2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及附答案单选题（共150题）1、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。A.发展战略B.产品服务C.投资团队D.市场因素【答案】C2、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（）。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】B3、基金条款书常见的基金条款不包括（）。A.投资限额条款B.经营／投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】A4、下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D5、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】C6、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。A.1B.2C.5D.10【答案】D7、股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理【答案】A8、对于累计（）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。A.基金的主要负责人B.基金的投资者C.基金合同D.基金的资本规模【答案】A12、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（）。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务B.从事损害投资者利益的投资活动C.不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务D.兼营其他非金融业务【答案】C13、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】C14、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D15、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于3000万元B.净资产不低于300万元C.总资产不低于1000万元D.净资产不低于1000万元【答案】D16、重置成本法的计算公式为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B17、（2020年真题）关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D18、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等【答案】B19、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B20、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】A21、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】C22、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先【答案】C23、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由（）负责。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、外币股权投资基金通常采取（）的方式。A.“两头在内”B.“两头在外”C.“一内一外”D.“先内后外”【答案】B25、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】B26、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】C27、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D28、通常，股权投资基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、股权投资基金受托募集的第三方机构是（），它为基金管理人提供推介基金的服务。A.基金财产保管机构B.基金份额登记机构C.基金销售机构D.证券投资基金业协会【答案】C30、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C31、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A32、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金【答案】A33、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】A34、募集行为包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】D36、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D37、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。A.个人投资者B.工商企业C.社会保障基金D.创业投资基金【答案】D38、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.交易量优先B.价格优先与时间优先C.最低限额D.协议优先【答案】B40、（2020年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D41、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行法律尽职调查，以下表述正确的是（）。A.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产和业务的合法性及潜在的法律风险B.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B业务各方面问题C.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具最终法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据D.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的外部律师团队进行尽职调查工作【答案】A42、以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。A.公司的税收及政府优惠政策B.公司全体成员情况C.公司签订重大合同D.公司涉及诉讼及仲裁【答案】B43、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B44、以下哪项不属于股权投资基金的估值通常使用的方法（）。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】A45、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了（）的影响。A.股本结构、折旧摊销B.资本结构、折旧摊销C.资产结构、折旧摊销D.股权结构、折旧摊销【答案】B46、（2020年真题）关于杠杆收购基金，以下表述错误的是（）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】B47、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元【答案】D48、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。A.官网在线推介，披露基金信息B.投资冷静期，回访确认C.特定对象确定，投资者适当性匹配D.基金风险揭示，合格投资者确认【答案】A49、（2020年真题）关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（）。A.基金运营风险B.基金未托管风险C.基金损失的风险D.税收风险【答案】B50、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法D.市销率倍数法【答案】D51、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记B.基金估值核算C.基金投资者关系管理D.基金信息披露【答案】C52、（2017年真题）股权回购的基本运作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】A54、(2017年)基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A55、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】A56、国外股权投资基金的募集对象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D57、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、根据常见的股权投资基金业绩报酬分配模式，基金投资者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D59、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】C60、（2018年真题）下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生B.社会保障基金C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工D.净资产1800万元的单位投资者【答案】A61、跨境设立股权投资基金是指（）。A.外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为B.中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为【答案】A62、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】C63、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A64、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】A65、下列关于并购退出的基本步骤的表述中，错误的是（）。A.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面B.公司应向工商行政管理部门申请变更登记C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】C66、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】A67、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、（2017年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。A.私募类私人股权投资基金B.私募股权投资基金C.风险投资基金D.并购投资基金【答案】D69、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】A70、(2017年)自行募集股权投资基金是由（）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】A71、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D72、（2017年真题）下列相关说法正确的是（）。A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限【答案】C73、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B74、投资后管理的作用（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（）。A.投资人交付申购款项，申购成立B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务【答案】B77、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、基金份额登记机构提供的服务包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、(2017年)股权回购的基本运作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】D81、有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股东有优先受让权。A.1/5B.1/4C.1/3D.过半数【答案】D82、下列基金机构投资人中，符合合格投资者标准的是（）。A.公司甲最近三年年均营业收入1000万，净资产500万B.公司乙最近三年年均营业收入500万，净资产200万C.公司丙最近三年年均营业收入500万，净资产1000万D.公司丁最近三年年均营业收入200万，净资产500万【答案】C83、基金投资者享有以下权利，下列说法不正确的是（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的全部基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.按照规定要求召开基金投资者会议【答案】B84、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D85、（2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】B86、关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是（）。A.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务B.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务D.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,基金管理人仅承担管理义务【答案】B87、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D88、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。A.明显短于B.明显长于C.相当于D.稍微长于【答案】A90、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B91、（2019年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D92、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。A.应当坚持专业化管理原则B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制D.应当坚持统一管理原则【答案】D93、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】A95、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】C96、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C97、(2017年)发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请B.中国证监会做出核准决定C.取得中国证监会同意发行的批文D.初审会形成初审报告【答案】C98、（）是指权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为。A.股权投资基金的账号登记B.股权投资基金的资产登记C.股权投资基金的权益登记D.股权投资基金的股权登记【答案】C99、下列属于基金信息披露类别包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A100、（2018年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C101、关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C102、优先认购权是指目标公司（）时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。A.定向增发股票B.发行新股或者可转换债券C.其他股东对外出售股权D.不定向增发股票【答案】B103、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】B104、（2017年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B105、清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D106、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C107、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C108、关于定期报告的说法，错误的是（）。A.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径B.定期报告的编写要求准确、及时和具有一定的前瞻性C.定期报告应该披露基金基本情况、投资进展等情况D.定期报告都是一个季度报告一次【答案】D109、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C110、下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A112、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D113、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D114、董事会的职责有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D115、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】C116、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（）订立基金信托契约。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C117、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D118、基金的募集分为自行募集和（）。A.辅助募集B.委托募集C.委派募集D.间接募集【答案】B119、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.诚实信用原则D.平等自愿原则【答案】A120、信托（契约）型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投资C.基金的费用D.基金的核算【答案】D121、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外【答案】D122、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D123、契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B124、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。A.随售权B.拖售权C.优先认购权D.回售权【答案】A125、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D126、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A127、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（）。A.关注被投资企业经营状况B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营C.日常联络与沟通工作D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会【答案】B128、某有限合伙型股权投资基金发生的下列事项中，属于该基金管理人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露的重大事项包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、“私人股权投资基金”指主要投资于（）的股权。A.非公开发行B.非公开交易C.公开发行和交易D.非公开发行和交易【答案】D130、（2017年真题）下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好B.创业投资基金所投资项目风险和期望收益均较高，但获得收益的时间短C.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好D.基金业绩比较时，应根据投资领域的不同而采取不同的对标基准【答案】B131、在基金管理过程中发生的费用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C132、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续【答案】B133、（）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.财务尽职调查B.初步尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C134、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过（）公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.网站B.证监会指定媒体C.财经类报刊D.电视台财经频道【答案】A135、通过分析应收账款周转率，可以衡量企业的（）。A.盈利能力B.运营能力C.短期偿债能力D.长期偿债能力【答案】B136、（），国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年【答案】A137、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人