经济学说史（姚开建版）第二十一章美国制度学派的发展教学教材演示幻灯片

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편집21世纪经济学系列教材《经济学说史》History

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Economic

Theory中国人民大学出版社主编：姚开建本章重点问题2康蒙斯的《制度经济学》米契尔的经济周期理论艾尔斯、贝利对制度经济学的发展第二十一章美国制度学派的发展一、概述3二、康蒙斯的经济学说第二十一章 美国本制章度学主派的要发内展

容康蒙斯的生平和著作康蒙斯对“制度”的论述美国制度学派的开创者是凡勃伦。凡勃伦从制度发展的角度论述制度变革与社会经济之间的关系，强调制度因素对经济活动的重要作用，树立了一种与正统经济学不同的经济学研究传统。凡勃伦的经济思想受德国历史学派的影响，同时又具有美国特定政治、经济、文化的特点。由于凡勃伦的经济学说抨击了正统经济学方法论上的缺陷，又不避讳揭露资本主义制度的缺陷和弊病，并主张依靠国家的力量从制度和经济结构上改革资本主义，因而在美国产生了日益广泛的影响，逐渐形成了一个松散的学派。美国在20世纪初以后，出现了一大批采用制度分析方法的经济学家，他们虽然应用的具体方法各有不同，研究的具体内容千差万别，但他们都把“制度”的差别、演进作为研究的对象。在这些经济学家中，比较著名的有康蒙斯、米契尔，以后又有米恩斯、贝利和艾尔斯等。4第二十一章 美国制一度、学派概的发述展1.康蒙斯的生平和著作约5

翰·罗杰斯·康蒙斯（1862—1945）是凡勃伦的继续者，他出生于俄亥俄州的荷兰堡,1882年入奥柏林学院，1888年获文学士学位，后进入约翰·霍普金斯大学深造。1890年，康蒙斯开始其教书生涯，先后在卫斯理、奥柏林、印第安纳、西那库斯和威斯康星等大学（学院）执教。康蒙斯是当时美国著名的劳工问题专家。他的有关美国工会运动起源与发展的理论至今仍被人们普遍接受，该理论认为美国工会运动是对产品市场做出的反应。他认为，个别工人为保护其工作权利而抵制廉价的劳工是工会运动的起源。工会是否能改善工资与就业条件，关键看工会是否能控制并标准化该行业产品市场的状况。此外，由于大部分商品的市场范围已包括了整个国家，所以在这种情况下，工会能否成功也要视它能否组织整个产业工会而定。康蒙斯还曾协助起草多项法律。他一生除在大学担任许多经济学及其他课程如人类学、犯罪学、都市行政学等之外，也从事许多社会、宗教、立法、政治活动，其学术和生活均相当复杂。因此，他的著作多且杂，其中较为突出的成就是在美国劳工史和劳动立法方面的著作。在经济学方面，其代表作是《制度经济学》（1934）、《集体行动经济学》（1951）、《财富的分配》（1893）。第二十一章二美、国康制度蒙学斯派的的发经展济学说康蒙斯认为，制度是“控制个体行动的集体行动”。集体行动不仅指国家行动，还包括众多的工人、农业企业及自愿6

性组织等的行动。实际上，康蒙斯的集体行动概念包括了所有的制度。康蒙斯从集体行动的观点建立了交易的概念，并以此作为研究的基本经济单位。他指出交易包括社会与个人的行动，是由一连串的活动所构成的。他把交易归纳为三种类型:买卖的交易、管理的交易和限额的交易。买卖的交易是指通过在法律上平等的人们自愿的同意，转移财产的所有权；管理的交易是指用法律上的上级的命令创造财富，是上下级的交换关系；限额的交易是指由法律上的上级指定，分派财富的负担和利益，主要是政府与个人的关系。运行中的组织就是把这三种交易合为一个大单位，通过业务规则使交易运转不停。他认为交易是地位平等的人们之间或者是上下级之间的社会活动，所以它们的性质，从而制度的性质是伦理的、法律的和经济的。第二十2一．章康美蒙国制斯度对学派“的制发展度”的论述康蒙斯的《制度经济学》是制度学派第一部系统的理论著作。在《制度经济学》中，康蒙斯用了近一半的篇幅论述了从重农学派的《制度经济学》的最后一章，即第11章，将第一次世界大战后出现的三种政治经济制度，即“俄国的共产主义、意大利与德国的法西斯主义和美国的银行家资本主义”，从经济理论、社会哲学及世界历史等三个不同的角度进行了比较分析：从经济理论角度，康蒙斯考察了三种制度下的需求与供给、生产成本、边际生产力以及欲望的满足程度。从社会哲学角度，他考察了人类的本性及其所追求的目标在三种制度下的状况。所谓世界历史角度考察，是从17世纪的英国产业革命开始，再研究18世纪后期法国资产阶级革命以来直至第一次世界大战的各次世界革命战争之间所出现的各种新观点和新理论。康蒙斯的结论是，这三个角度的考察是分不开的，必须结合起来加以研究，制度经济学的目标就是进行这种综合分析。总之，他认为传统的个人自由交换形式及其经济理论已经过时，代之而起的应是“集体行动”。7魁奈到马尔萨斯的经济学说的发展过程，着重分析了以往的学说如何看待人们交换活动中的“合理价值”与“集体行动”。并把制度经济学定义为“一种关于集体行动在控制个人行动方面所起作用的理论”，是法律学、经济学和伦理学的综合，既承认人们利益之间的冲突，也承认他们之间的相互依存关系以及预期或秩序稳固的必要性。第二十3一．章康美蒙国斯制度的学《派的制发度展经济学》1．米契尔的生平与著作韦8斯利·克莱尔·米契尔（1874—1948）出生于美国伊利诺伊州的拉什维尔，就学于芝加哥大学时曾是凡勃伦的学生，1899年获得博士学位，

留在本校任教。1903—1913年在加利福尼亚大学任教，1913年以后一直任哥伦比亚大学经济学教授。1920—1931年任纽约社会研究新学院院长，

1920—1945年任其主持建立的国民经济研究局局长，1929—1933年任社会动向研究委员会委员，1933年任全国计划局成员。米契尔一生从事与

经济周期有关的研究及其统计资料的收集。他的主要著作有:《经济周期》（1913）、《经济周期:问题及其解决》（1927）、《经济周期的衡量》（1946）和《经济研究与经济科学及公共政策的发展》（1946）。米契尔早年的著作主要探讨货币的作用及其与南北战争期间物价与革命之间的关系。1903年出版的书名为《美元纸币史》是研究美国国内战争时期通货膨胀的权威著作。随后出版的《美元纸币本位下的黄金、价格与工资》（1908）对1862年至1878年间的经济现象做了大量的统计调查研究。此时，米契尔已从纸币美元的研究中确立了指导自己经济思想的重要观念:经济学是研究实际人类行动与社会制度的科学，其理论必须建立在观察与测量的基础上，而统计学就是观察与测量的重要工具。米契尔毕生致力于经济资料的收集与统计方法的改良，因此使统计方法在不同范围内的应用效果大为改观。第二十一章三、美国米制契度学尔派的的发经展济学说1913年，米契尔的代表作《经济周期》问世，该书成为后来经济学中周期研究的先驱与指南。◆在《经济周期》中，他对各种周期理论做了客观的表述，论证了各周期阶段的必然连续过程，均以大量的统计史料为依据。他对经济周期的研究，放弃了一般经济学家所采用的均衡分析方法，而是从整个经济活动的经验探索中，去寻找经济波动的内在不稳定性。米契尔观察到经济周期仅出现于以赚取、花费货币所得为基础的经济生活中。经济周期不仅仅是随机的干扰使经济体系暂时偏离了均衡状态，相反地，经济周期是现代经济制度本身所产生的广泛扩散的与累积的波动。虽然经济周期是不定期的，但却是不断重复出现的。每一次经济周期在特征上都与以前的不同，原因在于每一次经济周期都受独特的历史事件的影响，同时，经济体系的结构与反应也随着时间而逐渐改变。他把这种不稳定性根源首先归于谋取货币的过程，他认为，经济周期的自行调节是近代资本主义货币经济的历史运动的同音词。这种生产依存于现实的或预期的利润，而利润又依存于成本、价格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。9第二十一2章．米美国契制尔度学的派经的发济展周期理论20世纪30年代后期，由于凯恩斯革命的冲击，制度

10主义的影响力急剧下降，制度主义者纷纷转向信奉凯恩斯主义。制度主义在经过短暂的辉煌后，一下子坠入沉寂期。在这种艰难时刻，仅有少数制度主义者如艾尔斯、贝利、米恩斯等人坚持凡勃伦的分析传统，并对这一传统进行充实。他们着重从社会和企业结构的角度来分析资本主义社会的经济问题以及所有权和管理权（经营权）的分离对资本主义权力结构的影响。此外，他们还从评价标准的角度和技术进步的性质来考察社会经济现象，分析了工业化和工业化之后的社会发展趋势。第二十四一章、艾美国尔制斯度学与派贝的发利展的经济学说阿道夫·奥古斯图斯·贝利（1895—1971）是20世纪1430年代从旧制度学派向新制度学派过渡时期的重要代表人物之一，也是当时的政治家和法学家。他于1895年1月出生在美国波士顿，早年就读于哈佛大学，1916年获得博士学位。毕业后曾在波士顿当开业律师，第一次世界大战时参军，1925—1927年在哈佛大学任教，1927年后一直在哥伦比亚大学任教。此外，1938—1944年他还担任助理国务卿，1945—1946年任美国驻巴西大使，还曾作为专家参加过巴黎和会，并参与过罗斯福新政。贝利的主要著作有:《没有财产的权利》、《公司财务法研究》、《现代公司与私有财产》（与米恩斯合著）和《20世纪的资本主义革命》等。第二十一章

美2国．制贝度学利派的的发经展济学说贝利对制度学派的最主要的贡献是与米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点。他在对200家大公司进行调查的基础上，分析了现代公司的一个基本特点——所有权与经营权分离。大型股份公司的发展已使股票高度分散，作为公司法律上的所有者的股东，大多数已失去了对公司的控制权，而几乎没有股份的管理者取得了对公司事实上的控制权。这样，实际进行决策的不是业主，而是担任经理的企业家（管理者）。所有权与经营权的完全分离导致了两大对立集团的形成:所有者与管理者。管理者集团的强大使他们不仅有可能支配国家，而且还侵犯了私有产权，即把部分收入转归自己。虽然贝利反对这种趋势，主张公司要置于社会的控制之下，无论所有者还是管理者都不能利用公司来为自己谋私利，而应为社会谋利，但他对两权分离所带来的问题没有提出可行的解决办法。他强调公司的管理应成为一种纯技术管理，政府应