安全风险分级管控和隐患排查治理管理规定

XXXX工程安全风险分级管控和隐患排查治理管理规定第一章总则第一条为深入贯彻落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，全面构建施工安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制体系，根据《中华人民共和国安全生产法》、《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《广东省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）》、《广东水电二局股份有限公司工程项目安全管理及环境管理系列规章制度》等有关法律、法规和上级文件，制定本规定。第二条本项目的施工安全风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理活动，适用本规定。第二章危险源及安全风险分级管控第三条项目部职责（一）组织开展危险源辨识、评价工作，负责现场各类危险源的识别、登记建档、监督检查，落实控制措施；（二）建立健全危险源及安全风险清单，并按规定定期报备；（三）根据危险源辨识情况，制定安全监控措施和管理方案，并根据相关安全技术措施进行控制及监管；（四）组织开展危险源，尤其是重大危险源及安全风险的宣传教育和知识培训；（五）制定并及时完善应急预案，建立应急救援组织，配备必要的应急物资装备，并适时进行应急演练；（六）及时如实报告重大危险源及安全风险造成的各类事故、事件。第四条项目部应建立并落实危险源及安全风险管理与监控责任制度，明确所属各单位、部门和有关人员对危险源及安全风险日常安全管理与监控职责。第五条危险源辨识（一）工作小组工程开工前，项目部应成立危险源辨识工作小组，小组由工程技术、安全、生产、设备物资等部门具有经验丰富、熟悉工程安全技术的专业人员组成。工作小组按规定编制包含危险源辨识、风险评价和风险控制在内的项目前期安全技术策划。（二）辨识的时机1.开工前，对施工现场危险设施或场所组织进行危险源辨识，对其进行分类和分级，汇总制定危险源清单，确定危险源名称、类别、级别、可能导致事故类型及责任人等内容，必要时，可进行集体讨论或专家技术论证，并形成辨识结果记录。2.施工过程中，根据下一阶段工作每月一次进行危险源辨识与评价，并根据施工现状对辨识出的危险源及时更新。（三）危险源的级别危险源分两个级别，分别为一般危险源和重大危险源。（四）危险源辨识的方法危险源辨识应考虑：工程区域内的生活、生产、施工作业场所等危险发生的可能性；暴露于危险环境频率和持续时间；储存物质的危险特性、数量以及仓储条件，环境、设备的危险特性以及可能发生事故的后果严重性等因素，综合分析判定。危险源辨识应优先采用直接判定法，直接判定为一般、重大危险源。直接判定法可参考相关行业标准规范进行判定。对不能用直接判定法辨识危险源的工程，可采用安全检查表法、预先危险性分析法及因果分析法等方法进行判定。（六）重大危险源评估、建档与备案对于判定为重大危险源的，应进行安全评估并形成评估报告，根据评估报告制订重大危险源应对方案，必要时聘请专家论证，并登记建档，同时按规定进行报备。重大危险源安全评估报告应包括以下内容（但不限于）：1.安全评估的主要依据；2.重大危险源的基本情况；3.危险、有害因素的辨识与分析；4.可能发生的事故情景、可能性及严重程度；5.可能受影响的周边单位和人员；6.重大危险源的风险水平；7.重大危险源等级；8.安全管理和技术措施；9.评估结论与建议。第六条风险评价（一）风险等级风险等级原则上分为红、橙、黄、蓝四个等级，分别对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，其中“红”色代表最高风险等级。重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级。（二）风险评价的方法及风险等级的判定危险源的风险等级评价可采取直接评定法、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）等方法。风险管控1.重大风险：报备至公司，由公司负责实施重点监控。2.较大风险：报备至分公司，由分公司负责实施重点常态化监控。3.一般风险：由项目部负责具体日常动态管控。4.低风险：由项目部负责日常动态管控。（二）管控方案1.对重大风险的生产单元、施工单元，由公司技术负责人牵头组织相应施工组织设计、专项方案和应急预案编制审核，按程序认证审查、批准后实施。2.对较大风险的生产单元、施工单元，由分公司技术负责人牵头组织管控方案和专项应急预案编制审核，按程序批准后实施。3.对一般风险的生产单元、施工单元，由项目技术负责人牵头组织管控方案和现场应急处置方案编制审核，按程序批准后实施。4.对低风险的生产单元、施工单元，由项目技术人员、安全生产管理人员共同牵头组织管控方案和应急处置卡编制审核，按程序批准后实施。第八条动态管理（一）安全风险档案与空间分布图根据安全风险类别和等级建立安全风险档案，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。公告警示应将风险基本情况及防范、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、讲解宣传等方式告知可能直接影响范围内的相关单位及人员和进入危险源工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明工程或单位的主要安全风险名称、等级、所在工程部位、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式以及责任单位、责任人、联系方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。（三）监测预警根据风险因素及其控制指标建立动态有效的监测监控机制，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握安全风险状态和变化趋势，并及时向建设单位、监理单位和上级主管单位通报风险管控信息情况。（四）警戒处理当风险控制指标超出管控临界值，达到预警条件的，应及时发出预警信息，并立即采取应对措施，防范风险事件发生。当发生风险事件的可能性急剧上升，不能保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，暂时停工停业，或者停止使用相关设施设备，控制指标正常后方可恢复作业。一旦发生安全生产风险事件，立即启动应急预案，及时有效处置。第三章安全检查及隐患治理第九条术语与定义本规定所称隐患（即生产安全事故隐患，又称“事故隐患”），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境危险有害因素和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。基本要求（一）项目部应根据各自施工现场、驻地及不同季节，结合工作任务进展情况，认真组织、落实安全巡回检查制度；对危大工程施工作业现场应指定专职安全管理人员实施安全管理。（二）检查人员应本着对项目部和员工高度负责的精神，认真检查、严格执法，对各种可能危及安全的行为和隐患要敢于及时制止，并提出整改要求和处罚、防范建议，尽量减少事故隐患，杜绝违章行为。（三）现场检查完毕后进行安全检查总结，通报安全检查结果，对查出的每条隐患，按照定人、定时、定标准、定措施、定责任的原则，发出整改通知单并跟踪落实。检查组保留完整检查记录，并由检查组全体人员签名。项目部安全检查及隐患治理职责（一）项目部是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，负责组织实施隐患排查治理工作，项目部、协作单位、作业队（班组）相关人员应根据各自安全职责协同开展安全检查工作。（二）负责事故隐患的排查、报告、整改和验证；（三）负责对本单位的隐患排查治理情况的统计、分析和评估，制定纠正和预防措施，并对措施的实施效果进行评价。检查计划在开展安全检查活动前，应事先制定安全检查计划，安全检查计划应针对受检对象实际，深化检查的范围、内容，力求摸清受检查对象的安全生产整体状况，查明其存在问题的根源，并作出相应的服务指导。检查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。（一）对于危险性大、易发事故、事故危害大的生产系统、部位、装置、设备等应重点检查。（二）主要从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等方面进行排查。1.人的不安全行为：主要包括身体缺陷、错误行为、违纪违章、能力不足等。2.物的不安全状态：主要包括设备、装置的缺陷，作业场所缺陷，物质与环境的危险源等。3.环境的不安全因素：生产作业过程中的环境危险和有害因素。4.管理的缺陷：对物的管理失误，包括技术、设计、结构上有缺陷等；对人的管理失误，包括教育、培训、指示和对作业人员的安排等方面的缺陷；管理工作的失误，包括对作业程序、操作规程、工艺过程的管理失误以及对采购、安全监控、事故防范措施的管理失误等。检查的内容安全检查及隐患排查应以相关法律法规、规范、标准以及公司安全管理制度和操作规程为排查依据，主要内容包括：人员的安全生产意识；安全责任制度的建立，责任目标的分解与考核；安全生产规章制度和安全操作规程的建立与执行；安全措施计划、安全专项施工方案的编、审、批，及其内容全面性、措施针对性、实施的符合性；现场设备设施、安全防护设施的齐全性、完备性；教育培训、操作行为、劳动防护用品正确使用和伤亡事故处理等。检查重点（一）项目部安全工作检查的重点为：月度安全工作计划执行、落实情况；危险点预防预控措施的落实情况；施工现场查找隐患、“反三违”情况；班组安全活动及班前会开展情况。（二）班组安全工作检查的重点为：作业现场安全防护情况；劳动保护用品使用情况；作业职工遵章守纪情况。检查的形式与方式（一）检查的形式：分为综合性检查、节假日检查、季节性检查、专业性检查、专项安全检查、经常性检查和定期检查等七种。1.综合性检查：项目部每周至少组织一次对施工现场安全生产、文明施工进行安全综合检查，对存在的共性问题进行分析，对存在的隐患下发整改通知单，并按照定人、定时、定标准、定措施、定责任进行落实。每周综合安全检查由项目负责人组织，项目部班子主要成员、分包单位负责人和安全、技术、质检、设备物资等部门负责人参加。2.节假日检查：一般在“元旦”、“春节”、“五一”、“十一”等节假日前3到5天进行节假日安全检查。3.季节性检查：结合防雨防洪、防暑降温、防雷电等季节性安全工作进行重点检查，及早布置、落实防范措施。4.专业性检查：配合安全卫生监督机关、公安交警部门以及行业主管部门对项目部特种设备、易燃易爆物品、重点工程施工、新产品使用、消防、车辆及人员审验等进行专业安全检查。5.专项安全检查：深基坑支护、模板支撑、外脚手架、防护设施、机械设备、施工用电、自然灾害预防等检查，上级主管部门布置的专项安全检查。6.经常性检查：各级单位负责人及工程技术、安全管理、设备物资等部门，坚持对关键设备和危险施工区（面）及安全操作进行经常性的日常检查、监督。专、兼职安全员或生产带（值）班负责人，要经常深入工地巡查、检查安全生产情况，及时发现隐患。作业队（班组）负责人每天要深入班组作业一线，做好班前、班中、班后岗位安全检查。职工每天作业前，对自己岗位或者将要进行的工作进行安全自检，确认安全可靠后方可进行作业。7.定期安全检查：（1）班检查：作业队（班组）安全员每半天对本班组安全生产巡视检查一次，实施班前、班中、班后岗位安全检查，并做好相应记录。（2）日检查：带班领导、项目专职安全员每天对施工现场进行安全巡视检查，对起重机械安(卸)、脚手架搭(拆)、吊装等危险作业，应安排专职安全管理人员进行现场安全管理，做好记录。（3）周检查：每周固定时间由项目经理负责组织本项目各相关人员参加，对现场进行一次安全生产检查。（4）月检查：每月固定时间由项目安全领导小组负责组织本项目安全、质量、技术、设备物资等人员参加，对施工项目（包括作业班组）进行综合性安全生产检查。（二）检查的方式：1.安全管理体系内部审核、监督检查、标准化评审；2.安全生产评价；3.作业现场安全检查、巡查；4.危险源、环境有害因素辨识；5.异常事件的调查分析等。如遇以下情形应及时组织隐患排查（一）法律法规、标准规范发生变更或有新的公布。（二）项目操作条件或工艺改变。（三）新建、改建、扩建项目建设。（四）对事故、事件或其他信息有新的认识。（五）组织机构发生大的调整，相关方进入、撤出或改变。（六）上级布置专项检查任务或遇重要节日、重大活动。事故隐患的分析评估、公示公告（一）各单位应当建立以安全生产专业人员为主导的隐患整改效果评价制度。（二）根据隐患的危险程度、危害范围和整改难易程度的不同，对一般事故隐患和重大事故隐患进行等级判定：1.一般事故隐患。一般事故隐患由隐患排查人员根据体系运行的有效程度、法律法规、规范标准以及公司的相关管理规定等要求符合程度直接判定。2.重大事故隐患。重大事故隐患由隐患排查人员根据《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》《重大火灾隐患判定方法》（GB35181）等标准进行直接判定或综合判定。若无相关标准，隐患排查人员发现安全生产工作中存在重大事故隐患的，应立即报告隐患所在单位负责人，由其组织施工负责人、技术负责人、安全管理负责人等相关人员进行定级。（三）公示公告1.项目部应当如实向施工作业班组、作业人员详细告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、危险特征及防范措施，由双方签字确认。2.在作业场所明显部位设置重大事故隐患公示牌。3.制定应急预案并告知作业人员与现场相关人员，必要时组织演练。4.在上述场所应设置明显安全警示标志，无法封闭施工的工地，还应当悬挂当日施工现场危险告示，以告知路人和车辆。隐患治理措施包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。隐患治理要求（一）隐患治理应坚持隐患原因不清楚不放过、整改措施不落实不放过、整改情况不彻底不放过的原则进行。（二）一般事故隐患治理1.立即整改。对于明显违反操作规程和劳动纪律的行为、设备设施方面的简单的不安全状态等一般隐患，应当要求隐患责任人或责任单位立即整改。2.限期整改。难以立即整改的一般隐患应由隐患责任单位限期整改。（1）限期整改由排查人员或排查主管单位对责任单位发出“隐患整改通知书”，通知书应明确列出隐患的发现时间和地点、隐患的详细描述、隐患整改措施及标准、隐患整改责任人、隐患整改期限等；（2）在隐患整改前和整改过程中，责任单位应当采取相应的安全防范措施；（3）排查主管单位应进行隐患整改全过程监督；（4）隐患整改完成后，责任单位应向排查主管单位提交整改回复。（三）重大事故隐患治理对于排查出的重大事故隐患，项目部应当按照以下规定处理：1.根据需要停止使用相关设施、设备，局部或者全部停产停工。2.组织开展现状风险评估，并按规定向上级公司进行书面报告，书面报告内容应包括：①隐患的现状及其产生的原因；②事故隐患的危害程度和整改难易程度分析；③事故隐患的治理方案。3.根据风险评估情况，制定专门的治理方案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案的“五到位”；重大事故隐患治理方案内容应当包括：①治理的目标和任务；②采取的方法和措施；③经费和物资的落实；④负责治理的机构和人员；⑤治理的时限和要求；⑥安全措施和应急预案。4.组织落实治理方案，消除事故隐患。5.组织复查验收，制定复查验收报告。依照有关法律、法规、规章、标准和规程规定，经治理符合安全生产条件，达到治理目标的，方可使用或复工。（四）对于业主、监理、上级单位签发的安全整改单应按规定期限要求完成整改，并按要求及时反馈整改结果。（五）地方人民政府或者行业主管部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，应由公司组织对重大事故隐患的治理情况进行评估，经判定符合安全生产条件的，方可向行业主管部门提出恢复生产的书面申请，经行业主管部门审核同意后，方可恢复生产经营。（六）对于多发事故隐患、多发事故类型，应开展专项治理活动，制定并实施有效的治理措施，予以控制与消除。（七）对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应当按照有关法律、法规、标准和本规定的要求制定应急预案，采取可靠的预防措施加以控制。（八）在隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生：1.事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。2.对于严重危及员工生命及国家财产安全的重大事故隐患，必须立即整改，必要时停工整改。3.项目部无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应当立即向上级公司、建设单位和当地政府报告。（九）验证与评估隐患治理完成后，由主管部门对治理情况与效果进行验证和评估，验证评估不合格的隐患应要求责任单位进一步整改，符合整改标准的隐患予以闭环。重大隐患治理工作结束后，责任单位组织本单位的技术人员和专家或委托具备相应资质的安全评价机构对重大隐患的治理情况进行评估，视评估结果提出复产申请，经相关部门核查同意后恢复生产。第二十一条当事故隐患等级可能随时间、