DB6101T3164-2023企业安全风险分级管控和隐患排查治理评价规范FDIS

ICS13.200CCSC66

6101西 安 市 地 方 标 准DB6101/T3164—2023企业安全风险分级管控和隐患排查治理评价规范20232023101020231112西安市市场监督管理局  发布DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164DB6101/T3164—2023目 次前言 II范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1原则与依据 2评价原则 2评价依据 2基本要求 2评价内容 3评价程序 3成立评价组 3制定方案 3评价实施 3编制评价报告 4评价问题处理及结果应用 5问题处理 5评价结果应用 5档案管理 5附录A（规范性）企业双重预防机制评价打分表 6附录B（规范性）企业双重预防机制评价等级划分 17附录C（资料性）企业双重预防机制评价报告 18参考文献 21I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由西安市应急管理局提出并归口。本文件由西安科技大学负责解释。本文件首次发布。单位：西安科技大学地址：西安市雁塔路中段58单位：西安科技大学地址：西安市雁塔路中段58电话编：710054II企业安全风险分级管控和隐患排查治理评价规范范围本文件规定了企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）评价的原则与依据、基本要求、评价内容、评价程序、评价问题处理及结果应用、档案管理的要求。本文件适用于西安市企业安全风险分级管控和隐患排查治理评价工作。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T6441企业职工伤亡事故分类GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南DB6101/T3132—2022企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作规范3术语和定义GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南DB6101/T3132—2022企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。双重预防机制评价企业自我评价第一方评价企业为确定其双重预防机制工作达到规定目标的程度所进行的活动。[来源：GB/T19273—2017，3.1，有修改]第二方评价用户或采购方为确定企业双重预防机制工作达到规定目标的程度所进行的活动。[来源：GB/T19273—2017，3.2，有修改]1第三方评价独立于第一方和第二方的机构为确定企业双重预防机制工作达到规定目标的程度所进行的活动。[来源：GB/T19273—2017，3.3，有修改]原则与依据评价原则对企业双重预防机制评价工作应遵循以下原则：——客观公正；——规范严谨；——真实准确。评价依据评价依据包含以下内容：——国家及地方有关的方针、政策；——安全风险分级管控和隐患排查治理相关法律法规、规章和标准；——DB6101/T3132—2022及本文件；——企业安全风险分级管控和隐患排查治理制度及相关文件。基本要求企业应针对双重预防机制的合规性、可行性、适用性和有效性进行评价，查验安全风险分级管控和DB6101/T3132—2022DB6101/T3132—202216.2企业主要负责人全面负责组织开展并落实企业双重预防机制评价工作。评价结果应形成正式文件，并向企业所有部门、单位和从业人员通报。企业应将双重预防机制评价结果纳入安全绩效考核。评价组织评价组织应具备下列要求：——有与开展评价工作相适应的专（兼）职评价人员；——应明确评价人员的职责、权限；——应具有保障评价活动的文件。开展第三方评价的组织，应具有独立法人资格。评价人员应具有企业双重预防机制工作经验，熟悉国家有关方针、政策及相关的法律法规，掌握企业双重预防机制工作标准、规范和专业知识。应具备识别双重预防机制工作中存在问题的能力，承担不当评价所产生的相应风险责任。2应遵纪守法、诚实正直、坚持原则、实事求是、科学工作。评价组组长应有从事企业双重预防机制相关工作评价的经历，能够识别企业双重预防机制建设与运行的关键环节，具有组织协调、文字表达和现场把控能力，并承担评价工作的主要风险责任。第三方评价组织的评价人员还应符合：熟悉被评价企业所属的行业特点；连续从事双重预防机制工作不应少于三年；恪守职业道德，保守被评价企业的技术和商业秘密；独立于被评价企业。评价内容评价程序成立评价组7.1.1企业自评根据自评工作需要，成立由以下人员组成的评价组：根据自评工作需要，成立由以下人员组成的评价组：——企业主要负责人、各业务分管负责人、各级部门负责人及关键岗位人员；——技术专家（专家人数不少于2人）。——评价组组长应由企业主要负责人或安全生产分管负责人担任。第三方评价第三方机构根据评价工作需要，成立由以下人员组成的评价组：——评价组长应符合5.3.4的要求；——技术专家（专家人数不少于2人）。制定方案方案应包括但不限于：目的；范围；依据；程序；组织机构；内容；任务分工；时间安排；工作要求。评价实施3总则首次会议参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业主要负责人、与企业双重预防机制相关的各级管理者以及相关人员。首次会议应由评价组组长主持。首次会议内容应包括但不限于：——介绍企业双重预防机制工作情况；——宣布评价方案；——确认评价沟通的方式；——确认末次会信息；——做出可能造成评价提前终止的情况说明。资料审查DB6101/T3132—20224.3中要求归档的成果资料和过程资料。现场评价A——通过现场查看，对双重预防机制建设和运行现状进行符合情况的直接评价；——通过现场询问、操作演示，评价工作人员对安全风险分级管控和隐患排查治理有关工作要求的掌握程度；——通过访谈、座谈和倾听，评价双重预防机制实施情况及运行效果；——通过查阅资料或报告等，评价安全风险分级管控和隐患排查治理制度的执行情况，以及相关记录、档案的管理情况；——通过现场演示或结果复核等，评价双重预防机制实施的有效性、适用性及体系运行的可操作性。根据各项评价指标的总得分确定评价等级，评价等级划分为优秀、良好、符合和不符合，评B。企业出现以下情况时，评价等级认定为不符合：——企业在评价期内发生亡人事故；——企业被纳入安全生产失信联合惩戒“黑名单”。末次会议会议人员应与首次会议相同。会议应由评价组组长主持。会议内容应包括但不限于：——说明获取客观证据的方法及评价中发现的不符合项；——提出纠正措施、改进建议、验证要求及完成时限等；——宣布评价结论。编制评价报告4评价组根据评价情况和结果，编制双重预防机制评价报告，评价报告样式见附录C。企业基本信息；双重预防机制评价组人员名单及签字；企业概况及安全管理基本情况；评价范围；评价依据；评价目的及要求；评价工作过程；双重预防机制建设与运行现状；问题及改进建议；评价结论。评价问题处理及结果应用问题处理应对评价工作检查出的问题进行立即整改。问题应闭环管理，问题整改应有整改后照片或其他证明材料，评价组对问题整改进行验证，明确验证意见并签字。评价结果应用根据评价结论，双重预防机制评价情况包括：问题应闭环管理，问题整改应有整改后照片或其他证明材料，评价组对问题整改进行验证，明确验证意见并签字。评价结果应用根据评价结论，双重预防机制评价情况包括：评价结果为优秀，继续保持；评价结果为良好，优化提升；评价结果为符合，持续改进；评价结果为不符合，整改完善。9档案管理档案管理应符合以下要求：C——双重预防机制评价档案管理应符合档案管理要求。5DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（续）附录 A（规范性）企业双重预防机制评价打分表见表A.1。A.1企业双重预防机制评价打分表见表A.1。A.16一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录*工作要求：落实企业安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任，对安全风险全面管控，对隐患治理实行闭环管理，得30分。DB6101/T3132—20224.130分未建立完善风险分析及管控制度和隐患排查制度扣5分；未建立安全风险管控责任清单和措施清单扣5分；未绘制安全风险图扣5分；资料查阅现场检查未设置安全风险公告栏扣5分；未制作岗位安全风险告知卡扣5分；一、基本要求（175分）总体要求分）未建立隐患排查治理台账扣5分。DB6101/T3132—20224.25分企业双重预防机制建设基本流程符合要求得5分，否则不得分。资料查阅文档管理：企业双重预防机制建设工作成果资料及时更新并归档得20分。工作成果资料中：DB6101/T3132—20224.320分安全风险分级管控和隐患排查治理制度未归档扣2分，未更新扣3分；风险点、危险源统计表未归档扣2分，未更新扣3分；资料查阅建设工作报告或风险防控手册未归档扣2分，未更新扣3分；建设工作报告或风险防控手册中未包含风险分布图、风险管控责任清单和风险管控措施清单，每项扣5分。一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录工作过程资料：企业双重预防机制建设工作成果资料及过程资料及时更新并归档得15分。建设实施方案未归档扣2分；启动会会议纪要及相关资料未归档扣2分；总体要求分）DB6101/T3132—20224.315分22资料查阅风险辨识与评价记录表未归档扣2分；年度培训计划、培训记录及考核记录未归档扣2分；隐患排查记录表、隐患整改通知单（书）2未更新扣1分。企业成立由企业主要负责人牵头，各业务分管负责人、各级部门负责人及关键岗DB6101/T3132—20225.120分位人员参加的双重预防机制建设工作机构得20分。10完整扣5分；资料查阅（175分）未明确工作职责和任务分工扣5分。企业主要负责人组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，并履行相关职责得15分。*机构及职责（45分）DB6101/T3132—20225.215分未明确各部门、岗位安全风险管控和隐患排查治理职责扣3分；未确保企业建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源扣3分；未研究和批准企业双重预防机制建设工作方案扣3分；资料查阅未调度、督促及检查考核企业双重预防机制建设工作情况扣3分；未及时处理涉及企业双重预防机制建设的重大问题扣3分。DB6101/T3132—20225.35分5职责范围未包括安全风险管控和隐患排查治理工作或无相关佐证资料扣5分。现场问询资料查阅DB6101/T3132—20225.45分企业各岗位从业人员参与危险源辨识、评估、管控和隐患排查治理，履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的得5分。无相关记录扣5分。资料查阅7DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（续）DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（续）一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录企业制定双重预防机制建设实施方案，并发布得10分。DB6101/T3132—20226.110分未以正式文件发布的扣2分；方案内容包括但不限于工作目标、组织机构、职责分工、实施步骤、工作任务、资料查阅策划与准备进度安排、经费预算、工作要求等，发现有缺陷的，每项扣1分。（20分）企业制定风险分级管控制度和隐患排查治理制度得10分。DB6101/T3132—20226.210分未结合实际情况和双重预防机制建设工作内容及要求扣4分；风险分级管控制度和隐患排查治理制度无可操作性扣3分；资料查阅风险分级管控制度和隐患排查治理制度无针对性扣3分。企业结合本企业各部门、各岗位从业人员工作实际开展相关安全培训得20分。未分层次制定培训计划扣2分；一、基本要求DB6101/T3132—20227.120分未按照培训计划开展培训扣3分；未明确培训学时或培训学时不足扣5分；资料查阅（175分）未明确培训内容或培训内容不符合要求扣5分；未分阶段组织开展相关培训扣5分。*全员培训（40分）DB6101/T3132—20227.25分企业在双重预防机制建设阶段对管理人员进行培训得5分。培训内容未包括风险分级管控和隐患排查治理的相关理论、方法、技能及具体工作要求等，每项扣1分。资料查阅DB6101/T3132—20227.35分企业在双重预防机制建设阶段对除管理人员外的从业人员进行培训得5分。培训内容未包括本岗位危险源辨识、风险分析、风险评估、隐患排查治理的相关方法和技能等的，每项扣1分。资料查阅完成双重预防建设后，组织全体员工学习已识别出的安全风险信息，掌握本岗位DB6101/T3132—20227.410分风险管控措施、隐患排查项目、事故应急处置措施等的得10分。抽选五位不同岗位的员工问询其本岗位的风险管控措施、隐患排查项目、事故应现场问询急处置措施等，未回答完整的每人扣2分。二、风险分级管控体系建设（445分）与排查分）DB6101/T3132—20228.110分企业编制作业活动清单得10分。（工作1内容未包括岗位或地点、作业活动名称、活动频率的，每项扣1分。资料查阅88一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录二、风险分级管控体系建设（445分）与排查分）DB6101/T3132—20228.210分企业编制设备设施清单得10分。未按照生产（工作）流程顺序，理清各部门、各车间的设备设施和原辅材料的，每缺少一处扣1分；内容未包括设备（物料）1现场检查资料查阅DB6101/T3132—20228.310分企业遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，结合设备设施清单和作业活动清单，将存在风险的设施、部位、场所和区域以及伴随风险的作业活动，划分为若干个风险点，确定风险点名称、所在位置、可能导致事故类型等基本信息的得10分，发现有不符合的，每项扣0.5。现场检查资料查阅危险源辨识（70分）DB6101/T3132—20229.120分企业组织相关部门（车间）、班组、岗位人员对所有风险点开展全方位的危险源辨识的得20分，发现有辨识不全或有误的，每项扣1分。现场检查资料查阅DB6101/T3132—20229.220分设备设施危险源辨识宜采用预先危险性分析（PHA）法或安全检查表分析（SCL）（JHA）（FTA）等方法的得20分，发现有不符合的，每项扣2分。资料查阅DB6101/T3132—20229.320分企业按GB/T13861—2022规定进行危险源辨识，结合过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态，分析危害出现的条件、可能发生的事故及事故可能发生的部位或岗位的得20分。三种时态或三种状态未全面辨识的，每项扣2分；分；现场检查资料查阅DB6101/T3132—20229.410分事故类别应符合GB6441的规定的得10分，发现有不符合的，每项扣1分。资料查阅风险评估与分级（145分）DB6101/T3132—202210.120分10估得10分。未按照设备设施、工艺流程、作业活动等进行评估的，每项扣1分。资料查阅现场检查9一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录二、风险分级管控体系建设（445分）风险评估与分级（145分）DB6101/T3132—202210.220分20未按照合适的安全风险评估分析方法进行分析的，每项扣1分；确定的风险等级有误的，每项扣5分。现场检查资料查阅DB6101/T3132—202210.310分风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分101资料查阅DB6101/T3132—202210.4、10.540分*开展固有风险评估得40分。10.41010.510现场检查资料查阅DB6101/T3132—202210.620分对于其它风险点、危险源固有风险评估，选用合适的安全评价方法，在不考虑管20扣1分。资料查阅DB6101/T3132—202210.730分*开展现有风险评估得30分。未按照识别的危害因素开展评估的，每项扣1分；未从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置方面确认现有管控措施的，每项扣3分；未考虑已采取管控措施的情况下，根据危险源可能导致事故的可能性和后果严重程度，确定现有风险的大小和等级的，每项扣3分。现场检查资料查阅DB6101/T3132—202210.85分风险点的风险等级按照风险点内各危险源评估结果的最高等级确定的得5分。发现不符合相关等级的，每项扣1分。资料查阅安全风险图（40分）DB6101/T3132—202211.1、11.2、11.340分*绘制并公示安全风险图得40分。安全风险图中未包括安全风险分布图和作业风险比较图，每缺一项扣5分；绘制完成后未在公共区域以公告栏形式进行公示扣10分。现场检查1010DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164DB6101/T3164—2023表A.1企业双重预防机制评价打分表（续）一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录未使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将各风险点的风险等级和风险等级最高的危险源标示在总平面布置图中的，每处扣2分；未按照风险等级从高到低的顺序进行排列扣2分；现场检查未列出各类岗位至少10项作业活动的，每少一项扣0.5分；作业风险比较图未以柱状图的形式进行比较的扣3分。安全风险分级管控根据不同的风险等级对应不同的风险管控层级得15分。DB6101/T3132—202212.115分未遵循固有风险等级越高，管控层级越高的原则，每发现一项扣3分；（车间资料查阅橙、黄、蓝不同等级的风险，未正确对应，每项扣3分。15二、风险分级管控体系建设（445分）风险分级管控DB6101/T3132—202212.210分未对操作难度大、技术含量高、固有风险等级高、可能导致严重后果的设施、部位、场所、区域以及作业活动进行重点管控，每处扣2分；每处扣2分。现场检查资料查阅（130分）DB6101/T3132—202212.35分企业按照风险评估与分级结果，分类统计企业各风险点不同风险等级的危险源数量，编制风险点、危险源统计表得5分，发现有误的，每项扣1分。资料查阅DB6101/T3132—202212.415分15风险管控措施不适用或不全面的，每项扣3分。资料查阅现场检查DB6101/T3132—202212.515分企业按照现有风险评估结果，及时补充和完善风险管控措施，确保安全风险始终处于受控状态的得15分。未遵循12.5中相关要求及时补充和完善风险管控措施的，每项扣3分。现场检查资料查阅11表A.1企业双重预防机制评价打分表（续）一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录*企业在完成每一轮危害因素辨识和评估后，编制风险分级管控清单得50分。未包含全部风险点内各危害因素扣5分；未及时更新扣5分；企业未按照所有风险点固有风险等级情况确定各风险点的管控层级编制风险分级管控责任清单扣10分；风险分级管DB6101/T3132—202212.612.712.812.950分责任人和责任内容等的，每项扣2分；资料查阅控未针对辨识出的危险源，结合企业实际情况，编制风险管控措施清单扣10分；（130分）风险分级管控措施清单未包含工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面的，每少一项扣2分；二、风险分级风险分级管控措施清单内容未包括风险点名称、危害因素、事故类型、固有风险等管控体系建设级、现有风险等级、管控措施等的，每少一项扣2分。（445分）DB6101/T3132—202212.1020分*企业制定的风险管控措施应经过本企业相关程序评审且有效落实得20分。2风险管控措施未落实的，每项扣2分。现场检查资料查阅DB6101/T3132—202213.110分企业组织风险评估结果告知培训得10分。未对各层级、各岗位人员开展风险告知培训的扣5分；培训内容未以安全风险及防控措施、应急处置方法为主的扣5分。资料查阅风险告知企业在固有风险为较大以上的风险点醒目位置制作安装风险公告栏或岗位安全风险（20分）DB6101/T3132—202213.210分告知卡得10分，每发现一处较大以上的风险点未制作安装的扣2分。未标明风险点及设备设施或作业活动名称、固有风险等级、现有风险等级、易发事故类型、管控层级、各级责任单位、各级管控责任人、现场防控措施、现场应急措现场检查施、警示标识及报告方式等内容的，每少一项扣1分。1212DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（续）DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（续）一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录企业整体风险等级评判（10分DB6101/T3132—202214.15分5业一级风险直接判定标准》直接判定整体风险为一级的，扣5分。现场检查资料查阅二、风险分级管控体系建设（445分）分）DB6101/T3132—202214.25分对于未达到直接判定标准的企业，按照识别的危险有害因素，从固有危险程度、51现场检查资料查阅DB6101/T3132—202215.1.120分企业开展隐患排查治理得20分。未包含所有与本企业生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关方服务范围的，每少一项扣4分。资料查阅*患排查清单得20分，编制基础管理类隐患排查清单得20分。DB6101/T3132—202215.1.240分未依据各风险点、危险源的控制措施和相关标准具体要求，编制现场类隐患排查清单的，每缺一项扣5分资料查阅未依据基础管理相关内容要求，编制基础管理类隐患排查清单的，每缺一项扣5三、隐患排查治理体系建设（330分）隐患排查（190分）分。DB6101/T3132—202215.1.340分分。未明确日常检查、综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查等各类隐患排查工作的排查周期、排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排资料查阅查人员等的，每项扣4分。*企业按排查计划落实隐患排查得60分。DB6101/T3132—202215.1.4.160分11开展1次，少于此检查频次的，每项扣10分；日常检查、节假日检查未按计划执行落实的，每项扣5分；资料查阅现场检查固有风险等级在较大以上的风险点，未列入日常检查范围的，每项扣5分。13一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录DB6101/T3132—202215.1.4.220分20存在重大隐患而未判定为重大隐患的，每项扣10分。现场检查资料查阅DB6101/T3132—202215.1.4.310分隐患排查工作留存工作过程记录，包括隐患排查记录表、隐患整改通知单（书）10隐患排查记录表及隐患整改通知单有缺失的，每项扣2分。现场检查资料查阅企业开展隐患治理工作得140分。未根据隐患排查结果，按照责任分工或限期组织整改的扣20分；一般隐患未由企业（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改的扣10分；重大事故隐患未由企业主要负责人组织制定隐患治理方案的扣10分；负责治理的机构和人员，治理的时限和要求，安全措施和应急预案的，每项扣5分；三、隐患排查治理体系建设（330分）*隐患治理（140分）DB6101/T3132—202215.2140分企业在隐患治理的过程中，未采取相应的监控防范措施，隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，未从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施的，每项扣5分；现场检查资料查阅企业完成隐患治理工作后，企业相关人员未按照有关规定对治理情况进行确认、评估、验收的，每项扣5分；重大隐患治理完成后，未组织企业的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委分；企业未建立隐患排查治理台账扣20分；未按规定做好隐患统计分析的扣5分；重大隐患治理工作记录未单独建档管理的扣5分；1414一级指标二级指标对应标准及条款分值评分细则评价方式扣分得分评价记录重大隐患治理工作记录内容未包括隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、重大隐患排查评估记录、重大隐患治理方案、隐患整改复查验收记录等的，每项扣5分；企业未通过信息系统对隐患排查、报告、治理、验收、销账等过程进行电子化管理和统计分析的，扣5分。企业及时完成双重预防机制建设工作评审及更新工作得50分。未执行每年至少对运行情况进行1次评审的，扣10分；评审组未包括外部技术专家、企业内部技术人员或一线员工的，每缺少一项扣5分。未将评审结果向全员通报扣5分；四、持续改进（50分）持续改进分）DB6101/T3132—20221650分未评审工作机制的可行性、适用性、有效性及检查工作目标完成情况，每项扣3分；未形成评审报告的扣5分；访谈座谈资料查阅31扣10分；