统计出现错误，通过计算后，报价如下表：

工程项目

清单数量(m3)核实数量(m3)正常报价

调整报价

说

明

(元/m3)(元/m3)清表土

278001200011.57.8清表、外运、弃士

清淤泥

43002010017.541.4清淤、外运、弃士

调整报价后增加相对利润＝调整后报价—正常报价＝531，211元。

C.图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高;而工程内容不明确的，其单价可降低。某投标项目，路基钻探资料不详，经现场调查，调整报价如下表：

工程项目

清单数量(m3)调查预计数量(m3)正常报价

调整报价

说

明

(元/m3)(元/m3)挖土方

43000036400013.513.05挖、运

挖石方

120007800027.843.8开炸、挖、运

调整报价后增加相对利润＝调整后报价—正常报价＝2，028，000元。

D.没有工程量只填报单价的项目(如疏浚工程中的开挖淤泥工作等)，其单价宜高。这样，既不影响总的投标报价，又可多获利。E.对于暂定项目，其实施的可能性大的项目，价格可定高价;估计该工程不一定实施的可定低价F.零星用工

(计日工)一般可稍高于工程单价中的工资单价.之所以这样做是因为零星用工不属于承包总价的范围，发生时实报实销，也可多获利(2).多方案报价法若业主拟定的合同要求过于苛刻，为使业主修改合同要求，可提出两个报价，并阐明，按原合同要求规定，投标报价为某一数值;倘若合同要求作某些修改，可降低报价一定百分比，以此来吸引对方。另外一种情况，是自己的技术和设备满足不了原设计的要求，但在修改设计以适应自己的施工能力的前提下仍希望中标，于是可以报一个按原设计施工的投标报价

(投高标);另一个按修改设计施工的比原设计的标价低得多的投标报价，以诱导业主。

(3)突然袭击法由于投标竞争激烈，为迷惑对方，有意泄露一些假情报，如不打算参加投标，或准备投高标，表现出无利可图不干等假象，到投标截止之前几个小时，突然前往投标，并压低投标价，从而使对手措手不及而败北。(4)低投标价夺标法此种方法是非常情况下采用的非常手段;比如企业大量窝工，为减少亏损;或为打入某一建筑市场;或为挤走竞争对手保住自己的地盘，于是制定了严重亏损标，力争夺标。若企业无经济实力，信誉不佳，此法也不定会奏效。如果法制健全，可采取低报价、高索赔策略。

(5)联保法一家实力不足，联合其他企业分别进行投标。无论谁家中标，都联合进行施工。二、开标后的投标技巧研究投标人通过公开开标这一程序可以得知众多投标人的报价。但低价并不一定中标，需要综合各方面的因素，反复译审，经过议标谈判，方能确定中标人。若投标人利用议标谈判施展竞争手段，就可以变自己的投标书的不利因素为有利因素，大大提高获胜机会。议标谈判，通常是选2~3家条件较优者进行谈判。招标人可分别向他们发出通知进行议标谈判。

从招标的原则来看，投标人在标书有效期内，是不能修改其报价的。但是，某些议标谈判可以例外。在议标谈判中的投标技巧主要有:

(一)降低投标价格

投标价格不是中标的唯一因素，但却是中标的关键性在在在因素。在议标中，投标者适时提出降价要求是议标的主要手段。需要注意的是:其一，要摸清招标人的意图，在得到其希望降低标价的暗示后，再提出降价的要求。因为，有些国家的政府关于招标的法规中规定，已投出的投标书不得改动任何文字。若有改动，投标即告无效。其二，降低投标价要适当，不得损害投标人自己的利益。降低投标价格可从以下三方面入手，即降低投标利润、降低经营管理费和设定降价系数。

投标利润的确定，既要围绕争取最大未来收益这个目标而定立，又要考虑中标率和竞争人数因素的影响。通常，投标人准备两个价格，即准备了应付一般情况的适中价格，又同时准备了应付竞争特殊环境需要的替代价格，它是通过调整报价利润所得出的总报价。两价格中，后者可以低于前者，也可以高于前者。如果需要降低投标报价，即可采用低于适中价格，便利润减少以降低投标报价。经营管理费，应该作为间接成本进行计算。为了竞争的需要，也可以降低这部分费用。降低系数，是指投标人在投标作价时，预先考虑一个未来可能降价的系数。如果开标后需要降价竞争，就可以参照这个系数进行降价;如果竞争局面对投标人有利，则不必降价。(二)补充投标优惠条件除中标的关键性因素——价格外，在议标谈判的技巧中，还可以考虑其他许多重要因素，如缩短工期，提高工程质量，降低支付条件要求，提出新技术和新设计方案，以及提供补充物资和设备等，以此优惠条件争取得到招标人的赞许，争取中标。4.3.3投标注意事项1.资格预审阶段2.研究标书3.澄清问题4.算标(1).核实工程量(2).工\料\机基价(3).费率的选择5.编制标书4.4投标文件的编制投标人应认真研究、正确理解招标文件的全部内容，并按要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，“实质性要求和条件”是指招标文件中有关招标项目的价格、项目的计划、技术规范、合同的主要条款等，投标文件必须对这些条款作出响应。这就要求投标人必须严格按照招标文件填报，不得对招标文件进行修改，不得遗漏或者回避招标文件中的问题，更不能提出任何附带条件。4.4.1投标文件的组成(1)投标书；(2)投标担保；(3)投标授权书；(4)标价的工程量清单；(5)投标书附表(6)资格预审的更新资料(如果有)；(7)选择方案及其报价(如果有)；(8)初步的工程进度计划；(9)主要分项工程的施工方案；(10)《投标须知》规定的其它资料。4.4.2投标报价的编制1.投标报价编制的依据(1).招标文件(2).工料机消耗水平(3).工料机价格水平(4).综合取费标准(5).施工组织设计及施工方案(6).投标工程相关内容的研究与评估2.报价编制的基础性工作(1).对工程本身的深入了解；(2).考察市场行情；(3).结合自身的条件,编制合理发标价。3.报价费用组成(1)施工成本:直接费(人工费、材料费、施工机械使用费和其他直接费等)和间接费(施工管理费和其他间接费)。(2)计划利润：施工企业投标报价时，可依据本企业经营管理素质和市场供求情况，在规定的计划利润率范围内，自行确定本企业的利润水平。

。(3)税金：指按国家规定应计入建筑安装工程造价内的营业税，城市建设维护税及教育费附加。(4)风险费用.4.投标报价的主要阶段划分(1)清单工程量拆分(2)计算初步投标价并测算标价“上限”与“下限”(3)报价决策,确定最终总标价5.投标报价计算步骤1)工程量清单拆分2)工程定额的选用与调整3)工料机分析及单价计算4)确定其他直接费、现场经费、间接费综合费率、技术装备费费率、综合税率5)以工程量清单所列计量项目为单元,计算该计价细目的“分项工程计算表”6)分析计算摊销费,确定计价细目综合单价7)单价重新分配与降价系数的确定6.标价计算注意事项1)报价水平的确定2)关于投标报价几种费用的说明(1)保险费(2)税金(3)施工临时工程供电补贴费(4)涨价预备费估算4.4.3选择方案1.技术性选择方案2.工期选择方案4.4.4施工组织设计建议书1.施工组织设计建议书的内容(1)施工组织设计文字说明(2)分项工程进度计划(3)工程管理曲线(4)施工总平面布置(5)主要分项工程施工工艺框图(6)分项工程生产率及施工周期表(7)施工总体计划表2.编制施工组织设计建议书的原则(1)、机械化施工有利于降低工程成本。(2)、机械化施工大大缩短工期。(3)、机械化施工可以提高工程质量。(4)、机械化施工可以优化社会资源，节约社会劳动力。(5)、机械化施工使公路工程设计空间更为拓展，施工更创新。4.4.5投标文件附表的编制(1)施工组织机构框图(2)主要管理人员配备表(3)主要施工机械配备表(4)主要试验\测量\质检仪器配备表(5)其他附表4.4.6降价声明1.说明降价的原因(1)实质性原因(2)让利而降价2.降价一般按百分率表示.一般不超过10%.一、资格预审资格预审能否通过是承包商投标过程中的第一关。首先要注意在平时即将一般资格预审的有关资料准备齐全，最好全部储存在计算机内，到针对某个项目填写资格预审调查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。如果平时不准备资料，完全靠临时填写，则往往会达不到业主要求而失去机会。其次要在填表时加强分析，即是要针对工程特点，下功夫填好重点部位，特别是要反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。这往往是业主考虑的重点。第三是在投标决策阶段，研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，及早动手作资格预审的申请准备。

二、投标前的调查与现场考察这是投标前极其重要的一步准备工作。现场考察主要指的是去工地现场进行考察，招标单位一般在招标文件中要注明现场考察的时间和地点，在文件发出后就应安排投标者进行现场考察的准备工作。施工现场考察是投标者必须经过的投标程序。按照国际惯例，投标者提出的报价单一般被认为是在现场考察的基础上编制报价的。一旦报价单提出之后，投标者就无权因为现场考察不周、情况了解不细或因素考虑不全面而提出修改投标、调整报价或提出补偿等要求。

进行现场考察应从下述五方面调查了解:

(1)工程的性质以及与其他工程之间关系。

(2)投标者投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。

(3)工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。

(4)工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。

(5)工地附近治安情况。

三、选择咨询单位及雇佣代理人在投标时，可以考虑选择一个咨询机构。在激烈竞争的公开招标形势下，一些专门的咨询公司应运而生，他们拥有经济、技术、法律和管理等各方面的专家，经常搜集、积累各种资料、信息，因而能比较全面而又比较快地为投标者提供进行决策所需要的资料。特别是投标者到一个新的地区去投标时，如能选择到一个理想的咨询机构，为你提供情报，出谋划策以至协助编制投标书等，将会大大提高中标机会。某些国家

(如科威特、沙特阿拉伯等国)规定，外国承包企业必须有代理人才能开展业务。承包商，特别是到一个新的地区和国家，也需要雇佣代理人作为自己的帮手和耳目。承包商雇佣代理人的最终目的是拿到工程，因此双方必须签订代理合同，规定双方权利和义务。有时还需按当地惯例去法院办理委任手续。代理人协助投标者拿到工程，并获得该项工程业主签约后，才能得到较高的代理费

(约为合同总价的1%~3%)。

四、分析招标文件、校核工程量、编制施工规划(1)分析招标文件招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究。研究招标文件，重点应放在投标者须知、专用条款、设计图纸、工程范围以及工程量表上，最好有专人或小组研究技术规范和设计图纸，弄清有哪些特殊要求。(2)校核工程量。对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，因为这直接影响到投标报价及中标机会。例如当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。

(3)编制施工规划1)选择和确定施工方法。2)选择施工设备和施工设施，一般与研究施工方法同时进行。3)编制施工进度计划。五、投标报价的计算投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方针，最后确定标价。六、编制投标文件编制投标文件有时也叫填写投标书，或是编制报价书。投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制。一般不能带任何附加条件，否则将导致投标作废。

七、准备备忘录提要招标文件中一般都明确规定，不允许投标者对招标文件的各项要求进行随意取舍、修改或提出保留。但是在投标过程中，投标者对招标文件反复深入地进行研究后，往往会发现很多问题，这些问题大体可分为三类:

第一类是对投标者有利的，可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求的，这类问题投标者一般在投标时是不提的。

第二类是发现的错误明显对投标者不利的，如总价包干合同工程项目漏项或是工程量偏低，这类问题投标者应及时向业主提出质询，要求业主更正。

第三类问题是投标者企图通过修改某些招标文件的条款或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。这些问题在准备投标文件时应单独写成一份备忘录提要。但这份备忘录提要不能附在投标文件中提交，只能自己保存。第三类问题留待合同谈判时使用，也就是说，当该投标使业主感兴趣，业主邀请投标者谈判时，再把这些问题根据当时情况，一个一个地拿出来谈判，并将谈判结果写入合同协议书的备忘录中。总之，在投标阶段除第二类问题外，一般少提问题，以免影响中标。

八、递送投标文件递送投标文件也称递标。是指投标商在规定的投标截止日期及时间之前，将所有准备好的投标文件装封递送到招标单位的行为。对于招标单位，在收到投标商的投标文件后，应签收或通知投标商已收到其投标文件，并记录收到日期和时间;同时，在收到投标文件到开标之前，所有投标文件均不得启封，并应采取措施确保投标文件的安全。

5.2投标报价的编制投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时，计算和确定承包该项工程的投标总价格。业主把承包商的报价作为主要标准来选择中标者，同时也是业主和承包商就工程标价进行承包合同谈判的基础，直接关系到承包商投标的成败。报价是进行工程投标的核心。报价过高会失去承包机会，而报价过低虽然得了标，但会给工程带来亏本的风险。因此，标价过高或过低都不可取，如何做出合适的投标报价，是投标者能否中标的最关键的问题。

一、报价的主要依据工程报价的依据主要有下列诸项:

(1)设计图纸;

(2)工程量表;

(3)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定;

(4)有关法规;

(5)拟采用的施工方案、进度计划;

(6)施工规范和施工说明书;

(7)工程材料、设备的价格及运费;

(8)劳务工资标准;

(9)当地生活物资价格水平;

此外，还应考虑备种有关间接费用。

二、投标报价的步骤承包工程有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式，不同的合同形式的计算报价是有差别的。具有代表性的单价合同报价计算主要分以下9个步骤:(1)研究招标文件;

(2)现场考察;

(3)复核工程量;

(4)编制施工规划;

(5)计算工、料、机单价;

(6)计算分项工程基本单价;

(7)计算间接费;

(8)考虑上级企业管理费、风险费，预计利润;

(9)确定投标价格。

总价合同总价合同是最通用的一种形式。发包方已有详细的设计，据此可计算出较精确的工程量，估计出工程总造价，并以此总造价发包给承包商。总价合同还可分为固定总价和可调总价合同两种。这两种承包方式通常适用于规模较小，工期较短，技术不太复杂的工程。单价合同这种合同的主要特点是：在整个合同期间执行同一合同单价，而工程量则按实际完成的数量结算。目前这种合同形式在国际上最为普遍。这种合同一般是通过投标承包商的竞争来确定单价和按设计的工程量来计算出总价的。在合同执行过程中，按已定单价乘以实际完成的工程量进行支付。这种合同一般适用于工程量不能准确确定情况下的工程。成本加酬金合同这种合同按工程实际发生的成本（人工、材料和施工机械费），加上管理费和利润来确定工程总造价。通常用于设计尚未完全完成之前，不可能提出总价和单价而先行开工的工程。

(三)复核工程量招标文件中通常都附有工程量表，投标者应根据图纸仔细核算工程量，如发现漏项或相差较大时，应通知招标单位要求更正。一般规定，未经招标业主允许，不得修改或变动工程量。如果业主在投标前未予更正，而且是对投标者不利的情况，投标者可在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工程量有错误，施工结算应按实际完成量计算。也可按不平衡报价的思路报价。有时招标文件中没有工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据设计图纸自行计算，按照自已的习惯或按给定的有关工程量编制方法分项目列出工程量表。在计算中应注意以下几点:(1)正确划分分部分项工程项目，与当地现行定额项目一致;(2)按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算;(3)严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算;

(4)在计算中要结合已定的施工方案或施工方法;(5)最后进行认真复核检查。

复核工程量要求尽可能准确无误，因为工程量大小直接影响投标价的高低。对于总价合同，按图纸核算工程量就更为重要，特别是在总价合同条件下，由于工程量错误而导致产生的风险，是由承包商承担的，工程量的漏算或错算有可能带来无法弥补的经济损失。如果招标的工程是一个大型项目，而投标时间又比较短，要在较短的时间内核算全部工程数量，将是十分困难的。即使时间紧迫，承包商至少应当在报价前核算那些工程数量较大和造价较高的项目。在核算完全部工程量表中的细目后，投标者应按大项分类汇总主要工程总量，以便获得对这个工程项目施工规模的全面和清楚的概念，并用以研究采用合适的施工方法，选择适用和经济的施工机具设备。

对于一般土建工程项目主要工程量汇总的分类大致如下:(1)建筑面积。国外通常不用建筑面积作为计价单位，这一汇总可按国内规定计算，以便于进行内部分析比较。(2)土方工程。包括总挖方量、填方量和余、缺土方量;如有可能，尚可分别列出石方、一般土方和软土、淤泥等。还要注意在土方工程中，业主付款时的丈量方法。(3)钢筋混凝土工程。可分别汇总统计现浇素混凝土积钢筋混凝土以及预制钢筋混凝土构件，并汇总钢筋、模板数量。(4)砌筑工程。可按石砌体、空心砖砌体和粘土砖砌体统计汇总。(5)钢结构工程。可按主体承重结构和零星非承重结构

(如栏杆、扶手等)的吨位统计汇总。

(6)门窗工程。按钢门窗和铝门窗以樘数和面积统计。

(7)木作工程。包括木结构、木屋面、木地面、木装饰等，可以面积统计。

(8)装修工程。包括各类地面、墙面吊顶装饰，以面积计。

(9)设备及安装工程。包括电梯、自动扶梯、各类工艺设备等，以台、件和安装总吨位计。

(10)管道安装工程。包括各类给排水、通风、空气调节及工业管道，以延长米计。

(11)电气安装工程。包括各类电缆、电线以延长米计，各类电气设备以台、件计。

(12)室外工程。包括围墙、铺砌、绿化等。公路工程

【本讲重点】施工规划工程费用的组成投标技巧(四)编制施工规划招标文件中要求投标者在报价的同时要附上其施工规划。施工规划内容一般包括工程进度计划和施工方案，业主将根据这些资料评价投标者是否采取了充分和合理的措施，保证按期完成工程施工任务。另外，施工规划对投标者自己也是十分重要的;因为进度安排是否合理，施工方案选择是否恰当，对工程成本与报价有密切关系。制定施工规划的依据是设计图纸规范、复核了的工程量表、现场施工条件、开工、竣工的日期要求、机械设备来源、劳动力来源等。编制一个好的施工规划可以大大降低标价，提高竞争力。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程成本最低，投标价格合理。

1.工程进度计划在投标阶段编制的工程进度计划不是工程施工计划，可以粗略一些，一般用直线条计

划即可，除招标文件专门规定必须用网络图者外，不必采用网络技术，但应考虑和满足以下要求:(1)总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，应标明分期交付的时间和分批交付的数量。

(2)表示各项主要工程的开始和结束时间。例如土方工程、基础工程、混凝土结构工程、屋面工程、装修工程、水电安装工程等的开始和结束时间。(3)体现主要工序相互衔接的合理安排。(4)有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施。(5)有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。(6)便于编制资金流动计划，有利于降低流动资金占用量，节省资金利息。2.施工方案制定施工方案要服从工期要求;技术可能性、保证质量、降低成本等方面综合考虑，其内容应包括下列几个方面:(1)根据分类汇总的工程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期，以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施工方法和适用、经济的施工方案。(2)根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数量和使用周期;研究确定是采购新设备，或调进现有设备，或在当地租赁设备。

(3)研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包，提出分包的条件设想，以便询价。(4)用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排。如果当地有限制外籍劳务的规定，则应提出当地劳务和外籍劳务的工种分配。另外，从所需直接生产劳务的数量，可结合以往经验估算所需间接劳务和管理人员的数量，并可估算生活性临时设施的数量和标准等。(5)用概略指标估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排，从而可估算现场用于存储、加工的临时设施。如果有些建筑材料，如砂、石等拟就地自行开采，则应估计采砂、石场的设备、人员，并计算自采砂、石的单位成本价格。如有些构件拟在现场自制，应确定相应的设备、人员和场地面积，并计算自制构件的成本价格。

(6)根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，估算现场用水、用电量、确定临时供电和供排水设施。(7)考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车辆的需要和来源。(8)考虑其他临时工程的需要和建设方案。例如进场道路、停车场地等。(9)提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。例如降低地下水位以保证基础或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。(10)其他必须的临时设施的安排。例如临时围墙或围篱，警卫设施、夜间照明，现场临时通讯联络设施等。

(五)计算工程报价费用1.建筑安装工程费用项目的组成。包括直接费、间接费、计划利润和税金四个部分。(1)直接费由人工费、材料费、施工机械使用费和其他直接费组成。(2)间接费由施工管理费和其他间接费组成。(3)计划利润：施工企业投标报价时，可依据本企业经营管理素质和市场供求情况，在规定的计划利润率范围内，自行确定本企业的利润水平。

(4)税金：指按国家规定应计入建筑安装工程造价内的营业税，城市建设维护税及教育费附加。

1.商务文件。这类文件是用以证明投标人履行了合法手续及招标人了解投标人商业资信、合法性的文件。一般包括投标保函、投标人的授权书及证明文件、联合体投标人提供的联合协议、投标人所代表的公司的资信证明等，如有分包商，还应出具资信文件供招标人审查。2.技术文件。如果是建设项目，则包括全部施工组织设计内容，用以评价投标人的技术实力和经验。技术复杂的项目对技术文件的编写内容及格式均有详细要求，投标人应当认真按照规定填写。为了保证投标人能够在中标以后完成所承担的项目，《招标投标法》第二