证据法学 卞建林 第二十一章 法院对证据和案情的认定新、看

第二十一章

法院对证据和案情的认定第一节

证据的提出第二节

法院对证据的认定第三节

法院运用证据认定案情第一节

证据的提出一、提出证据的概念和特点概念：提出证据，是指证明主体将自己收集并已经过审查判断的证据提交法院或法庭，以论证其诉讼主张或阐明案件事实的活动。特点：提出证据是证明活动的关键环节。提出证据是法院受理案件的必备条件。提出证据是人民法院审判案件的前提和基础。提出证据必须符合法律规定。二、提出证据的程序（一）提出证据的主体①提出证据的义务主体：负有举证责任的一方应当提出证据以证明自己的诉讼主张，若提不出证据，就应

承担败诉的风险和后果。②提出证据的权利主体：不负有举证责任的一方有权利提出证据。（二）提出证据的对象

人民法院或其审判组织。（三）提出证据的时间提出证据的主体一般应在以下时间向人民法院或其审判组织提出证据：①在提起诉讼时或提交答辩状时一并提出证据；②按照人民法院的要求在开庭前提出补充证据；③在法庭审理过程中提出证据；④在提出上诉时或在二审过程中提出证据；⑤在提出再审申请、申诉或再审过程中提出证据。如果法律规定了举证时效，提出证据应受举证时效的限制。（四）提出证据的方式随案移送：主要是在人民检察院提起公诉时使用。随案提交：刑事自诉案件的自诉人、民事案件的原告向人民法院提起诉讼时，应在提出起诉状的同时提交有关证据。讯问、发问或询问：公诉人、当事人及其委托的辩护人、诉讼代理人通过讯问、发问或询问活动，即可向法庭提出被告人陈述和辩解、证人证言、鉴定结论、勘验笔录等证据。当庭出示、播放或宣读：当事人及其委托的辩护人、诉讼代理人均有权向法庭出示物证、书证，播放视听资料，宣读未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论和勘验、检查笔录或现场笔录。5.申请调取：在刑事庭审中，当事人和辩护人、诉讼代理人有权申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或者勘验；在民事诉讼中，当事人有

权要求重新进行调查、鉴定或者勘验。三、提出证据的要求1．刑事诉讼：人民检察院提起公诉的案件，应当附

有起诉前收集的证据的目录、证人名单（列明证人

的姓名、性别、年龄、职业、住址和通讯处）和能

够证明指控犯罪行为性质、情节等内容的主要证据

复印件或照片；自诉人提起自诉的案件，应当附有

能够证明被告人犯罪事实的证据，包括证人的姓名、住址及其他证据的名称、来源等。2．民事诉讼：①当事人向人民法院提供证据应当提供原件或者原物。②当事人向人民法院提供的证据系在中华人民共和国领域外形成的，该证据应当经所在国公证机关予以证明并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续；当事人向人民法院提供的证据是在香港、澳门、台湾地区形成的，应当履行相关的证明手续。③当事人向人民法院提供外文书证或者外文说明资料，应当附有中文译本。④当事人应当对其提交的证据材料逐一分类编号，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明、签名盖章、注明提交日期，并依照对方当事人人数提出副本。3．行政诉讼:(1)当事人向人民法院提供书证的，应当符合下列要求：①提供书证的原件，原本、正本和副本均属于书证的原件。提供原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；②提供由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；③提供报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；④被告提供的被诉具体行政行为所依据的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。当事人向人民法院提供物证的，应当符合下列要求：①提供原物。提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其

他证据；②原物为数量较多的种类物的，提供其中的一部分。当事人向人民法院提供计算机数据或者录音、录像等视听资料的，应当符合下列要求：①提供有关资料的原始载体，提供原始载体确有困难的可以提供复制件；②注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；③声音资料应当附有该声音内容的文字记录。当事人向人民法院提供证人证言的，应当符合下列要求：①写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；②有证人的签名,不能签名的,应当以盖章等方式证明；③注明出具日期；④附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。被告向人民法院提供的现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。当事人向人民法院提供的在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。当事人向人民法院提供外文书证或者外国语视听资料的，应当附有由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。当事人向人民法院提供的证据涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当作出明确标注，并向法庭说明，法庭予以审查确认。当事人应当对其提交的证据材料分类编号，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，签名或者盖章，注明提交日期。返回第二节

法院对证据的认定一、认证的概念和特点概念：是指审判人员在证明主体提出证据的基

础上，行使审判权力，依据法律规定和知识经验，对证据有无证明力以及证明力大小予以审核和认

定的活动。特点：（1）认证的主体是对特定案件负有审理责任的审判人员，即由于审判案件需要而组成合议庭或独任庭的人员，包括组成合议庭的审判长、审判员或陪审员和独任庭的审判员。认证的前提是提出证据。认证的内容是审查核实证据有无证明力以及证明力大小。认证的依据是审判权力、法律规定和知识经验。认证的效力及于判决和裁定。二、认证前的准备工作讯问被告人。询问证人、鉴定人。听取当事人等对证据的意见。调查核实证据。三、认证的方式一证一认：每一个证据经当事人双方举证和质证后，由审判人员对该证据作出认定，并说明理由。一般只对案情简单、证据特征明显、真假易辨的案件，采用此种认定方式。一组一认：就是一组证据一认定，具体是指将证明某一事实的有一定关联的几个证据归纳为一组，在其提出和质证完毕之后，由审判人员对该组中的各个证据同时进行认定，并说明理由。对案情不太复杂、法律关系比较明确、证据对待证事实的证明作用比较明显的案件，一般采用这种认证方式。3．综合认证：是指待全案所有的证据全部提出并质证完毕以后，审判人员再对其进行分析判断，一并加

以确认，并说明理由。对于案情比较复杂、证据比

较多、证据对待证事实的证明作用不太明显的案件，原则上应采用此种认证方式。四、认证的要求（一）刑事诉讼的认证要求最高人民法院《关于执行〈刑事诉讼法〉若干问题的解释》规定了不予认定的情形，即凡经查证属实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述，不能作为定案的根据。（二）民事诉讼的认证要求最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》最高人民法院《关于民事诉讼证据若干问题的规定》对民事诉讼证据的审核认定作了明确的规定。民事诉讼证据认定的基本要求：审判人员应当依照法定程序，全面、客观地审核证据，依据法律的规定，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和日常生活经验，对证据有无证明力和证明力大小独立进行判断，并公开判断的理由和结果。同时，人民法院应当在裁判文书中阐明证据是否采纳的理由；对当事人无争议的证据，是否采纳的理由可以不在裁判文书中表述。民事诉讼证据认定的具体要求：

1．对单一证据的认定：（1）审判人员对单一证据可以从下列方面进行审核认定:①证据原件、原物复印件、复制品与原件、原物是否相符；②证据与本案事实是否相关；③证据的形式、来源是否符合法律规定；④证据的内容是否真实；⑤证人或者提供证据的人与当事人有无利害关系。（2）对全案证据的认定：应当从各证据与案件事实的关联程度、各证据之间的联系等方面进行综合审查判断。2．对证据应予认定的情形：（1）一方当事人提出的下列证据，对方当事人提出异议但没有足以反驳的相反证据的，人民法院应当确认其证明力：①书证原件或者与书证原件核对无误的复印件、照片、副本、节录本；②物证原物或者与物证原物核对无误的复制件、照片、录像资料等；③有其他证据佐证并以合法手段取得的、无疑点的视听资料或者与视听资料核对无误的复制件；④一方当事人申请人民法院依照法定程序制作的对物证或者现场的勘验笔录。双方当事人对同一事实分别举出相反的证据，

但都没有足够的依据否定对方证据的，人民法院应

当结合案件情况，判断一方提供证据的证明力是否

明显大于另一方，并对证明力较大的证据予以确认。因证据的证明力无法判断导致争议事实难以认定的，人民法院应当依据举证责任分配的规则作出裁判。（4）诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认的对己方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。3．对证据可以认定的情形。（1）人民法院就数个证据对同一事实的证明力，可以依照下列原则认定：①国家机关、社会团体依职权制作的公文书证的证明力一般大于其他书证；②物证、档案、鉴定结论、勘验笔录或者经过公证、登记的书证，其证明力一般大于其他书证、视听资料

和证人证言；③原始证据的证明力一般大于传来证据；④直接证据的证明力一般大于间接证据；⑤证人提供的对与其有亲属或者其他密切关系的当事人有利的证言，其证明力一般小于其他证人证言。人民法院委托鉴定部门作出的鉴定结论，当事人没有足以反驳的相反证据和理由的，可以认定其证明力。一方当事人提出的证据，另一方当事人认可或者提出的相反证据不足以反驳的，人民法院可以确认其证明力。一方当事人提出的证据，另一方当事人有异议并提出反驳证据，对方当事人对反驳证据认可的，可以确认反驳证据的证明力。4．对证据不予认定的情形。下列证据不能单独作为认定案件事实的依据：①未成年人所作的与其年龄和智力状况不相当的证言；②与一方当事人或者其代理人有利害关系的证人出具的证言；③存有疑点的视听资料；④无法与原件、原物核对的复印件、复制品；⑤无正当理由未出庭作证的证人证言。在诉讼中，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，不得在其后的诉讼中作为对其不利的证据。以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据。（三）行政诉讼的认证要求最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》对行政诉讼证据的审核认定作了明确的规定。行政诉讼人证的基本要求：法庭应当对经过庭审质证的证据和无需质证的证据进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正的分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。同时，人民法院应当在裁判文书中阐明证据是否采纳的理由。行政诉讼人证的具体要求：

１．审查证据的合法性和真实性：（1）法庭应当根据案件的具体情况，从以下方面审查证据的合法性：①证据是否符合法定形式；②证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；③是否有影响证据效力的其他违法情形。（2）法庭还应当根据案件的具体情况，从以下方面审查证据的真实性：①证据形成的原因；②发现证据时的客观环境；③证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符；④提供证据的人或者证人与当事人是否具有利害关系；⑤影响证据真实性的其他因素。

2．不能作为定案依据的证据材料。（1）对于下列证据材料，人民法院不能作为定案的依据：①严重违反法定程序收集的证据材料；②以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；③以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；④当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；⑤在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的

未办理法定证明手续的证据材料；⑥当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或

者复制品；⑦被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；⑧不能正确表达意志的证人提供的证言；⑨不具备合法性和真实性的其他证据材料。以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据。被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。3．不能作为认定被诉具体行政行为合法的证据：（1）下列证据不能作为认定被诉具体行政行为合法的依据：①被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据；②被告在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据；③原告或者第三人在诉讼程序中提供的、被告在行政程序中未作为具体行政行为依据的证据。（2）复议机关在复议程序中收集和补充的证据，或者作出原具体行政行为的行政机关在复议程序中未向复议机关提交的证据，不能作为人民法院认定原具体行政行为合法的依据。4．人民法院不予采纳的鉴定结论：对被告在行政程序中采纳的鉴定结论，原告或者第三人提出证据证明有下列情形之一的，人民法院不予采纳：①鉴定人不具备鉴定资格；②鉴定程序严重违法；③鉴定结论错误、不明确或者内容不完整。5．证据证明效力的认定：（1）证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：①国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证；②鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证

人证言；③原件、原物优于复制件、复制品；④法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；⑤法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；⑥原始证据优于传来证据；⑦其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；⑧出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；⑨数个种类不同、内容一致的证据优于一个孤立的证据以有形载体固定或者显示的电子数据交换、电子邮件以及其他数据资料，其制作情况和真实性经对方当事人确认，或者以公证等其他有效方式予以证明的，与原件具有同等的证明效力。在不受外力影响的情况下，一方当事人提供的证据，对方当事人明确表示认可的，可以认定该证据的证明效力；对方当事人予以否认，但不能提供充分的证据进行反驳的，可以综合全案情况审查认定该证据的证明效力。6．法庭可以直接认定的证据：下列事实法庭可以直接认定：①众所周知的事实；②自然规律及定理；③按照法律规定推定的事实；④已经依法证明的事实；⑤根据日常生活经验法则推定的事实。但①、③、④、⑤项，当事人有相反证据足以推翻的除外7．不能单独作为定案依据的证据：下列证据不能单独作为定案依据：①未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言②与一方当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人所作的对该当事人有利的证言，或者与一方当事人有不利关系的证人所作的对该当事人不利的证言；③应当出庭作证而无正当理由不出庭作证的证人证言；④难以识别是否经过修改的视听资料；⑤无法与原件、原物核对的复制件或者复制品；⑥经一方当事人或者他人改动，对方当事人不予认可的证据材料；⑦其他不能单独作为定案依据的证据材料。8．认证错误的纠正：法庭发现当庭认定的证据有误，可以按照下列方式纠正：①庭审结束前发现错误的，应当重新进行认定；②庭审结束后宣判前发现错误的，在裁判文书中予以更正并说明理由，也可以再次开庭予以认定；③有新的证据材料可能推翻已认定的证据的，应当再次开庭予以认定。五、认证的时间在质证后认证：一般适用于对少数的单个证据或一组证据的认定。在法庭调查结束时认证：对部分的单个证据或一组证据可以在法庭调查结束时进行认定。在法庭辩论结束时认证：多数的单个证据或一组证据可以在此时进行认定。在合议庭评议时认证：合议庭进行评议时，应当对案内所有证据作出认定。在当庭或定期宣告判决时，审判长或审判员应当对证据进行公开认定，并说明

理由。返回第三节

法院运用证据认定案情一、运用证据认定案情的概念和意义（一）运用证据认定案情的概念和特点概念：运用证据认定案情，是指审判人员依据业已审查核实的证据认识并确定案件事实的活动。特点：运用证据认定案情的主体是审判人员。运用证据认定案情的基础是审判人员对证据的认定。运用证据认定的案情依案件性质的不同而有差异。运用证据认定案情的责任主要由审判人员承担。（二）运用证据认定案情的意义运用证据认定案情是查明案件事实的惟一方法和审查核实证据的根本目的。运用证据认定案情是适用法律对案件作出正确处理的前提和基础。二、运用证据认定案情的基本原则（一）证据确实和达到一定量的原则用以认定案情的所有证据都必须经过查证属实，即达到确实的要求。查证属实，应包括两个方面：①已经依照法定程序予以审查核实。②证据中的所有矛盾得到了合理的排除，包括证据自身的矛盾、证据与证据之间的矛盾、证据与案件事实的矛盾。无论是刑事诉讼，还是民事诉讼和行政诉讼，用以定案的证据都必须达到一定的量。（二）事实清楚和完整的原则要保证案件的正确处理，审判人员运用证据所认定的事实必须是清楚和完整的。所谓事实清楚，是指运用证据认定的事实是清晰和确定的，而不是含糊不清、抽象笼统的，也就是事实发生的前因后果、来龙去脉是清楚的，事实本身的“是与否”是确定的。所谓事实完整，是指实体法规定的与定罪量刑或权利义务有关的一切事实均已查清。（三）认定公开和合法的原则审判人员运用证据认定案情是诉讼活动的重要组成部分，必须贯彻公开和合法的原则。①所有用作定案的证据必须向当事人公开，听取当事人的意见，或由当事人互相质证。②运用证据认定案情必须说明理由并在司法文书上体现出来。（四）结论惟一和排他的原则审判人员运用证据认定案情必须作出结论性意见只有明确地作出上述肯定或否定的结论，才能据以确定被告应否承担相应的法律责任，进而保证案件或

纠纷的正确处理。（五）符合逻辑规则的原则审判人员运用证据认定案情的过程必须遵守思维的一般规则，包括概念要明确，判断要恰当，推理要正确。三、运用证据认定案情的步骤和方法运用证据认定案情一般分为以下几个步骤：①运用某个证据或若干个证据证明案件的某个事实；②运用若干个证据证明案件的部分事实；③运用所有证据证明案件的全部事实。运用证据认定案情除了必须遵守有关的基本原则外，还必须采用正确的方法。运用证据认定案情方法的分类：。（一）简单认定法和复杂认定法简单认定法：是指可以运用证据对案件事实直观地作出认定的方法。特点：是证据事实与案件事实部分或全部重合，无须进行推理、分析即可对案件事实作出认定。复杂认定法：是指运用证据只有经过推理、分析等逻辑思维活动，才能对案件事实作出认定的方法。特点：是证据事实与案件事实在内容上有所不同或者两者之间有一定距离，需要进行推理、分析等复杂的思维活动才能对案件事实作出认定。和简单认定法的根本区别：运用简单认定法，只要审查核实了证据事实，也就知道了案件事实，两者具有同一性；运用复杂认定法，除审查核实证据事实外，还必须进行推理、分析才能查明案件事实，即证据事实和案件事实不具有同一性。（二）要素认定法和系统认定法要素认定法，是指