新三板尽职调查需企业提供资料清单-新三板

2/5新三板尽职调查需企业提供资料清单一法律事项调查所需材料序号所需材料是否已提供未提供材料说明1在工商局登记的自公司成立至今所有工商档案（请律师陪同公司有关人员一起前往工商局提取）□是□否2公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证□是□否3董事会、总经理办公会等会议记录□是□否4公司所有规章制度□是□否5公司拟开展新项目及对外投资等的风险评估报告（若在董事会及总经理办公会等会议记录中一并具有的请在“未提供材料说明中”注明）□是□否6各部门及各业务的业务流程，含授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等□是□否7公司聘请的法律顾问（律师事务所等）名称及律师姓名、电话□是□否8公司股权结构图、组织结构、股东名册□是□否9公司正在履行中的所有合同，含采购、销售、广告等所有有效合同□是□否10公司对外投资项目、金额、决策履行程序说明□是□否11公司无形资产的权属证明□是□否12公司章程，股东大会、董事会、监事会（简称“三会”）会议记录、决议，三会、高级管理人员的构成情况和职责□是□否13公司管理层就公司治理机制执行情况出具说明和自我评价□是□否14固定资产的资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票□是□否15房产证、土地使用权证、商标、专利、版权、特许经营权、非专利技术及其他无形资产的权属证明文件及相关合同，请尽可能一并提供电子版和纸质版□是□否16股东单位员工名册及劳务合同、本公司工资明细表、本公司福利费缴纳凭证、□是□否17高级管理人员就是否在股东单位中双重任职出具书面声明□是□否18公司的机构是否与控股股东完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形，是否完全拥有机构设置自主权□是□否19公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的营业执照。请公司有关人员从公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面说明不与公司构成同业竞争□是□否20管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程，及其对公司影响的书面声明□是□否21管理层持股的锁定情况，最近二年管理层的变动情况，公司为稳定管理层已采取或拟采取的措施□是□否22公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，包括以下内容：（1）最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；（2）是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；（3）最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；（4）是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；（5）是否有欺诈或其他不诚实行为等情况□是□否23公司最近二年是否存在违法违规行为或受过税务、工商、环保、土地、质检、劳动、知识产权等部门的行政处罚，若有，请提供详细资料。□是□否24公司股东的股份是否存在质押等转让限制情形、以及是否存在股权纠纷或潜在纠纷，并出具书面声明□是□否25是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务□是□否26公司出具有关公司生产经营活动是否符合环境保护要求的书面声明□是□否27管理层对公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明□是□否28公司控股股东及实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）□是□否29控股股东及实际控制人、股东及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告□是□否30控股股东及实际控制人、股东及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明□是□否31控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告□是□否32控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告□是□否33重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料□是□否34员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明□是□否35执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明□是□否36劳动合同样本□是□否37社保证明和相关费用缴纳凭证□是□否38公司获得的主要荣誉和奖励□是□否39董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历□是□否二财务事项调查所需材料序号所需材料是否已提供未提供材料说明1公司聘用的审计机构（会计师事务所）名称及该所联系人姓名、电话□是□否2公司两年一期审计报告（由会计师事务所提供）□是□否3应收账款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）□是□否4应收账款账龄较长的对方名称及形成原因□是□否5应付账款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）□是□否6应付账款账龄较长的对方名称及形成原因□是□否7其他应收款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）□是□否8其他应收款账龄较长的对方名称及原因□是□否9其他应付款详细资料，含应收账款余额、账龄、发生时间、对方名称、坏账准备计提情况及明细（最近一期期末）□是□否10其他应付款账龄较长的对方名称及原因□是□否11存货明细资料（最近一期期末）□是□否12存货账龄及计提跌价准备明细□是□否13公司关联法人及关联自然人□是□否14与公司关联方进行的关联交易（采购原材料或销售产品等），含发生时间、对方名称、交易价格、交易总金额、收入总额、利润影响、对同等交易的非关联方市场主体的交易价格、未及时结算形成的应收、应付款项金额□是□否15关联方交易有无大额销售退回情况□是□否16非经常性损益的明细情况，含凭证、合同等□是□否17近两年为公司提供审计服务的会计师事务所名称及是否发生过变更□是□否18公司资产减值准备政策及各项减值准备明细□是□否19公司固定资产明细□是□否20公司无形资产明细□是□否21公司税务登记证，公司及其控股子公司执行的税种和税率□是□否22营业费用明细表、管理费用明细表、财务费用明细表□是□否23报告期的纳税申报表和税收缴款书□是□否三行业事项调查所需材料序号所需材料是否已提供未提供材料说明1公司主营业务及经营模式，含商业模式、销售模式、盈利模式，请市场部或战略规划部门等有关部门详细说明□是□否2最近二年内公司经营模式是否已经或未来将发生转型3公司未来二年的业务发展目标及为实现目标将采取的措施□是□否4公司所属行业情况及市场竞争状况含公司所处行业基本情况，面临的主要竞争对手及竞争状况状况，公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等，请市场部或战略规划部门等有关部门详细说明□是□否5分别提供公司销售及采购前五名客户的名称及销售额和采购额，销售额合计占当期主营业务收入的比例，前五名供应商的采购额占当期采购总额的比例□是□否6公司核心技术人员及技术顾问姓名、简历、与公司是否签订保密协议、劳动合同、服务期限、为稳定核心技术人员已采取或拟采取包括户口、住房、配车、奖金、期权等奖励和激励措施，最近二年管理层的变动情况，□是□否7核心技术人员的持股情况及股份锁定情况□是□否8主要产品的技术含量、可替代性、核心技术的保护措施□是□否9研发机构和研发人员情况、研发费用投入占公司主营业务收入的比重、自主技术占核心技术的比重□是□否10行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件□是□否11行业研究资料、行业杂志、行业分析报告□是□否12行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见□是□否13国家有关产业政策及发展纲要□是□否14通过公开渠道获得的主要竞争对手资料□是□否15与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料□是□否16主要产品的工艺流程图或服务