关于小企业增值审核的思考

关于小企业增值审核的思考关于小企业增值审核的思考一、课题的提出二、何谓增值审核三、小企业的分类四、针对各类小企业进行增值审核的思路五、试点进展六、教材展示11/24/20232关于小企业增值审核的思考一、课题的提出XXX三到五年时间、创一流认证机构的目标2004年4月20日XXX第二届技委会第一次会议提出的四个研究课题：结合审核、增值审核、中小企业审核、服务业审核我自选的课题：小企业的增值审核11/24/20233关于小企业增值审核的思考二、何谓增值审核首先关注：CNAB的认可准则《“认证机构实施质量体系认证的认可基本要求”应用指南》中已明确认证机构“在审核过程中和（或）末次会议上，审核员应解释审核发现和（或）澄清审核标准的要求，但不应提出指示性建议或咨询”。11/24/20234关于小企业增值审核的思考关注：CNAB的认可准则《“认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求”应用指南》中规定“在审核和监督审核期间增加审核的价值，如在审核时指出明显的改进机会，但不推荐具体的解决方法”。11/24/20235关于小企业增值审核的思考国家标准化管理委员会统一宣贯教材、国家认监委指定培训教材

“GB/T19011－2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》理解与实施”说：11/24/20236关于小企业增值审核的思考“近些年来，接受审核和通过认证的组织已不满足于只得到一份审核报告或一纸认证证书，而是希望通过接受审核获得认证这种形式得到增值服务。增值服务的体现形式常常是对接受审核的管理体系改进与提高方面的贡献，进而使组织获得更多收益。”11/24/20237关于小企业增值审核的思考“认证机构的宗旨是为组织的管理体系和(或)产品与相关标准的符合性提供公正独立的书面保证。对于认证机构，应该而且也可以在不损害公正性和独立性的前提条件下通过第三方认证审核活动和附加的服务，使认证审核过程增值，从而也使被认证的组织的管理体系增值，为组织提供增值服务。”11/24/20238关于小企业增值审核的思考

通过实施ISO19011标准，认证机构可以使用有利于机构本身，有利于其顾客和其它利益相关方的方式提供增值服务。增值服务可以包括：11/24/20239关于小企业增值审核的思考对接受审核的组织的有关管理、质量、环境保护和技术方面提出改进机会和改进方法的建议，但不带有具体说明和指出实施措施；在公开场合提供有关管理标准、产品技术标准的宣讲培训；在公开场合提供组织建立实施管理体系通用方式、产品质量控制和检测技术的专业培训；就与申请和获得认证的组织有关的或他们关心的问题，通过通讯、网站、宣传册等向认证机构的客户提供信息11/24/202310关于小企业增值审核的思考召开发布会、特定的介绍会或以其他有效的形式向政府、社会和需方顾客（含潜在的）介绍推荐获得其认证的组织和（或）产品；就对被审核组织的有关重要问题，向政府部门、标准制定部门和认可机构提出建议；其他能使被审核认证组织及其需方顾客和政府部门带来更多利益的服务活动，从而向更多的社会组织提供理想的增值服务。11/24/202311关于小企业增值审核的思考培训教材中提到的提供增值服务的这七种“有利于其顾客和其它利益相关方的方式”，后面六种均只能由认证机构实施，只有第一种可以在审核过程中通过审核组和审核员得以体现。11/24/202312关于小企业增值审核的思考国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会（ISO/TC176）和国际认可论坛（IAF）的质量管理体系专家、审核员和其它业内人士组成的ISO9001审核实践工作组（ISO9001APG），针对ISO9001:2000标准审核中的疑难点，提出了指南性意见。其中包括“增值审核”。11/24/202313关于小企业增值审核的思考“增值的第三方审核”应有用对获证组织：向最高管理者提供有关组织满足战略目标的能力的信息；识别出问题，这些问题如得到解决，可增强组织的业绩；识别改进的机会和可能的风险领域。对组织的顾客：增强组织提供合格产品的能力。对认证机构：提高其在第三方认证过程中的信誉。11/24/202314关于小企业增值审核的思考三、小企业的分类“增值”途径很像是组织质量文化的成熟度和其QMS相对于ISO9001：2000标准要求成熟度的函数。我们可以把组织从概念上分成四个区。11/24/202315关于小企业增值审核的思考3区4区2区1区低高质量文化成熟度质量管理体系成熟度符合不符合11/24/202316关于小企业增值审核的思考1区：“质量文化”成熟度低，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000标准；2区：成熟的“质量文化”，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000标准；3区：“质量文化”成熟度低，成熟的QMS，符合ISO9001：2000标准；4区：成熟的“质量文化”，成熟的QMS，符合ISO9001：2000标准。11/24/202317关于小企业增值审核的思考“质量文化”指组织对质量的意识、承诺、集团的态度、行为表现的程度。“符合ISO9001：2000标准”与组织QMS的成熟度及其满足ISO9001：2000标准要求的程度有关（应该承认，即使在总体成熟度高且符合ISO9001：标准的组织中也能找到一些具体的小的不符合）。11/24/202318关于小企业增值审核的思考四、针对各类小企业进行增值审核的思路1区：对于很少有或几乎没有质量文化且其QMS不符合ISO9001：2000标准的组织，“增值审核”的期望可能意味着组织希望得到如何实施QMS和/或如何解决发现的不符合的建议。11/24/202319关于小企业增值审核的思考此时审核员应能确保遇到不符合时，受审核方能清楚地理解标准的要求是什么，为什么会出现不符合。所有识别出的不符合均得以报告。组织能清楚地知道为了满足ISO9001：2000标准的要求需要作什么。11/24/202320关于小企业增值审核的思考2区：对于一个具有成熟的“质量文化”和不符合ISO9001：2000标准要求的未成熟的QMS的组织，对“增值审核”的基本期望与1区相似。另外，组织对审核员有高得多的期望。11/24/202321关于小企业增值审核的思考此时，组织可以利用卓越的管理体系或全部质量管理工具，如方针目标管理、FMEA、6σ方法、5S程序、系统问题解决、质量环等。“增值”的审核员至少应该了解组织采用的各种方法，并且能够明白，对组织而言，这些方法在满足ISO9001：2000标准要求方面的有效程度。11/24/202322关于小企业增值审核的思考3区：一个已经通过认证很长时间的组织，能够证实高水平地符合ISO9001：2000标准。同时在整个组织内并未能真正实施一种“质量文化”。通常，组织可能已在顾客压力下，而不是在自己的需求和期望上实施了QMS，并围绕标准要求而建立。结果，QMS可能与组织日常运作的方式并行，产生冗余和效率低下。11/24/202323关于小企业增值审核的思考此时，一个增值审核员的主要目的应是催促组织建立以ISO9001：2000标准为基础的QMS，并把该体系融入其日常运作中。审核员提出的问题可为组织提供有价值的观点，使之了解QMS怎样能变得更有效率和有效。由审核员识别的“改进机会”应包括提高QMS有效性的方法，但也可涉及提高的效率。11/24/202324关于小企业增值审核的思考4区：对于一个具有成熟的“质量文化”，且已通过ISO9001：2000标准认证很长时间的组织，其对增值审核的期望对审核员来说最具挑战性。这类组织最通常的抱怨是，审核员的定期监督审核可能是多余的，基本不增值。

11/24/202325关于小企业增值审核的思考此时，最高管理者成为认证过程的重要顾客。因此，对审核员来说，最重要的是清楚的了解组织的战略目标，并能把QMS审核控制在此范围内。审核员应有时间与最高管理层详细讨论，确定他们对QMS的期望，并把这些期望纳入审核准则。11/24/202326关于小企业增值审核的思考增值审核的一些注意点：（1）审核策划（2）审核技术（3）分析和决定（4）报告和跟踪活动11/24/202327关于小企业增值审核的思考（1）审核策划①了解受审核方的期望、公司文化②应涉及具体的关注点（以前审核的输出）③对行业/特定组织的风险分析④法律法规要求的预评价⑤为达到审核目的选择适当的审核组⑥适宜的时间分配11/24/202328关于小企业增值审核的思考（2）审核技术①多关注过程，少关注程序。某些程序文件、作业指导书、检查单等，对组织策划和控制其过程可能是必需的，但是驱动力应是过程业绩。11/24/202329关于小企业增值审核的思考②多关注结果，少关注记录。为向组织提供其过程有效（产生策划的结果）的客观证据，有些记录是必需的。但是，审增值核员应意识到还有其他形式的证据，并相信这种证据。③记住八项质量管理原则。11/24/202330关于小企业增值审核的思考④使用PDCA方法评价组织过程的有效性，包括：过程是否已被策划；过程是否按计划实施；是否达到了策划的结果；是否识别出改进的机会，是否通过以下办法实施了改进：纠正不符合，识别问题的根本原因并实施纠正措施，识别变化趋势，并识别预防措施的需求，革新；11/24/202331关于小企业增值审核的思考对整个审核过程中收集到的证据采用”整体解决问题的方法“，而不是只关注ISO9001：2000标准的个别条款。11/24/202332关于小企业增值审核的思考（3）分析和决定①正确观察审核发现（风险评估/常识）②看审核发现与组织提供合格产品的能力的关系（见ISO9001：2000标准1.1款）。11/24/202333关于小企业增值审核的思考（4）报告和跟踪活动①审核发现报告a.可能要求采用不同的方法，这取决于：组织的成熟度（1、2、3、4区）；对组织的信任度；涉及的风险；受审核方对审核过程的态度和承诺（主动的、被动的）。

11/24/202334关于小企业增值审核的思考b.确保考虑了所有文化因素。c.适宜时强调正面的审核发现。d.组织提出的解决负面发现的办法是否有用。②报告应客观，并具有针对性（最高管理层的期望通常与管理者代表的期望不同）11/24/202335关于小企业增值审核的思考五、试点进展

曾经：《关于完成技委会指定课题的设想暨请求支持的报告》XXX平均每月保证4个小企业的审核，用8个月的时间完成首批30个小企业的试点。现在：变个人和小组试点为大家参与，用更短的时间完成首批试点，争取9月出第二阶段报告。为下一阶段循环提高作好准备。11/24/202336关于小企业增值审核的思考六、教材展示（部分）●方针目标管理●FMEA●6σ方法●5S●简述ERP●GB/T2828.1-20