双效浓缩器确认方案

第17页共17页编号：SB-QR-SN-2000双效浓缩器确认方案*******有限公司设备类确认方案起草、审核与批准一览表确认项目名称：SN-2000双效浓缩器确认方案编号：SB-QR-部门：提取车间执行日期：年月日起草人：日期年月日审核人所在部门签字日期提取车间年月日质量部年月日设备动力部年月日设备动力部年月日生产部年月日质量部年月日年月日年月日年月日批准人：日期年月日备注严重程度（S）描述关键（4）直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可追踪性。此风险可导致产品不能使用。属于直接影响GMP原则。高（3）直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可追踪性。此风险可导致产品召回或退回。未能符合一些GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差。中（2）尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可追踪性。此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。低（1）尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可追踪性仍产生较小影响。b.可能性程度（P）：测定风险产生的可能性。根据积累的经验、工艺/操作复杂性知识或小组提供的其他目标数据，可获得可能性的数值。为建立统一基线，建立以下等级。可能性（P）描述极高（4）极易发生，如：复杂手工操作中的人为失误高（3）偶尔发生，如：简单手工操作中因习惯造成的人为失误中（2）很少发生，如：需要初始配置或调整的自动化操作失败低（1）发生可能性极低，如：标准设备进行的自动化操作失败c.可检测性（D）：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：可检测性（D）描述极低（4）不存在能够检测到错误的机制低（3）通过周期性监控可检测到错误中（2）通过应用于每批或每次的常规控制或分析可检测到错误高（1）自动控制装置到位，监测错误（如：警报）或错误明显（如：错误导致不能继续进入下一阶段工艺）2.3.2RPN（风险优先系数）计算，将各不同因素相乘：严重程度、可能性及可检测性，可获得风险系数（RPN=SPD）。a.高风险水平（RPN>16）：此为不可接受风险。必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及降低风险产生的可能性来降低最终风险水平至RPN≤7。b.中等风险水平（8≤RPN≤16）：此风险要求采用控制措施，通过提高可检测性及（或）降低风险产生的可能性来降低最终风险水平至RPN≤7。c.低风险水平（RPN≤7）：此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施。2.4风险评估结果：SN-2000双效浓缩器风险分析编号步骤子步骤风险影响S原因P控制措施DRPN风险水平确认活动01双效浓缩器提取液的浓缩浓缩罐能力不符；不当的设备操作浓缩液错误不能满足工艺需求；浓缩液质量不合格3没有按产品工艺购置设备；培训不到位；工艺参数不当2根据产品工艺购置设备；浓缩罐资料齐全；培训到位；控制设备工艺参数；浓缩液检查16低1.设计确认（DQ）2.安装确认（IQ）3.运行确认（OQ）4.性能确认（PQ）02一效、二效加热器用于换热传热效果不佳；列管结垢浓缩时间长消耗大；影响换热3设备材质传热性差；长时间未清洗2应在安装中确认材质；应在清洁验证中确定清洁时间16低1.安装确认（IQ）2.设备清洁验证03一效、二效蒸发室进行蒸发操作材质不符合要求脱落杂质，对产品造成污染2设备安装确认不规范2应在安装中确认材质，并在使用中进行检查14低1.安装确认（IQ）04冷凝器及冷却器用于蒸发气体的冷凝材质不符合要求；冷凝效果不足脱落杂质，对产品造成污染；药液收率不够；2设备安装不规范；应对其冷凝效果进行检查2应在安装中确认材质；在运行确认中进行冷凝效果检查14低1.安装确认（IQ）2.运行确认（OQ）3.确认内容本方案包括设计确认（DQ）、安装确认（IQ）、运行确认（OQ）、性能确认（PQ）。3.1设计确认（DQ）内容包括对设备的技术参数、结构、性能、材质、仪表和供应商等的确认。并且确认所需的文件资料齐全、符合GMP要求和生产工艺需求，设备管理部门核对后，将资料整理归档。3.1.1设备资料确认：资料名称存放地点确认结果结论《设备购置比价表》设备动力部合格□不合格□《产品订货合同》设备动力部合格□不合格□《设备发货清单》设备动力部合格□不合格□《设备结构图和装配图》设备动力部合格□不合格□《压力容器质量证明书》设备动力部合格□不合格□《设备调试记录》设备动力部合格□不合格□《管道和仪表图》设备动力部合格□不合格□《工艺设备平面布置图》设备动力部合格□不合格□检查人：复核人：日期：3.1.2设备生产厂家资质及GMP符合性确认检查标准要求确认结果设备厂家资质证明材料是否齐全。是□否□设备的设计、选型是否符合生产要求，生产能力是否与批量相适应；生产场地与设备大小是否匹配。是□否□设备是否易于清洗、消毒、密闭性完好。是□否□设备是否便于生产操作和维修、保养。是□否□设备在生产中是否会对药液造成污染，设备在运行中摩擦是否会产生微粒污染药液。是□否□检查人：复核人：日期：3.1.3技术指标和设计要求确认：项目要求确认结果结论蒸发能力2000kg/h符合□不符合□材质要求主罐应为304不锈钢符合□不符合□外形尺寸8*1.7*5.2符合□不符合□蒸汽压力≤0符合□不符合□蒸发温度一效：65～85℃二效：60～80℃符合□不符合□真空度一效：-0.06～-0.08MPa二效：-0.065～-0.08MPa符合□不符合□加热面积一效28m3/二效符合□不符合□冷凝面积90㎡符合□不符合□功能应能对中药提取液进行低温真空蒸发浓缩符合□不符合□检查人：复核人：日期：3.2安装确认（IQ）3.2.1检查所有与设备相关的各类文件是否符合要求资料名称存放地点确认结果结论设备档案产品合格证设备动力部□合格□不合格设备使用说明书设备动力部□合格□不合格设备竣工图设备动力部□合格□不合格设备验收移交单设备动力部□合格□不合格设备标准操作SOP提取车间□合格□不合格设备清洁SOP提取车间□合格□不合格检查人：复核人：日期：3.2.2安装确认项目及方法a.安装确认项目项目检查标准确认结果到货完整性到货实物与订货合同、发货清单一致是□否□安装位置安装位置符合工艺设备平面图的设计要求，设备安装于提取二车间浓缩区，设备四周间距便于操作和维修，安装地面平整、有足够的承载能力符合□不符合□安装定位加热器、蒸发器、冷凝器定位准确，罐体垂直，安装牢固符合□不符合□管件阀门设备系统内管件阀门联接牢固，密封可靠符合□不符合□紧固件罐体上各紧固件安装牢固，密封可靠符合□不符合□仪表检查罐上真空表、压力表等配置安装齐全，方向合理，便于观察，方便操作，玻璃镜面完好符合□不符合□蒸汽管路蒸汽管路及其阀门、压力表安装规范，操作方便符合□不符合□蒸汽冷凝水蒸汽冷凝水管道、管件安装规范，操作方便符合□不符合□真空管道配套真空管道、管件安装规范，操作方便符合□不符合□冷却水配套冷却水管道、管件安装规范，操作方便符合□不符合□清洗管道清洗管道、管件安装规范，操作方便符合□不符合□药液管道药液管道、管件安装规范，操作方便符合□不符合□管道标识管道标识齐全、清晰、牢固符合□不符合□防爆视灯36V防爆视灯安装规范，观察清晰符合□不符合□受液罐受液罐出水管及管件安装到位符合□不符合□管道试压蒸汽管、冷却水管、真空管、物料管试压检漏符合要求符合□不符合□疏水阀组疏水阀组与蒸汽冷凝水出口相连接，公称通径DN40，壳体材质为WCB,最高工作压力0.3MPa符合□不符合□检查人：复核人：日期：b.设备材质确认部件名称检查标准要求确认结果一、二效加热器304不锈钢、表面光洁、易清洗、耐腐蚀、不与药液发生化学变化、无吸附符合□不符合□一、二效蒸发室304不锈钢、内表面抛光、无死角符合□不符合□汽液分离器304不锈钢、内表面抛光、无死角符合□不符合□冷凝器304不锈钢、表面光洁、易清洗符合□不符合□受液罐304不锈钢、表面光洁、易清洗符合□不符合□检查人：复核人：日期：c.设备结构确认检查项目检查标准要求确认结果设备结构设备结构先进，设计合理，外观新颖、操作方便、密封性好、安全可靠符合□不符合□管件连接设备管件连接无死角、无盲管、易清洗、与药液及清洗剂不产生化学反应符合□不符合□检查人：复核人：日期：d.公用介质连接确认(1)加热蒸汽源项目检查标准确认结果供汽压力≤0．25Mpa符合□不符合□材质碳钢符合□不符合□管径DN65符合□不符合□连接形式法兰式连接符合□不符合□检查人：复核人：日期：(2)冷却水项目检查标准确认结果材质碳钢符合□不符合□管径DN80符合□不符合□连接形式法兰连接符合□不符合□检查人：复核人：日期：(3)真空管连接项目检查标准确认结果真空度＜-0．09Mpa符合□不符合□管道材质不锈钢无缝管符合□不符合□管径DN100符合□不符合□连接形式法兰连接符合□不符合□检查人：复核人：日期：(4)物料管连接项目检查标准确认结果管道材质304不锈钢符合□不符合□管径φ50符合□不符合□连接形式卡箍快装符合□不符合□检查人：复核人：日期：e.仪器仪表检验检查本设备所有仪表，包括真空表、温度表、确定检定周期、并按周期进行校验。仪表名称生产厂家校验情况确认人日期一效真空表二效真空表一效温度表二效温度表蒸汽压力表真空表3.3运行确认（OQ）3.3.1设备标准操作规程及岗位职工培训确认检查项目确认结果有无设备运行所需的设备标准操作规程有□无□岗位标准操作规程、设备标准操作规程等相关培训已完成。是□否□检查人：复核人：日期：3.3.2a.目的：检查并确认本该设备运行性能达到设计要求b.合格标准项目检查标准结论控制阀试验压力流量可控，开启灵活、关闭无泄漏合格□不合格□设备及各管连接应密封、无泄漏合格□不合格□系统测试运行平稳、无振动，各项技术参数达到设计要求，全系统无泄漏合格□不合格□检查人：复核人：日期：c.测试方法打开蒸汽阀，使蒸汽压力升至0．2Mpa，关闭蒸汽压力表能回零，反复试验三次，无蒸汽泄漏现象。打开冷却水，观察流量可控性，关闭阀门，冷却水停流。关闭各阀门，观察一、二效真空表数值变化，并达到要求；关闭真空总阀，保压10分钟，观察真空表变化，压力应无变化。打开真空阀，打开进料阀，使水（模拟料液）进入蒸发室至规定位置，关闭进料阀、真空阀，开启放空阀门，保持10分钟，观察各连接部位及阀门，应无泄漏现象。3.4性能确认(PQ)3.4.1模拟满载蒸发试验a.目的：通过模拟测试，进一步确认和证明该设备的性能能达到设计要求。b.试验条件:在进行确认的基础上以水代料进行蒸发试验，运行1小时，共确认三次。c.试验方法：按草拟的SOP进行操作。d.设备性能确认记录见附件一。综合分析与总体评价确认结论审核人：日期：6、再确认周期6.1由于检修、更换调整、改造或其它原因，可能对设备的安装情况、主要技术参数和功能有影响时，应进行再确认；6.2正常情况下，对设备维护、保养、校准、运行记录每年定期回顾，确保设备的确认状态。7、确立文件：根据确认结论确定现行文件《SN-2000双效浓缩器标准操作规程》是否适用于SN-2000双效浓缩器，该文件是否需要修订。8、审批意见审核人：日期：9、确认报告确认报告确认项目名称SN-2000双效浓缩器确认项目编号SB-QR-确认起讫日期年月日—年月日确认参与部门及人员所在部门姓名质量部生产部设备动力部设备动力部质量部提取车间提取车间确认情况确认项目确认结果设计确认（DQ）安装确认（IQ）运行确认（OQ）性能确认（PQ）偏差处理：评价和建议：最终结论：批准人