双重预防风险分级管控制度

山东****有限公司风险分级管控制度编制：审核：批准：发布日期：2018年4月14日实施日期：2018年4月14日第第页山东****有限公司风险分级管控制度1目的对公司生产经营活动中的风险点及危险源进行辨识与评价，确定生产经营活动中的危险、有害因素，采取风险分级管控措施，预防、减少或避免事件的发生，保证安全生产。2适用范围 公司所属单位生产活动、生产设施的风险识别基本程序、评价记录、分级管控效果、档案记录、持续更新等内容。3编制依据3.1《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》3.2《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013，2008）3.3《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T2882—2016）3.4《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2971—2017）4术语4.1风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。4.2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。4.3重大风险表1风险点登记台账（记录受控号）单位：******No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）7.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。7.2危险源辨识方法a）现场观察：对作业活动、设备运转等进行现场观测；分析作业人员、工艺过程、设备运转等存在的危害因素；b）调阅资料：通过调阅有关事件、事故、职业病记录、台帐和环境监测数据等，从中发现存在的危害因素；c）座谈：召集管理人员、专业人员和操作人员，讨论分析各项产品、活动中存在的危害因素；d）工作危害分析（JHA）：把一项作业活动分解为具体步骤，辨识每一步骤中的危害因素及其危害程度；e）安全检查表（SCL）：系统剖析，确定检查项目，编制表格，以提问或现场观察等方式确定检查项目的状况，确定危害因素；f）隐患排查台账：依据公司隐患排查台账发现的问题隐患，辨识其危险性根源。7.3危险源辨识7.3.1危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》（参见附录A.2）及《设备设施清单》（参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。7.3.2危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：规划、设计、建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。7.3.3危险源辨识实施依据GB/T13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。7.4风险控制措施制定7.4.1由安环办牵头组织各专业技术部门、各车间全员参与风险控制措施的制定，风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。7.4.2设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。7.4.3作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。7.4.4风险控制措施在实施前应组织相关部门进行评审。7.5风险评价7.5.1风险评价方法公司采用LS法进行风险评价，通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面的因素，以此分析评价风险的大小。其取值公式为：R=L×S，其中：R是危险性（也称风险度），R值越大，风险越大；L是事故发生的可能性；S是事故后果的严重性。L和S取值标准依据风险评价准则进行合理取值，R值对比风险分析判断准则，确定风险评价级别和管控级别。7.6风险分级管控7.6.1确定管控层级依据风险点的风险级别，确定相应管控层级：公司级：1级风险点车间级：2级风险点班组级：3级风险点岗位级：4级风险点7.6.2管控原则7.6.2.1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。7.6.2.2上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。7.7风险点告知公示7.7.1对车间风险点进行培训告知7.7.2在二道门处进行重大风险的宣传栏告知7.7.3在各车间门口处进行较大以上风险的宣传栏告知7.7.4在车间内进行一般以上风险的告知牌告知8持续改进8.1公司每年对风险分级管控体系进行一次系统性的评审或更新，公司根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置、设施等适时开展危险源辨识和风险评价。8.2公司应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时根据变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：8.2.1法律法规等增减、修订变化所引起的风险程度的改变8.2.2发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源再评价8.2.3组织机构发生重大调整8.2.4补充新辨识的危险源评价8.2.5风险程度变化后需要对风险控制措施的调整9附则本细则由山东****有限公司安环办负责解释。A1风险点登记台账（记录受控号）单位:No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）A2作业活动清单（记录受控号）单位:No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）A3设备设施清单（记录受控号）单位:No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）表4-2工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。表5-2安全检查表分析（SCL+LS）评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

风险分级管控清单表6-1作业活动风险分级控制清单单位：风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动1234表6-2设备设施风险分级控制清单单位：风险点检查项目（危险源）标准评