建设工程施工索赔

建设工程施工索赔索赔的概念和分类索赔的程序和依据索赔的计算方法索赔的管理2023/11/261第一节工程施工索赔概述（一）工程索赔的概念（二）工程索赔产生的原因（三）工程索赔的分类2023/11/262一、工程索赔的概念和分类（一）工程索赔的概念

工程索赔：是在工程承包合同履行中，根据法律,合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

2023/11/263索赔的特征1索赔是双向的2实际损失索赔3索赔是一种单方行为2023/11/264索赔：是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。索赔是一种补偿性质，是双向的。2023/11/265

索赔可以概括为如下3个方面：

(1)一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；

(2)发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；(3)承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。

2023/11/266索赔的起因1．当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。

2023/11/2672工程项目的特殊性3工程项目内外部环境的复杂和多变性4参与工程建设主体的多元性2023/11/2685．不可抗力事件

不可抗力又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障

碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

6．工程合同的复杂性和合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。2023/11/2697．合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同其他规定的变更等8.工程师指令

工程师指令有时也会产生索赔，如工程师指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等。9．其他第三方原因

其他第三方原因常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

2023/11/2610(三)工程索赔作用减少或避免损失，增加利润以“索”促“管”有利于工程造价的合理确定有利于与国际工程管理接轨2023/11/2611工程索赔的分类

1．按索赔的合同依据分类(1)合同中明示的索赔。明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。

(2)合同中默示的索赔。默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。2023/11/26122.按索赔目的分类；(1)工期索赔。(2)费用索赔。3．按索赔事件的性质分类(1)工程延误索赔。(2)工程变更索赔。(3)合同被迫终止的索赔。(4)工程加速索赔。(5)意外风险和不可预见因素索赔。(6)其他索赔。2023/11/2613二、工程索赔程序（一）工程索赔的处理原则

1、索赔必须以合同为依据；2、及时、合理地处理索赔；3、加强主动控制，减少工程索赔。（二）索赔程序1、《建设工程施工事同文本》规定的工程索赔程序

2023/11/2614(二)《合同文本)规定的工程索赔程序(1)承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内；向工程师发出索赔意向通知。

(2)发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料；证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。(3)工程师审核承包人的索赔报告。28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。审核索赔申请；审查索赔报告

2023/11/2615审查索赔报告

事态调查损害事件原因分析分析索赔理由实际损失分析证据资料分析判定索赔成立的原则合同；责任；索赔通知和申请2023/11/2616(4)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。(5)工程师与承包人谈判。双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，如果双方通过谈判达不成共识的话；按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。(6)发包人审批工程师的索赔处理证明。发包人承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再根据项目的要求，决定是否批准工程师的索赔报告。

(7)承包人是否接受最终的索赔决定。承包人不接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。诉诸仲裁或者诉讼。2023/11/2617《建设工程施工合同(示范文本)》规定的工程索赔基本程序索赔意向通知索赔报告索赔事件发生工程师答复付款或延期谈判或进入争端解决程序28d内28d内28d内简单索赔事件复杂索赔事件每隔28天报告一次事终后28天内报出同意不同意2023/11/2618二、工程索赔的处理原则和计算（三）索赔的依据工程索赔依据主要指合同中的有关索赔条款工程索赔证据合同文本技术规范、工程图纸、工程量清单双方往来信件、会谈纪要施工进度计划和实际施工进度记录施工现场的工程文件工程照片气象资料2023/11/2619工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告工地、图纸和各种资料的交接记录材料、设备的采购、入场、使用方面的记录市场行情资料国家法律、政策、文件2023/11/2620

案例：

在我国的某水电工程中，承包商为国外某公司，我国某承包公司分包了隧道工程。分包合同规定：隧道挖掘中，在设计挖方的基础上，超挖不得超过40㎝，在40㎝以内的超过工作量由总包负责，超过40㎝的超挖工作量由分包负责。

由于地质条件复杂，工期要求紧，分包商在施工中出现许多局部超挖超过40㎝的情况，总包拒付超挖超过40㎝部分的工程款。分包就此向总包提出索赔，因为分包认为合同所规定的“40㎝以内”，是指平均的概念，既只要总超挖量在40㎝以内，则不是分包的责任，总包应付款。而且分包商强调，这是我国水电工程中的惯例解释。2023/11/2621案例：

某地下管沟项目，其施工工期为5月2日－7月17日，施工期间恰逢雨季，当天开挖成形的管沟来不及下管敷设，夜间一场大雨，造成管沟塌方，同时该项目处在城市的低洼地段，雨水自然流入管沟，积水严重，不得不重新挖除淤泥、排除积水，加上由于雨水渗入造成地表土松软，挖掘机不能在沟面施工，只能进入沟内作业，也增加了坡度和工作面，大大增加了工作量。施工企业将此造成的损失上报业主后，业主的答复是：已经在冬雨季施工增加费内，年度内包干使用，不得调整。因为合同订立时的疏忽，没有在专用条款中另行约定此类费用的计算方法，施工企业因此造成了很大的损失。这里，不是说业主无理或者说业主对此类费用的理解、把握不到位，而施工企业自身在合同订立时没有细究索赔费用范围也是造成损失的重要原因。2023/11/2622某施工单位与建设单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了固定总价施工承包合同，合同工期390天，合同总价5000万元。该工程在施工过程中出现了如下事件：（1）因地质勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，处理该障碍物导致工作A持续时间延长l0天，增加人工费2万元、材料费4万元、机械费3万元。（2）基坑开挖时因边坡支撑失稳坍塌，造成工作B持续时间延长l5天，增加人工费l万元、材料费l万元、机械费2万元。（3）因不可抗力而引起施工单位的供电设施发生火灾，使工作C持续时间延长10天，增加人工费1.5万元、其他损失费5万元。（4）结构施工阶段因建设单位提出工程变更，导致施工单位增加人工费4万元、材料费6万元、机械费5万元，工作E持续时间延长30天。（5）因施工期间钢材涨价而增加材料费7万元。

2023/11/2623案例分析：事件（1）：可以获得工期补偿和费用补偿，因为图纸未标明的地下障碍物属于建设单位风险的范畴。事件（2）：不能获得工期和费用补偿，因为基坑边坡支撑失稳坍塌属于施工单位施工方案有误，应由承包商承担该风险。事件（3）：能获得工期补偿，应由建设单位承担不可抗力的工期风险；不能获得费用补偿，因不可抗力发生的费用应由双方分别承担各自的费用损失。事件（4）：能获得工期和费用补偿，因为建设单位工程变更属建设单位的责任。事件（5）：不能获得费用补偿，因该工程是固定总价合同，物价上涨风险应由施工单位承担。2023/11/2624施工单位可获得的工期延期补偿为30天，因为考虑建设单位应承担责任或风险的事件：（1）工作A延长l0天；（3）工作C延长l0天；（4）工作E延长30天新工期为390+30=420天。事件（1）费用补偿：2+4+3=9万元；事件（4）费用补偿：4+6+5=15万元合同额变为：5000+9+15=5024万元2023/11/2625二、工程索赔的处理原则和计算（四）索赔的计算可索赔的费用。费用的内容包括：（1）人工费；（2）设备费；（3）材料费；（4）保函手续费；（5）贷款利息；（6）保险费；（7）利润；（8）管理费。费用索赔的计算。计算方法有实际费用法、修正总费用法等。工期索赔中应注意的问题：（1）划清施工进度拖延的责任；（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。2023/11/26261，可索赔的费用

费用内容一般可以包括以下几个方面：(1)人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。(2)设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。(3)材料费。

(4)保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计人合同价内的保函手续费也应扣减。

(5)贷款利息。(6)保险费。(7)利润。(8)管理费。现场管理费和公司管理费两部分。2023/11/26271）人工费完成合同之外的额外工作所花费的人工费用非承包商责任的工效降低所增加的人工费用超过法定时间的加班费用法定人工费增长2023/11/26282）材料费完成合同之外的额外工作所花费的材料费用客观原因引起材料价格大幅上涨非承包商责任的工程延误导致的材料价格上涨非承包商责任的工程延误导致的超期储存费用2023/11/26293）施工机械使用费完成合同之外的额外工作所花费的机械使用费非承包商责任的工效降低增加的机械使用费业主或工程师原因导致机械停工的机械费用。此时机械费用索赔应按停滞台班单价（或实际租金和安拆费及场外运费的分摊）计算2023/11/26304）利息利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息工程变更和工程延期增加投资的利息索赔款的利息错误扣款的利息2023/11/26315）利润一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能及时提供现场等引起的索赔承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包含在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，而导致利润的减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。2023/11/26322.费用索赔的计算

(1)实际费用法。该方法是按照每索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值。这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于：由于索赔事项引起的、超过原计划的费用，故也称额外成本法。(2)修正的总费用法。这种方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理。2023/11/26333、工期索赔计算

如果由于非承包商原因造成工程延期，通常承包商有权向业主提出工期索赔；如能证实因此造成的损失或开支，在一定条件下，承包商还可以要求费用补偿。（1）工期索赔的目的免去或推卸自己承担误期损害赔偿的责任；确定与工期延长有关的费用；确定新的竣工日期及相应维修期。2023/11/2634（2）工期延误产生的原因业主原因：业主或工程师的失误、业主或工程师的额外要求、业主风险。客观原因：1）发生了一个有经验的承包商无法预料的现场气候条件；2）部分不可抗力，如罢工。承包商自身原因：1）发生了一个有经验的承包商可以预料的现场气候条件；2）承包商施工组织不当及施工失误；3）承包商的施工机械、设备发生故障。2023/11/2635业主拖延交付合格的施工现场业主拖延交付施工图纸业主未能及时提供合同规定的材料或设备业主或工程师拖延审批图纸、方案、计划等业主或工程师拖延关键线路上工序的验收时间业主拖延支付预付款或工程款业主指定的分包商违约2023/11/2636业主设计变更导致工程量增加业主要求增加额外工程业主对工程质量要求超出原合同规定业主或工程师发布的指令打乱了承包商的施工计划2023/11/2637（3）工期延误的一般处理原则对由客观原因引起的工期延误，承包商一般只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿经济损失；对由业主原因造成的工期延误，承包商既可要求延长工期，以可要求相应的费用补偿；对由承包商自身原因引起的工期拖延，承包商既得不到工期延长，也得不到费用补偿。2023/11/2638注意：这里的工期延误，是指总工期的延误。只有关键线路上的工作产生延误，或原来在非关键线路上的工作延误后成为关键工作，才会引起总工期的延误；非关键线路上的工作产生延误，且延误后仍属非关键工作时，不引起总工期的延误，承包商不能要求延长工期，但若承包商能证明因此而引起的经济损失，且引起损失是由业主原因造成，则承包商可要求费用补偿。2023/11/26394．工期索赔的计算工期索赔的计算主要有网络图分析和比例计算法两种。

(1)网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。2023/11/2640(2)比例计算法

公式为：对于已知部分工程的延期的时间：工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价X该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总家X原合同总工期2023/11/2641（五）共同延误的处理

1、首先判断“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在它发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。

2、“初始延误”者是发包人，则在延误期内，承包人既可得到工期延长，又可得到经济补偿。

3、“初始延误”者是承包人，则在延误期内，承包人既不能得到工期延长，也不能得到费用补偿。

4、“初始延误”者是客观原因，则在延误期内，承包人可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。2023/11/2642案例分析某框架剪力墙八层办公楼项目，业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工合同条件》签定了合同，合同价为1500万元，合同工期为一年。施工合同专用条件规定：钢材、木材和水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第四层框架钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋不合格，改换合格钢筋使该项作业从8月10日到8月24日停工（该项作业的总时差为零）。8月15日到17日因停水、停电使第三层的砌转停工（该作业的总时差为4天）。8月22日到8月25日，砂浆搅拌机故障使第一层抹灰延迟开工（该项作业的总时差为6天）。合同专用条件中规定：窝工机械设备索赔费按台班单价的65%计算；考虑窝工人工应安排工人从事其他作业后的降效损失而规定窝工人工费按20元/工日计算；保函费仍按原来算法，即合同价的10%乘以手续费0.6%。这种暂时停工不给予管理费和利润的补偿。为此，承包商于8月28日向工程师提交了一份工期、费用索赔计算书的详细资料，见下表：2023/11/2643序号索赔性质内容及费用计算小计1工期索赔1）四层框架扎筋，停工15天2）工地停电，三层砌砖停工3天3）一层抹灰停工4天22天2费用索赔（1）机械设备窝工费1台塔吊15台班×750元/台=11250元1台混凝土搅拌机15台班×175元/台班=2625元1台砂浆搅拌机7台班×120元/台班=840元14715元（2）人工窝工费扎筋35人×41.5元/工日×15天=21787.50元砌砖30人×41.5元/工日×3天=3735.00元抹灰35人×41.5元/工日×4天=5810.00元31132.50元（3）保函费延期补偿（1500×10%×0.6%/365）×22=542.47元542.47元（4）管理费增加:（14715+31132.5+542.47)×15%=6958.5元6958.5元（5）利润损失（14715+31132.5+542.47+6958.5）×5%=2667.42元2667.42元费用索赔合计56015.89元2023/11/2644工程师处理意见如下：1.工期索赔（1）框架扎筋停工15天，应给予工期补偿。因为这是由于业主原因造成，而且该项作业位于关键线路上（总时差为零）。（2）砌砖停工，不予工期补偿。因为该项作业虽由于业主原因造成，但该项作业不位于关键线路上，且未超过其总时差。（3）抹灰停工，不予工期补偿。因为该项作业由于承包商自身原因造成。因此，工程师批准的工期索赔为

15+0+0=15天2023/11/26452.经济索赔结果：（1）机械窝工费：塔吊1台：15×750×65%=7312.50元（窝工机械索赔费按台班单价的65%计算）混凝土搅拌机1台：15×175×65%=1706.25元砂浆搅拌机1台：3×120×65%=234.00元砂浆搅拌机因故障停机4天，承包商自身造成，不予补偿。机械窝工费小计：7312.50+1706.25+234.00=9452.75元（2）人工窝工费：扎筋窝工：35×20×15=10500.00元砌砖窝工：30×20×3=1800.00元抹灰窝工：承包商自身造成，不予补偿。人工窝工费小计：10500.00+1800.00=12300.00元（3）保函费补偿：（1500×10%×0.6%/365）×15=369.86元经济补偿总计：9452.75+12300.00+369.86=22122.61元2023/11/2646（六）索赔报告的内容一个完整的索赔报告应包括总论部分、根据部分、计算部分、证据部分四个部分。（1）索赔报告的格式和内容致业主或工程师的信正文：题目、索赔事件及原因责任分析、索赔依据、索赔事件影响、结论附件：索赔报告正文中所列举事实、影响等的证明文件和证据；详细计算书2023/11/2647（2）索赔报告基本要求索赔事件应是真实的对索赔事件的叙述必须清楚、明确，不包含任何估计和猜测责任分析应清楚、准确在索赔报告中应特别注意以下两点：1）强调索赔事件的不可预见性或突然性；2）索赔事件发生后，承包商已立即将情况通知了工程师，听取并执行了工程师的处理指令；承包商为避免或减轻索赔事件的影响尽了最大的努力，采取了能够采取的措施。2023/11/2648承包商的索赔要求有直接的合同条款支持索赔证据充分索赔计算合理、准确、详细用词委婉，不卑不亢2023/11/2649（六）索赔报告的内容

1．总论部分，

一般包括以下内容：序言；索赔事项概述；具体索赔要求；索赔报告编写及审核人员名单。2．根据部分

本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。2023/11/26503．计算部分

索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。4．证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。在引用证据时，要注意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据资料最好附以文字证明或确认件2023/11/2651三、施工索赔管理1.索赔意识的提高在市场经济的环境中，建筑承包商要提高工程经济效益，必须重视施工索赔问题，必须要有索赔意识。而索赔意识主要体现在以下3个方面：1)法律意识2)市场经济意识3)工程管理意识2023/11/26522.索赔管理的任务

在承包的工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。1)索赔的任务索赔的重要作用主要是对自己已经受到的经济损失进行追索补偿，其任务有：(1)预测索赔机会(2)在工程实施中寻找和发现索赔机会(3)处理索赔事件和解决索赔争执2023/11/26532)反索赔的任务承包商反索赔应着眼于对经济损失的避免和防止，反索赔有以下2个方面的含义：①反驳对方不合理的索赔要求。②防止对方提出索赔。在工程实施过程中，签定合同的双方都在进行合同管理，都在寻找索赔的机会。所以，如果承包商不能进行有效的索赔管理，不仅容易丧失索赔机会，使自己的损失得不到补偿，而且可能反被对方索赔，蒙受更大的损失，这样的经验教训是很多的。2023/11/26543.索赔管理与项目管理其他职能的关系

它与工程项目管理的其他职能有密切的联系，主要表现如下：1)索赔与合同管理的关系①工程合同是施工索赔的依据。②从合同中寻找和发现索赔机会。③合同变更可直接作为索赔事件。④合同管理可为处理索赔事件提供所需依据。2)索赔与计划管理的关系

索赔从根本上讲是由于干扰事件造成实际施工过程与预定计划的差异而引起的，而索赔值的大小常常由这个差异所决定。2023/11/26553)索赔与成本管理的关系在工程项目管理中，工程成本管理包括工程预算与估价、成本计划、成本核算、成本控制(监督、跟踪、诊断)等，它们都与索赔有密切的联系。4)索赔与文档管理的关系

4.索赔小组

索赔小组由组长、合同专家、法律专家、索赔专家、预算师、会计师、施工工程师等人员组成，组长一般由工程项目经理担任。索赔是一项复杂细致的工作，涉及面广，除索赔小组成员的努力工作外，还需要工程项目管理各个职能人员和企业各个职能部门的密切配合，才能保证索赔的圆满成功。2023/11/2656

索赔小组作为一个工作集体，应具备全面的知识、能力和经验，其具体要求如下：①具备合同法律的知识、能力和经验。②具备建筑施工的知识、能力和经验。③具备工程成本、财务会计的知识、能力和经验。④具备其他方面的知识和能力。5.索赔工作应注意的几个问题1)索赔应是贯穿工程始终的经常性工作承包商因无经验，往往在开始时对索赔并不重视，不是收集的证据不具有说服力，2023/11/2657

就是因索赔时限已过，致使索赔难以成功。因此，应当在工程合同执行之初即成立索赔小组，在工程项目经理的直接领导下，认真做好以下的经常性工作：①认真细致地研究合同条件。②及时处理索赔事件。③收集积累一切涉及索赔论证的资料。④建立严密的施工记录制度。⑤建立密切的内部联系制度。⑥明确总包对分包的约束力。⑦加强与常年法律顾问和律师的联系。⑧正确掌握提出索赔事件的时机和时限。⑨索赔事件要一事一议，争取尽早尽快解决。

2023/11/2658第三节工程师对索赔管理一.工程师对工程索赔的影响（1）工程师受业主委托进行工程项目管理（2）工程师有处理索赔问题的权力（3）作为索赔争议的调解人（4）在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人在一个工程中，索赔的频率、索赔要求和索赔的解决结果等，与工程师的工作能力、经验、工作的完备性、立场的公正性等有直接的关系。所以在工程项目施工过程中，工程师也必须有“风险意识”，必须重视索赔问题。2023/11/2659二.工程师索赔管理任务

（1）预测和分析导致索赔的原因和可能性（2）通过有效的合同管理减少索赔事件发生（3）公正地处理和解决索赔2023/11/2660第三节工程师对索赔管理三.工程师索赔管理原则

在业主与承包人之间的索赔事件发生、处理和解决过程中，工程师是个核心人物。要使索赔得到公正合理的解决，工程师在工作中必须遵守以下原则：（1）公正原则（2）及时履行职责原则（3）协商一致原则

（4）诚实信用原则

2023/11/2661案例分析：工程师公平处理索赔问题

某工程，业主与施工单位签定施工合同中规定：工期每提前一天，施工单位可得业主方2万元奖励，反之罚款2万元，索赔有效期为20天。在合同执行过程中，由于业主原因，本该4月10日提供的图纸，直到4月25日才交付。在此期间，施工单位的塔吊发生故障，维修了7天（4月13日~4月20日）；8月21日~8月31日由业主定货的电梯未按计划到货，影响工期10天；9月3~9月7日，台风造成连日暴雨；9月8日~9月12日停电5天。最终施工单位的竣工日期比合同规定的日期滞后31天，对此业主要求罚施工方62万元，施工单位对此有异议，并于9月13日提出部分事件的索赔。监理工程师以合同为依据，作出公平合理的裁决：施工单位拖延工期24天，从工程款中扣除48万元的违约金。2023/11/2662工程师处理结果：（1）4月10日~4月25日，图纸未按约定期限交付，业主违约，但施工单位9月13日提出工期索赔，超过索赔有效期，索赔条件不成立。（2）8月21日~8月31日，电梯未按期到货，责任在业主方，但根据施工单位的施工网络计划图，此项工作不在关键线路上，只对总工期影响2天，工程顺延2天。（3）9月3~9月7日台风造成暴雨，按照惯例，属于有经验承包商意料内的气象变化，索赔不成立。（4）9月8日~9月12日停电5天，业主方在招标时，曾要求施工方自备发电机，施工方也曾口头答应，但并未写入合同条款，施工单位索赔成功，工期顺延5天。（5）施工单位的竣工日期比合同工期滞后31天，扣除工期顺延的7天，实际上，施工单位拖延工期24天，罚款48万元。2023/11/2663

四工程师对索赔的审查1审查索赔证据2审查工期顺延要求

审查顺延工期；工期计算的正确性3审查费用索赔要求

费用的种类，费用的合理性；费用计算的正确性2023/11/2664五工程师对索赔的反驳六工程师对索赔的预防和减少

正确理解合同规定做好日常监理工作，与承包商保持协调为承包商提供力所能及的帮助建立和维护工程师处理合同事务的威信2023/11/2665七、索赔管理的重要性

1.工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。

工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。

2023/11/26662.工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。

合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。3.工程索赔是承包商经营管理水平的体现。

承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降