经济思想史（第四版） 课件 第16章 当代宏观经济学的奠基人、附录：凯恩斯以后西方经济学发展概览

1第十六章当代宏观经济学的奠基人第一节凯恩斯的生平及论著第二节凯恩斯生活时代的英国第三节凯恩斯《通论》的基本内容第四节凯恩斯《通论》的革命性质第五节如何筹措战费与如何建立国际金融新秩序思考题2第一节凯恩斯的生平及论著约翰·梅纳德·凯恩斯（1883-1946）生于英国剑桥。他的父亲约翰·内维尔·凯恩斯是剑桥大学班伯露克学院的院士，任剑桥大学讲师长达27年之久，他的母亲是剑桥大学女子学院的毕业生，曾任国会参议员和剑桥市长。可以说，凯恩斯从小就生活在一种兼有学术和政务活动气氛的家庭环境中。3

凯恩斯的生平1905年，凯恩斯以全校数学学位考试第12名的优异成绩毕业。1906年凯恩斯参加了文官考试，成绩第二名，被分派到印度事务部工作，在那里为撰写《印度通货与金融》做了一些准备工作。第一次世界大战爆发后不久，凯恩斯被征召入英国财政部工作，最后因为不能同意也不能改变巴黎和约关于战败国德国的赔款规定，愤然辞去职务，返回剑桥大学任教并于1919年，出版了《和约的经济后果》一书，引起欧美各界的争论，使他一时成为欧洲经济复兴问题的重要人物。1919年以后，凯恩斯进入了他著书立说的丰产年代。凯恩斯的一生，舍弃他的政治信仰不论，他是一个同时活跃于书斋和办公桌的“两栖”经济学家，围绕实际经济问题展开理论研究，根据研究的结果指导实际经济工作。4凯恩斯的论著他的第一部是《印度通货和金融》（1913）1919年出版了《和约的经济后果》1922年《和约的修订》1923年出版了一本理论性著作《货币改革论》1925年《丘吉尔先生政策的经济后果》1926年《自由放任主义的终结》1928年《英国工业的前途》1929年与汉德森和撰一本小册子《劳合·乔治能做到吗？》1930年出版了两卷本的《货币论》1936年凯恩斯出版了他最杰出的的著作《就业、利息和货币通论》（简称《通论》）5第二节凯恩斯生活时代的英国凯恩斯生活在从自由竞争到私人垄断的过渡时代。20世纪以后，作为自由放任的私人企业制度典范的英国开始染上今天人们所说的“英国病”，第一次世界大战是英国国运的转折点。第一次世界大战之后，英国开始从殖民帝国、世界工厂的峰顶一步步衰退下来。对于英国这样的岛国来说，在国际贸易竞争中丧失了优势以后，国内的经济遭受到不良的影响，从1920年开始，英国经济就陷入了停滞状态。后来英国为了维持国际收支平衡，提高了利率，却也增加了失业率。所以如何降低失业率也成为了英国朝野共同关心的问题。这也为凯恩斯撰写《通论》起了一定的作用。6英国的时代背景对凯恩斯《通论》的影响20世纪20年代的英国病，虽然不是导致凯恩斯撰写《通论》的直接社会原因，但它对《通论》的出版起了如下作用：1.使凯恩斯较早开始考虑失业问题；2.20世纪20年代英国恢复金本位制的后果使他更清楚地看到了通货紧缩与失业增加之间的关系；3.公共工程问题的讨论使他考虑了财政政策与失业之间的关系，而卡恩提出的乘数概念，为凯恩斯日后的乘数理论奠定了基础。7第三节凯恩斯《通论》的基本内容《通论》的核心问题是如何解决就业，以缓解市场供求力量失衡的问题，对此《通论》提出了以下理论观点与对策。1.有效需求和就业理论有效需求是指商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的总需求，而总供给在短期内不会有大的变动，因而就业水平实际上取决于总需求或有效需求。

有效需求不足，是因为“消费倾向”、“对资本未来收益的预期”以及对货币的“灵活偏好”这三个基本心理因素的作用。心理上的消费倾向使得消费的增长赶不上收入的增长，因而引起消费需求不足。心理上的灵活偏好及对资本未来收益的预期使预期的利润率有偏低的趋势，从而与利息率不相适应，这就导致了投资需求的不足。8就业（N）、收入（Y）和有效需求（D）理论消费（C）投资（I）消费倾向收入大小（Y）平均消费倾向（C/Y）边际消费倾向（△C/△Y）资本边际效率利息率预期利润收益重置成本或资本资产的供给价格灵活偏好货币数量交易动机投机动机谨慎动机凯恩斯就业理论提要92.三大心理规律

凯恩斯提出了“三大基本心理规律”（1）边际消费倾向规律；（2）资本边际效率规律；（3）灵活偏好规律。这是凯恩斯这个就业理论的支柱。

第三个灵活偏好规律。人之所以偏好货币，由三个动机组成：（1）出于交易的目的，满足日常生活需要；（2）出于预防的目的，以备应付意外的开支；（3）出于投机的目的，“即相信自己对未来的看法，较市场上一般人高明，想由此从中获利”。凯恩斯还认为，心理上对资本未来收益的预期即资本边际效率的作用在三个基本心理因素中尤为重要，危机的主要原因就在于资本的边际效率突然崩溃。103.乘数原理在凯恩斯的理论中，乘数原理占有重要地位，它绝不只是一个“数学概念”。用凯恩斯的话来说：它是“整个就业理论中不可或缺的一步，有了这一步，假设消费倾向不变，则我们可以在总就业量、总所得与投资量之间，建立一个确切的关系”。也正是以此为桥梁，凯恩斯将其经济理论导向经济政策，并指导经济实践。所谓乘数理论时滞投资乘数理论，即投资指出的增加必然会导致国民收入的成倍增加。乘数公式可以写成：K=1/(1-b)。（b为边际消费倾向）凯恩斯通过“乘数”来强调“有效需求”的作用，既把经济衰退或危机的发生归结为有效需求的缩减，又把扩大总支出以成倍地扩大有效需求说成是消除经济危机或商业循环的有效手段，从而为倡导国家干预提供理论依据。114.工资理论和物价理论

一、工资理论

凯恩斯不同意传统经济学的劳动市场总能出清的观点。关于货币工资降低是否增加就业量的问题，认为在假定货币工资和价格不变时，就业量取决于有效需求，而不是取决于货币工资。不赞同古典学派用降低工资的办法增加就业。

二、物价理论

古典模型中，货币冲击对经济没有什么真实影响。货币是中性的货币数量的变动不会影响产量，只影响价格。但是凯恩斯认为，扩张性货币可以提高有效需求，对物价和产出会有影响。总之，有失业存在时，就业量随货币数量作同比例改变，充分就业一经达到，物价随货币数量作同比例改变。12第四节凯恩斯《通论》的革命性质凯恩斯的《通论》不是新古典经济学的自然延伸，不是在承认新古典理论的所有基本前提下对新情况做出新的结论，而是根本改变某些前提，革新旧的推论方法，考论过去不予考虑的因素，提出新的研究课题。131.凯恩斯在经济理论上的革命包括如下几个方面：（1）提出经济学的新的研究课题：各种宏观总量的决定机制，即宏观经济学问题。（2）提出有效需求决定收入水平、就业水平的见解。（3）建立消费函数。在新古典学派那里，消费时利率的递减函数，利率通过决定储蓄而影响消费。凯恩斯在《通论》中把收入水平作为决定消费的主要自变量，建立了消费函数并提出边际消费倾向大于0小于1，提出边际消费倾向递减规律。（4）指出非充分就业均衡的存在。在凯恩斯的《通论》出版之前，已有不少经济学家研究了在现实生活中存在的经济周期现象，研究了在周期的萧条阶段存在的失业现象。14（5）提出节俭有害论。从亚当·斯密一直到马歇尔，西方经济学的主流一直把消费当做是与储蓄从而与资本积累相对立的因素，其隐含前提就是充分就业。（6）提出新的就业理论。凯恩斯认为，就业和收入都是有效需求的函数，有效需求才是决定就业水平的决定性因素。（7）提出新的利息理论。凯恩斯用消费函数说明了储蓄主要取决于收入而非利率，结果就面临着重新说明利息和利率的任务。他解决这一任务的方法便是把利率和利息说成是一种与货币而非资本有关的现象，这也是他与瑞典学派的又一大区别，同时也是《通论》与他的《货币论》的又一大区别。（8）提出新的物价理论。凯恩斯认为在非充分就业状态下，物价水平取决于货币工资率，因此后者的降低将导致前者同比例的下降，所以降低货币工资率并不能刺激厂商增加产量和增加就业。15第五节如何筹措战费与如何建立国际金融新秩序第二次世界大战爆发以后，凯恩斯对于英国政府如何筹措战费的问题提出了自己的见解：首先，不是提高税收，因为这会减少公众的收入，其次，也不是袖手旁观，因为这会导致通货膨胀。16凯恩斯的主张（一）：义务储蓄和战后支付，即所有收入超过一定水平的英国公民都从收入中取出一部分作为特殊的银行存款，充作战费。这些存款战时一般不得取出，但是产生利息。战后可以自由存取。这一措施一方面可以在保持公众财富水平的前提下解决政府的战时经费，另一方面又可以再最后刺激消费，防止出现需求不足引发经济衰退。17凯恩斯的主张（二）：为了防止战后世界各国通过货币贬值来刺激本国经济对外输出衰退，出现竞争性的货币贬值，导致全球经济衰退，凯恩斯提出了各国货币与黄金建立固定比价，从而使各国货币维持固定汇率的主张。同时，为了防止各国因追求贸易顺差而引发贬值冲突，凯恩斯还要求建立国际清算银行，对贸易持续顺差的国家实行惩罚，同时对贸易持续逆差的国家进行贷款。这一建议由于美国的反对而未通过，因为当时的美国几乎是唯一的贸易顺差国家。18思考题简答题1.简述凯恩斯撰述《通论》的时代背景。2.凯恩斯《通论》的基本内容。3.简述凯恩斯对于英国政府如何筹措战费的问题提出的观点。4.简述凯恩斯关于战后国际金融体系的意见。附录：凯恩斯以后西方经济学发展概览

所谓凯恩斯以后.主要是指他的《就业、利息和货币通论》于1936年出版之后。本附录将按照以下4个专题简单介绍凯恩斯以后西方经济学主流的发展：1.经济学的研究对象与方法2.宏观经济学（短期分析）3.长期经济增长、人口资源与环境4.微观经济学第一节

研究对象与方法一、研究对象的扩张1.从短期分析扩张到长期分析2.从研究发达经济到研究欠发达经济3.从研究市场经济运行机制到研究市场机

制的制度基础、制度结构与制度演化4.从研究市场经济到研究计划经济5.从分析经济现象到分析非经济现象二、研究方法上值得注意的五个方面1.再次区分实证分析与规范分析2.博弈论的诞生与发展3.公理化方法，即用数理方法推导并表达

经济思想4.经济计量学的发展。5.实验经济学的发展。

第二节

宏观经济学（短期分析）

一、对凯恩斯的解读1.新古典综合派对凯恩斯的解读以希克斯、汉森的IS-LM模型为代表。沿着希克斯和汉森所开辟的解释路线。2.新剑桥学派对凯恩斯革命的解释以剑桥大学的经济学家琼·罗宾逊为代表。3.非均衡学派对凯恩斯的解释

一种为凯恩斯宏观经济理论提供微观基础的方法。非均衡学派的早期代表有克洛沃、莱荣霍夫德、贝纳西等人。二、凯恩斯的《通论》为西方经济学的进一步发展准备了多个出发点1.消费理论2.投资理论3.货币需求理论4.经济波动理论5.通货膨胀理论三.政府的宏观经济政策1.美国凯恩斯主义的政策主张初期，阿尔文·汉森对美国新古典综合政策理论的形成和发展发挥了重要作用。他的政策重点在于消除或起码是减弱周期性失业，强调补偿性宏观经济政策。进入20世纪60年代以后.新古典综合派的托宾和阿瑟·奥肯等人，提出了“潜在国民生产总值”和“充分就业预算”这两个新概念。他们在政策目标强调沿着充分就业的途径，在免除经济波动的条件下实现经济增长，使潜在国民总收入变为实际的国民总收入。

2.英国凯恩斯主义的政策主张新古典综合派在英国的代表米德，强调政策重点是如何在充分就业和物价稳定条件下实现国际收支均衡。新剑桥学派以卡尔多为代表.提出了自己的政策理论，把充分就业、物价稳定、国际收支平衡和改善收入分配作为宏观经济政策目标。战后凯恩斯派经济学家在宏观经济政策方面比较一致的意见有两点：1.一致同意把充分就业、物价稳定、经济增长和收

支平衡作为政策目标；2.普遍将宏观经济计量模型作为制订定量化的宏观

经济政策的基本工具。两点意见分歧：1.究竟按照什么原则来实施宏观经济政策，是采用

相机抉择规则，还是按照比较稳定的政策规则。2.在各种形势下应当采用何种政策配方去实现上述

四大目标，这是意见分歧最大的一个方面。四.非凯恩斯主义宏观经济理论与政策1.货币主义该派主要以遏制通货膨胀为目标，认为通货膨胀主要是一种货币现象，是货币多发的结果。主张通过货币政策遏制通货膨胀。2.理性预期与新古典宏观经济学该派主要论点是由于人们的理性预期，政府的宏观货币、财政刺激政策都将无效。3.供应学派该派主张：（1）降低边际税率，刺激人们的工作和投资热情。（2）减少规章制度，以充分调动企业厂商的经营积极性。（3）减少福利开支，一方面能减少政府开支，另一方面则能刺激人们的工作热情。（4）实施平衡预算，降低政府开支。（5）恢复金本位制，以控制货币发行量。五.新凯恩斯宏观经济模型该派的两个特定方面：一是就业和产量决定的效率工资模型。这种模型说明作为均衡结果的实际工资刚性和非自愿失业。二是粘性价格宏观经济模型，其微观基础：首先，产品市场上的名义刚性很可能比劳动市场上的名义刚性更影响资源配置。其次，为使刚性价格成为一种最大化行为，单个厂商的利润函数必须是厂商索要的价格的连续函数。

第三节

长期经济增长.人口、资源与环境

凯恩斯以后的经济增长理论.可以首先大致分为两大类：理论分析与经验研究。两者并非截然分离，而是相互印证的。而在理论分析中，又可以区分为两种类型：均衡增长的条件分析与经济增长的因素分析。两者同样并非截然分离。一.经济增长的理论1.哈罗德—多马模型2.汉森与刘易斯对经济增长因素的分析3.托宾与杜生贝利对均衡增长条件的分析4.新古典增长模型5.新剑桥经济增长模型6.新增长理论简介7.对经济增长的经验研究8.罗斯托的经济增长阶段论9.制度与长期经济增长

二.人口、资源、环境与经济增长1.对经济增长的忧虑威廉·福格特于1949年出版《生存之路》。保罗·埃里希于1968年出版《人口炸弹》。蕾切尔·卡逊于1962年出版《寂静的春天》。尼古拉斯·乔治斯库－洛根于1971年出版《熵定律与经济过程》。罗马俱乐部于1972年出版了由德内拉·梅多斯领衔撰写的报告《增长的极限》。约瑟夫·J.塞尼卡和迈克尔·K.陶西格于1974年合作出版了世界上第一部环境经济学专著《环境经济学》。2.为经济增长、人口增加辩护阿瑟·刘易斯于1955年出版《经济增长理论》，分析经济增长对人口增长率的影响。他对于人口问题抱有一种乐观的态度，相信经济增长最终会解决人口问题，不过对于发展中国家的人口问题，他并不乐观。朱利安·L.西蒙1977年出版的《人口增长经济学》。结论是