审核计划模板

PAGE审核计划项目编号：客户名称：联系人：电话：传真：审核类型一阶段初次认证二阶段再认证■监督（Q1）证书变更其他:注：结合审核请在相应类型后添加认证领域代码审核目的r一阶段：评价客户基本情况和管理体系策划，确定第二阶段审核的可行性和重点；r初次认证：评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，以确定是否推荐认证；■监督：评价客户管理体系的持续符合性和有效性，以确定是否推荐保持认证；r再认证：确认客户管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，以确定是否推荐再认证；r证书变更：r其他：审核范围涉及的场所及地址：涉及的产品/服务/活动：涉及的时期：自2017年3月至本次现场审核结束日审核准则■GB/T19001-/ISO9001:2015GB/T50430-GB/T24001-2016/ISO14001:2015GB/T28001-/OHSAS18001:GB/T22000-/ISO22000:GB/T27341-和GB14881-CAC/RCP1-1969,Rev.4(2003)《食品卫生通则》及《HACCP体系及其应用准则》GB/T22080-/ISO27001:)ISMS适用性声明(版本：)■客户管理体系文件■适用法律法规客户特殊要求其他：班次和班次时间两班，08:30-20:3020:30-08:30审核日期：2018年3月13日专业代码19.01.01姓名组内身份组别资格/注册编号CQC编号组长A组员B组员/专业审核员C注1：审核组成员已声明与贵方不存在任何利益关系，且均已承诺将对有关贵方的文件、资料以及在审核过程中所获得的信息保密，未经贵方书面许可，不会向第三方透露。贵方若需了解这些人员的背景情况或对审核组组成有异议，可与我们联系，我们将提供相关信息或调整审核组（若3个工作日内贵方没有提出异议，我们将认为贵方接受该审核组）。注2：贵方对审核过程中如有申诉、投诉或争议，可与我方联系，也可与CQC总部直接联系注3：必要时，审核组长在征得贵方同意后，可调整本计划；填写说明：与本项目相关的专业人员应注明专业代码，技术专家还应注明技术职称或职务和单位名称；组内身份包括：组长、专业审核员、组员、技术专家（T）、实习审核员、见证人员、观察员、翻译，如果一名人员同时具备两个以上身份，请同时注明（审核组长、专业审核员）等等；资格指审核组成员的，可用代码表示：审核员：A；实习审核员：PA；专职身份用Z表示，标注在姓名之后；审核组长/日期：审核项目管理人员/日期：客户代表/日期：

附表：审核活动安排日期/时间组别拟审核的过程或活动及相关的标准条款涉及的部门/场所2018/3/1307:30-08:00A/B/C首次会议/现场巡视管理层/各部门负责人08:00-12:00C5.3组织的岗位、职责和权限6.2质量目标及其实现的策划9.1.3分析与评价（质量目标）产品的设计开发过程：8.1运行策划和控制8.3产品和服务的设计和开发设备和基础设施管理过程：7.1.3基础设施产品制造过程：7.1.4过程运行环境8.5.1生产和服务的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6更改控制产品/过程监视测量和不合格品过程：8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制上次不符合项（7.1.4）验证研发中心/生产管理部/前段制造部/后段制造部/外延制造部/品质管理部08:00-12:00A5.3组织的岗位、职责和权限6.2质量目标及其实现的策划9.1.3分析与评价（质量目标）人力资源管理过程：7.1.2人员7.2能力7.3意识7.4沟通7.1.6组织的知识行政人力资源部08:00-12:00B5.3组织的岗位、职责和权限6.2质量目标及其实现的策划9.1.3分析与评价（质量目标）采购管理过程：8.4外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1总则8.4.2控制类型和程度8.4.3外部供方的信息）上次不符合项（8.4.1）验证采购与供应部12:00-13:00A/B/C午餐/休息13:00-B5.3组织的岗位、职责和权限6.2质量目标及其实现的策划9.1.3分析与评价（质量目标）监视和测量资源管理过程：7.1.5监视和测量资源设备和基础设施管理过程：7.1.3基础设施仓库管理过程：8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4防护监视、测量、分析和评价过程：9.1.3分析与评价10.2不合格和纠正措施环安厂务部/品质管理部13:00-15:00A管理体系策划建立过程：4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.4.质量管理体系及其过程5.1领导作用和承诺（5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点）5.2方针5.3组织的岗位、职责和权限6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7.1.1总则7.3意识7.4沟通7.5成文信息（7.5.1总则）9.1监视、测量、分析和评价（9.1.1总则）风险和机遇应对措施过程：6.1应对风险和机遇的措施持续改进过程：10持续改进（10.1总则10.3持续改进）内部审核过程：9.2内部审核管理评