2022年期货从业资格全真题库版及答案-必背版

2022年期货从业资格全真题库版及答案

必背版

1.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、

勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.满足投资者的各项要求

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】C

2.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受纪律惩戒后,

享有（）权利。

A.上诉

B.申诉

C.抗辩

D.申请行政复议

【答案】B

3.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施

监控的是（）o

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

4.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管

理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】D

5.期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在

相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.7

C.3

D.10

【答案】A

6.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司

应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】C

7.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）o

A.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或

者撤销情况

B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

客户保证金

C.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存

管监控机构备案

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金

的期货结算账户

【答案】C

8.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）

提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】C

9.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业

务的凭证，合同等资料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

10.期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】C

11.企业的现货头寸属于空头的情形是（）。

A.计划在未来卖出某商品或资产

B.持有商品或资产

C.已按固定价格约定在未来购买某商品或资产

D.已按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实

物商品或资产

【答案】D

12.2015年4月初，某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后

交收的销售合同，为规避玻璃价格风险，该企业卖出FG1604合约。

至2016年2月，该企业将进行展期，合理的操作是（）。

A.平仓FG1604,开仓卖出FG1602

B.平仓FG1604,开仓卖出FG1603

C.平仓FG1604,开仓卖出FG1608

D.平仓买入FG1602,开仓卖出FG1603

【答案】C

13.2015年10月，某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元

兑美元看跌期货期权（美式），权利金为0.0213。不考虑其他交易费用，

期权履约时该交易者（）o

A.卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为L1309

B.买入欧元兑美元期货合约的实际成本为1.1522

C.卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为L1735

D.买入欧元兑美元期货合约的实际成本为1.1309

【答案】D

14.期货价格能反映合约标的物的未来一定时期的变化趋势，具

有（）°

A.稳定性

B.持久性

C.预期性

D.滞后性

【答案】C

15.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。

A.如果市场参考利率低于协定利率上限，则买方向卖方支付市

场利率低于协定利率上限的差额

B.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市

场利率高于协定利率上限的差额

C.为保证履约，买卖双方均需要支付保证金

D.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何

支付义务

【答案】B

16.以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日

该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最低价

C.收盘价

D.开盘价

【答案】A

17.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，

正确的是（）o

A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

D.期货公司董事长可以在党政机关兼职

【答案】B

18.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是

（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

19.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风

险监管指标应当持续符合监管要求。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

【答案】B

20.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请

交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货市场监控中心

B.中国证券登记结算公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】A

21.下列关于期权内涵价值的说法，正确的是（）。

A.看跌期权的实值程度越深，期权的内涵价值越小

B.平值期权的内涵价值最大

C.看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大

D.看跌期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越大

【答案】C

22.铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是（）o

A.以固定价格签订了远期铜销售合同

B.有大量铜库存尚未出售

C.铜精矿价格大幅上涨

D.铜现货价格远高于期货价格

【答案】B

23.2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并

与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司

（HKEx）o

A.香港证券交易所

B.香港商品交易所

C.香港联合交易所

D.香港金融交易所

【答案】C

24.跨品种套利，是指利用两种或两种以上不同的（）的商品

之间的期货合约价格差异进行套利，以期在有利时机同时将这些合约

对冲平仓获利。

A.且互不相关

B.需要卖出

C.但相互关联

D.需要买进

【答案】C

25.以下关于国债期货最便宜可交割债券的描述，正确的是

)°

A.隐含回购利率最低的债券是最便宜可交割债券

B.市场价格最低的债券是最便宜可交割债券

C.隐含回购利率最高的债券是最便宜可交割债券

D.市场价格最高的债券是最便宜可交割债券

【答案】C

26.股指期货交易的保证金比例越高，贝1)()o

A.杠杆越小

B.杠杆越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影响股指期货期现套利无套利区间的主要因素是()o

A.股票指数

B.合约存续期

C.市场冲击成本和交易费用

D.交易规模

【答案】C

28.国债期货交割时，发票价格的计算公式为()。

A.期货交割结算价/转换因子+应计利息

B.期货交割结算价又转换因子-应计利息

C.期货交割结算价又转换因子+应计利息

D.期货交割结算价X转换因子

【答案】C

29.欧式期权和美式期权的主要区别在于（）o

A.保证金制度不同

B.交易场所不同

C.合约月份不同

D.行权时间规定不同

【答案】D

30.当出现（）情形时，交易所将实行强制减仓以控制风险。

A.会员持仓超过了持仓限额

B.合约连续涨（跌）停板单边无连续报价

C.客户持仓超过了持仓限额

D.临近交割时，客户或会员的持仓超过了持仓限额

【答案】B

31.对买入套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏

相抵后还有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）

A.基差从-10元/吨变为10元/吨

B.基差从-20元/吨变为-10元/吨

C.基差从10元/吨变为20元/吨

D.基础从-10元/吨变为-30元/吨

【答案】D

32.点价交易是指以某商品某月份的（）为计价基础，确定双

方买卖该现货商品价格的交易方式。

A.政府指导价格

B.期货价格

C.批发价格

D.零售价格

【答案】B

33.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余

期限为（）年的记账式附息国债。

A.4〜6.25

B.4〜5.25

C.5

D.不低于5

【答案】B

34.目前上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种投机

持仓合约的数量达到交易所规定的投资头寸持仓限量（）以上（含

本数）时，应向交易所报告。

A.80%

B.70%

C.50%

D.60%

【答案】A

35.某期货交易者欲利用Cul609>CU1611和Cul612三个合约进

行蝶式套利，在CU1609合约上持仓20手，在CU1611合约上持仓35

手，则应持有CU1612合约（）手。

A.15

B.20

C.35

D.55

【答案】A

36.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认

定。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

37.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是

（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

38.下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是

（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方

式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互

联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户

资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】D

39.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）o

A.董事长

B.监事

C.财务负责人

D.董事

【答案】C

40.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不

得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】C

41.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,

错误的是（）o

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立。信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

【答案】A

42.《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括

（）°

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】A

43.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）o

A.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

B.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务

制度

C.保护投资者合法权益

D.提高金融期货交易量

【答案】D

44.发生以下（）情形的，期货交易所应当解散。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】A

45.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人

员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】C

31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当

自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】A

32.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立健全相

应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】C

33.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的

损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行

政法规另有规定的除外。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】c

34.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.为客户交存保证金，支付税款

B.补充期货交易所结算资金不足

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】A

35.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是

()。

A.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出

投资决策

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的

研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的

相关信息等为主要依据

C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变

化和投资风险

D.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期

货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

【答案】A

51.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是

()。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

52.下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是

）°

A.可以立即变现的房产

B.现金

C.可流通的国债

D.标准仓单

【答案】A

53.《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括

）°

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B,期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】D

54.《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】D

55.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资

产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后

（）个工作日内，将销售过程