2021年监理工程师《监理案例分析（水利）》第四章　水利工程建设项目质量控制

1.建设各方质量责任：建设单位、勘测设计、监理、施工。

2.施工阶段质量控制：施工准备、工序和中间产品、隐蔽工程、施工过程等;

3.质量检验与验收：项目划分；单元、分部、单位工程评定标准及表格；工

程验收；

4.质量事故分析及处理：质量事故分类、调查和处理；

5.质量分析方法及应用：因果分析法、直方图法等。

主要文件：

1.《建设工程质量管理条例》

2.《中华人民共和国合同法》

3.《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理暂行办法》

4.《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)

5.《水工混凝土施工规范》(SL677—2014)

6.《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一混凝土工程》(SL

632-2012)

7.《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)

8.《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》(2016年)

9.《水利水电工程标准施工招标文件技术标准和要求(合同技术条款)》(2009

年版)

10.《园林绿化工程施工及验收规范》(CJJ82—2012)

11.《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008)

12.《水利工程建设项目档案管理规定》

13.《水利水电工程标准施工招标文件》（2009版）

14.《水利工程质量检测管理规定》

15.《建设工程质量控制（水利工程）》

1.《建设工程质量管理条例》

总则

建设单位的质量责任和义务

勘察、设计单位的质量责任和义务

施工单位的质量责任和义务

工程监理单位的质量责任和义务

建设工程质量保修

总则

第五条从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后

设计、再施工的原则。

建设单位的质量责任和义务

第七条建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位丕

得将建设工程肢解发包。

第九条建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与

建设工程有关的原始资料。

原始资料必须真实、准确、齐全。

第十条建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任

意压缩合理工期。

建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标

准，降低建设工程质量。

第十四条按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，

建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。

建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和

设备。

勘察、设计单位的质量责任和义务

第二十一条设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使

用年限。

第二十二条设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，

应当注明规格、型号、性能等技术指标,其质量要求必须符合国家规定的标准。

除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定

生产厂、供应商。

第二十四条设计单位应当参与建设工程质量事故分析,并对因设计造成的

质量事故，提出相应的技术处理方案。

施工单位的质量责任和义务

第二十六条施工单位对建设工程的施工质量负责。

建设工程实行总承包的,总承包单位应当对全部建设工程质量负责。

第二十七条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应按

照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单

位对分包工程的质量承担连带责任。

第二十八条施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅

自修改工程设计,不得偷工减料。

施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和

建议。

第二十九条施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，

对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和

专人签字；

未经检验或者检验不合格的，不得使用。

第三十一条施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料,应当在

建设单位或者工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测

单位进行检测。

工程监理单位的质量责任和义务

第三十五条工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建

筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的,不得承担该项建设工

程的监理业务。

第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理

工程师进驻施工现场。

未经监理工程师签字,建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者

安装，施工单位不得进行下一道工序施工。未经总监理工程师签字,建设单位不

拨付工程款，不进行竣工验收。

建设工程质量保修

第四十条正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：

（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文

件规定的该工程的合理使用年限;

建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。

第四十二条建设工程在超过合理使用年限后需要继续使用的,产权所有人

应当委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，并根据鉴定结果采取加固、

维修等措施，重新界定使用期。

第七十八条本条例所称肢解发包,是指建设单位将应当由一个承包单位完

成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。本条例所称违法分

包，是指下列行为：

（-）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的;

（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可,承包单位将

其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的;

（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

本条例所称转包,是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和

义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后

以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

2.《中华人民共和国合同法》

第二百七十二条发包人可与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘

察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一

个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。

朝承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承

包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。

3.《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理暂行办法》《水利

工程建设分包管理规定》

第五条项目负责人、财务负责人、安全管理人员、质量管理人员、技术负

责人必须是本单位人员。

本单位人员是指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同,由本单位支付劳

动报酬、缴纳社会保险的人员。

第六条本办法所称违法分包，是指施工单位承包工程后违反法律法规规定

或者施工合同关于分包的约定，把部分工程或劳务作业分包给其他单位或个人施

工的行为。

第七条具有下列情形之一的，认定为违法分包：

(1)将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位或个人施工的;

(2)施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面同意，将工程分包给

其他单位施工的；

(3)将主要建筑物的主体结构工程分包的;

主要建筑物：失事以后将造成下游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑

物，如堤防、泄洪建筑物、输水建筑物、电站厂房和泵站等。主要建筑物的主体

结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。

(4)工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再分包的;

(5)劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的;或除计取劳务作业

费用外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用的；

(6)承包单位未与分包单位签订分包合同，或分包合同不满足承包合同中

相关要求的；

(7)法律法规规定的其他违法分包行为。

【案例一】参建单位质量责任

【背景】

某引水工程，主体工程包括渠道、泵站、水闸等。建设单位分别与A单位签

订了施工合同，与B单位签订了监理合同，与C单位签订了设计合同。2019年3

月开工，合同工期18个月。

【事件】

实施过程中发生了以下事件：

事件1：输水渠道K1+100〜K1+600段岩石渗透系数为3Xl()2cm/s,招标文

件显示该段岩石渗透系数为2X10-Ws,A单位就排水工程量增加向建设单位提

出补偿，建设单位回复：地质条件的变化是正常的，应由施工单位承担责任。

事件2：由于地方政府希望可以提前供水，因此建设单位提出将合同工期压

缩至12个月。

事件3：施工中的碎石(碎石垫层、混凝土粗骨料等)由建设单位提供，2019

年12月，建设单位运至现场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张,

建设单位暗示施工单位可以将该批碎石用于工程。

事件4：设计单位C在设计文件中标明泵站工程的水机、机电、金属结构设

备需采购上海某水工机械厂家设备，理由是该厂家设备质量有保证。

事件5：设计文件中标明该工程的设计使用年限是50年。

事件6：施工单位A经监理单位和建设单位同意，将泵站工程的碎石桩基础

工程分包给了D基础处理公司，由于D基础处理公司设备不足，又将部分工程分

包给了E基础处理公司。

事件7：2019年10月，由于泵站下部结构有一仓混凝土质量不合格，施工

单位尚未进行处理，监理工程师尚未进行签字确认，为了赶工期，施工单位直接

进行了下一仓混凝土浇筑。

【问题】

1.指出事件1〜事件7中的不妥之处，并说明理由。

『参考答案』

不妥之处如下。

事件1：建设单位回复不妥。理由：根据《建设工程质量管理条例》，

建设单位应向施工单位提供地勘原始资料，原始资料必须真实、准确、齐

全。

事件2：建设单位压缩合理工期不妥。理由：根据《建设工程质量管

理条例》，建设单位不得任意压缩合理工期。

事件3：建设单位暗示施工单位使用不合格碎石不妥。理由：根据《建

设工程质量管理条例》，建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格

的建筑材料、建筑构配件和设备。

事件4：设计单位指定生产厂、供应商不妥。理由：根据《建设工程

质量管理条例》，除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外,

设计单位不得指定生产厂、供应商。

事件5：无不妥之处。

事件6：D基础处理公司将工程又分包给E基础处理公司不妥。理由:

根据《中华人民共和国合同法》，禁止分包单位将其承包的工程再分包。

事件7：上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。

理由：未经监理工程师签字，施工单位不得进行下一道工序施工。

【问题】

2.事件5中，工程达到设计年限后应如何处理？

『参考答案』

工程达到设计年限后处理方法如下：①不再继续使用；

②用户需继续使用的，应委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴

定，根据鉴定结果采取加固、维修等措施，重新界定合理使用期限。

【问题】

3.根据事件6,简述违法分包的几种情形。

『参考答案』

根据《中华人民共和国合同法》，违法分包包括四种情形：①未经发

包人同意擅自分包；②将主体工程分包；③分包不具备资质等级的单位；

④分包的工程再分包。

4.《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)

5.2施工准备的监理工作

6.1开工条件的控制

6.2工程质量控制

5.2.1检查开工前发包人应提供的施工条件是否满足开工要求,应包括下

列内容：

1.首批开工项目施工图纸的提供。

2.测量基准点的移交。

3.施工用地的提供。

4.施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资

源的提供情况。

5.2.2检查开工前承包人的施工准备情况是否满足开工要求,应包括下列

内容：

1.承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员是否与施工合

同文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认可。

2.承包人进场施工设备的数量、规格和性能是否符合施工合同约定,进场情

况和计划是否满足开工及施工进度的要求。

3.进场原材料、中间产品和工程设备的质量、规格是否符合施工合同约定，

原材料的储存量及供应计划是否满足开工及施工进度的需要。

4.承包人的检测条件或委托的检测机构是否符合施工合同约定及有关规定。

5.承包人对发包人提供的测量基准点的复核，以及承包人在此基础上完成施

工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘情况。

6.砂石料系统、混凝土拌和系统或商品混凝土供应方案以及场内道路、供水、

供电、供风及其他施工辅助加工厂、设施的准备情况。

7.承包人的质量保证体系。

8.承包人的安全生产管理机构和安全措施文件。

9.承包人提交的施工组织设计、专项施工方案、施工措施计划、施工总进度

计划、资金流计划、安全技术措施、度汛方案和灾害应急预案等。

10.应由承包人负责提供的施工图纸和技术文件。

11.按照施工合同约定和施工图纸的要求需进行的施工工艺试验和料场规划

情况。

12.承包人在施工准备完成后递交的合同工程开工申请报告

5.2.2（条文说明）

1.主要管理人员、技术人员:项目经理、技术负责人、施工现场负责人，及

造价、地质、测量、检测、安全、金属结构、机电设备、电气等人员。

特种作业人员:主要包括电工、电焊工、架子工、塔吊司机、塔吊司索工、

塔吊信号工、爆破工等。

2.对承包人进场施工设备的检查应包括数量、规格、生产能力、完好率及设

备配套的情况是否符合施工合同的要求,是否满足工程开工及随后施工的需要。

对存在严重问题或隐患的施工设备，应及时书面督促承包人限时更换。

4.检查承包人检测条件是否符合合同及有关规定，主要包括:

①检测机构的资质等级和试验范围的证明文件；

②法定计量部门对检测仪器、仪表和设备的计量检定证书、设备率定证明文

件；

③检测人员的资格证书;

④检测仪器的数量及种类。

5.2.4施工图纸的核查与签发应符合下列规定：

1.工程施工所需的施工图纸，应经监理机构核查并签发后，承包人方可用于

施工。承包人无图纸施工或按照未经监理机构签发的施工图纸施工,监理机构有

权责令其停工、返工或拆除，有权拒绝计量和签发付款证书。

2.监理机构不得修改施工图纸,对核查中发现的问题，应通过发包人返回设

代机构处理。

4.经核查的施工图纸应由总监理工程师签发，并加盖监理机构章。

6.1.1合同工程开工应遵守下列规定：

1.监理机构应经发包人同意后向承包人发出开工通知，开工通知中应载明开

工日期。

2.监理机构应协助发包人向承包人移交施工合同中约定的应由发包人提供

的施工用地、道路、测量基准点以及供水、供电、通信等。

3.承包人完成合同工程开工准备后，应向监理机构提交合同工程开工申请

置。监理机构在检查各项条件满足开工要求后，应批复承包人的合同工程开工申

请。

4.由于承包人原因使工程未能按期开工,监理机构应通知承包人按施工合同

约定提交书面报告，说明延误开工原因及赶工措施。

5.由于发包人原因使工程未能按期开工,监理机构在收到承包人提出的顺延

工期要求后，应及时与发包人和承包人共同协商补救办法。

6.1开工条件的控制：包括签发开工通知、分部工程开工、单元工程开工、

混凝土浇筑开仓。

6.1.1监理机构在施工合同约定的期限内或发包人认为具备条件后，经发

包人同意,向承包人发出开工通知。承包人接到开工通知后，及时组织进场和施

工准备，向监理机构提交合同工程开工申请。监理机构检查具备开工条件后，方

可批复承包人的开工申请。

6.1.2分部工程开工。分部工程开工前，承包人向监理机构报送分部工程

开工申请表,经监理机构批准后方可开工。

6.1.3单元工程开工。第一个单元工程应在分部工程开工批准后开工，后

续单元工程凭监理工程师签证的上一单元工程施工质量合格文件方可开工。

6.1.4混凝土浇筑开仓。监理机构应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审

置进行审批。符合开仓条件后，方可签发。

6.2.5监理机构应检查承包人的现场组织机构、主要管理人员、技术人员

及特种作业人员是否符合要求,对无证上岗、不称职或违章、违规人员，可要求

承包人暂停或禁止其在本工程工作。

6.2.6原材料、中间产品和工程设备的检验或验收应符合下列规定：

1.原材料和中间产品的检验工作程序应符合下列规定：

1）承包人对原材料和中间产品进行检验，合格后向监理机构提交原材料和

中间产品进场报验单。

2）监理机构应现场查验原材料和中间产品,核查承包人报送的进场报验单。

3）经监理机构核验合格并在进场报验单签字确认后，原材料和中间产品方

可用于工程施工。原材料和中间产品的进场报验单不符合要求的，承包人应进行

复查，并重新上报。

2.原材料和中间产品的检验工作内容应符合以下规定：

1）对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包人应按供货合同的要

求查验质量证明文件，并进行合格性检测。

若承包人认为发包人采购的原材料和中间产品质量不合格,应向监理机构提

供能够证明不合格的检测资料。

2）对承包人生产的中间产品，承包人应按施工合同约定和有关规定进行合

格性检测。

3.监理机构发现承包人未按施工合同约定和有关规定对原材料、中间产品进

行检测，应及时指示承包人补做检测;若承包人未按监理机构的指示补做检测，

监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此提供一切方便并

承担相应费用。

4.监理机构发现承包人在工程中使用不合格的原材料、中间产品时，应及时

发出指示禁止承包人继续使用,监督承包人标示、处置并登记不合格原材料、中

间产品。

对已经使用不合格原材料、中间产品的工程实体，监理机构应提请发包人组

织参建单位及有关专家进行论证,提出处理意见。

6.2.9现场工艺试验应符合下列规定：

1.监理机构应审批承包人提交的现场工艺试验方案，并监督其实施。

2.现场工艺试验完成后,监理机构应确认承包人提交的现场工艺试验成果。

3.监理机构应依据确认的现场工艺试验成果，审查承包人提交的施工措施计

划中的施工工艺。

4.对承包人提出的新工艺,监理机构应提请发包人组织设计单位和有关专家

对工艺试验成果进行评审认定。

6.2.10施工过程质量控制应符合下列规定：

2.监理机构应加强重要隐蔽单元和关键部位单元工程的质量控制,注重对易

引起渗漏、冻融、冻蚀、冲刷、气蚀等部位的质量控制。

3.监理机构应要求承包人按施工合同约定及有关规定对工程质量进行自检,

合格后方可报监理机构复核。

承包人自检包括：对已完成的工序、单元工程施工质量进行自检,填写检验

记录；自检合格后，填写工序、单元工程施工质量验收评定表。

5.单元工程（工序）的质量评定未经监理机构复核或复核不合格，承包人不

得开始下一单元工程（工序）的施工。

6.需要进行地质编录的工程隐蔽部位，承包人应报请设代机构进行地质编

录，并及时告知监理机构。

现场未设设代机构，承包人可报请设计单位进行地质编录。

6.2.15监理机构应组织填写施工质量缺陷备案表，内容应真实、准确、完

整，并及时提交发包人，报工程质量监督机构备案。施工质量缺陷备案表应由祖

关参建单位签字。

【案例五】某堤防工程原材料、施工过程的质量控制

【背景】

某堤防工程包括新建堤防及堤顶道路约33km,新建水闸2座，改建交通涵闸

27处，改建水闸及泵站9处，新建上堤辅助道路35条，土方填筑约860万m2

工程规划总投资约22亿元，其主要工程量为土方工程和混凝土工程。建设单位

与施工单位A签订了施工合同，与监理单位B签订了监理合同。

【事件】

施工过程发生如下事件：

事件1：混凝土浇筑完成后，施工单位按照规范进行了检测，检测结果为合

格。同时，监理单位进行了平行检测，检测结果为不合格。为此，监理单位提出

将该部分混凝土拆除。

事件2：在施工过程中，监理单位发现施工单位使用了不合格的水泥，并且

该批水泥已经使用在了浇筑完成的混凝土工程中。监理单位发现后立即指示施工

单位将其拆除。

事件3：由于工期较紧张，施工单位在所有混凝土浇筑开仓前未提交监理审

批，待高峰期过后，进行事后确认。

事件4：土方填筑施工过程中，施工单位按照施工经验确定了碾压参数，并

未经监理审批，直接采用了该碾压参数进行施工。

事件5：建设单位要求监理单位对土方工程、混凝土工程全部施工过程进行

旁站。

【问题】

1.请指出事件1〜事件5的不妥之处，并说明理由。

『参考答案』

不妥之处如下。

事件1：监理单位平行检测不合格提出混凝土拆除。理由：当平行检

测试验结果与承包人的自检试验结果不一致时，监理单位不能直接提出拆

除，应分析后再做处理，不同情况处理方式不同。

事件2：监理人发现施工单位使用了不合格的水泥，指示拆除混凝土

工程。理由：对已经使用了不合格原材料、中间产品的工程实体，监理

机构应提请发包人组织相关参建单位及有关专家进行论证，提出处理意

见。

事件3：混凝土开仓未经监理人审批。理由：施工单位混凝土开仓应

向监理机构报送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓条件后，方可

开仓建筑。

事件4：土方填筑施工碾压参数未进行工艺试验，未经监理人审批。

理由：根据技术条款及监理规范要求，施工单位应进行碾压工艺试验；现

场工艺试验完成后，承包人应将工艺试验成果提交给监理机构确认。

事件5：建设单位要求全过程旁站。理由：监理机构应按照监理合同

约定和监理工作需要，在施工现杨对工程重要部位和关键工序实行旁站。

【问题】

2.事件1中监理平行检测不合格后，应采取何种措施？

『参考答案』

由于受随机因素的影响，平行检测结果与承包人的自检结果存在偏差

是必然的。“平行检测试验结梁与承包人的自检试验结果不一致”，应区

分正常误差和系统偏差。只有发现系统偏差，才需要分析原因并采取措施。

若原材料平行检测试验结果不合格，承包人应双倍取样，如仍不合格,

则该批次原材料定为不合格，不得使用；若不合格原材料已用于工程实体,

监理机构应要求承包人进行工程实体检测，必要时可提请发包人组织设代

机构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。

【问题】

3.针对事件5,列出土方工程和混凝土工程需要旁站的部位。

『参考答案』

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014),需要旁站的部位:

土石方填筑工程的土料、砂砾料、堆石料、反滤料和垫层料压实工序;

普通混凝土工程的混凝土浇筑工序。

5.《水工混凝土施工规范》(SL677—2014)

3.6.1拆除模板的期限，应遵守下列规定:

1.不承重的侧面模板,混凝土强度达到2.5MPa以上，保证其表面及棱角不

因拆模而损坏时，方可拆除。

2.钢筋混凝土结构的承重模板,混凝土达到下列强度后（按混凝土设计强度

标准值的百分率计），方可拆除。

悬臂板、梁（跨度）其他梁、板、拱（跨度）

W2m>2mW21n2〜8nl>8m

75%100%50%75%100%

7.3.3混凝土运输过程中，应缩短运输时间，减少转运次数，不应在运输

途中和卸料过程中加水。

7.3.6不论采用何种运输设备，混凝土自由下落高度不宜大于2m,超过时

应采用缓降或其他措施，防止骨料分离。

7.4.10混凝土浇筑过程中，不应在仓内加水。如发现混凝土和易性较差，

应采取加强振捣等措施；仓内泌水应及时排除；避免外来水进入仓内;不应在棋

板上开孔赶水，带走灰浆。

7.4.11不合格的混凝土不应入仓,已入仓的不合格混凝土应彻底清除。遣

除混凝土时,应对基础、钢筋、模板等进行保护，如扰动应重新处理合格。

6.《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一混凝土工程》（SL632

—2012）

3.3.3单元工程施工质量验收评定应包括以下资料：

1.施工单位申请验收评定时,应提交资料有：①单元工程中所含工序（或检

验项目）验收评定的检验资料；②原材料、拌和物与各项实体检验项目的检验记

录资料;③施工单位自检完成后，填写的单元工程施工质量验收评定表。

2.监理单位应提交资料有:①监理单位对单元工程施工质量的评定检测资

料；②监理工程师签署质量复核意见的单元工程施工质量验收评定表。

7.《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）

项目划分：划分的依据和程序；

施工质量检验：工程外观质量、质量事故调查与处理等；

施工质量评定：合格、优良、评定的程序。

项目划分

3.1.1水利水电工程质量检验与评定应进行项目划分，项目按级划分为单

位工程、分部工程、单元（工序）工程等三级。

单位工程：具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。

分部工程：在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程。

单元工程：在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体,是

日常质量考核的基本单位。

3.2项目划分原则

1.同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个

单位工程中的分部工程数目，不宜少于5个。

2.河（渠）道开挖、填筑及衬砌单元工程划分界限宜设在变形缝或结构缝处,

长度一般不大于100m。同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相

差太大。

3.3项目划分程序

3.3.1由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确

定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目

达△在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报相应工程质量监督机构确认。

3.3.3工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工

程和关键部位单元工程的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量

监督机构确认。

分部、单位工程前加表示为主要分部、单位工程；加“*”可以为主

要、也可以为一般，视实际情况而定。

4施工质量检验

4.1.7工程项目如遇《单元工程评定标准》中尚未涉及的项目质量评定标

准时，其质量标准及评定表格，由项目法人组织监理、设计及施工等按水利部有

关规定进行编制和报批。

有关质量评定标准和表格，须经省级以上水利工程行政主管部门或其委托的

水利工程质量监督机构批准。

4.2.2临时工程质量检验及评定标准,应由项目法人组织监理、设计及施

工等单位根据工程特点，参照《单元工程评定标准》和相关标准确定，并报相应

的工程质量监督机构核备。

4.1.11对涉及工程结构安全的试块、试件及有关材料,应实行见证取样。

见证取样资料由施工单位制备，记录应真实齐全，参与见证取样人员应在相关文

件上签字。

见证取样。在监理单位或项目法人监督下，由施工单位有关人员现场取样，

并送到具有相应资质等级的工程质量检测机构所进行的检测。

4.1.12工程中出现检验不合格项目时，按以下规定处理：

(1)原材料、中间产品一次抽样检验不合格时,应及时对同一取样批次另

取两倍数量进行检验,如仍不合格,则该批次原材料或中间产品应当定为不合格,

不得使用。

(2)单元(工序)工程质量不合格时,应按合同要求进行处理或返工重做,

并经重新检验且合格后方可进行后续工程施工。

(3)混凝土(砂浆)试件抽样检验不合格时,应委托具有相应资质等级的

质量检测机构对相应工程部位进行检验。如仍不合格，由项目法人组织有关单位

进行研究，并提出处理意见。

(4)工程完工后的质量抽检不合格,或其他检验不合格的工程，应按有关

规定进行处理，合格后才能进行验收或后续工程施工。

4.3.7单位工程完工后，项目法人组织监理、设计、施工及工程运行管理

等单位组成工程外观质量评定组，进行工程外观质量检验评定并将评定结论报工

程质量监督机构核定。

参加工程外观质量评定的人员应具有工程师以上技术职称或相应执业资格。

评定组人数应不少于5人，大型工程宜不少于7人。

工程外观质量评定

单位工程名称某分洪闸工程施工单位XX水利建筑安装公司

主要工程量混凝土52100m3评定日期2010年4月1日

标准分评定得分（分）

项次项目一级二级三级四级备注

（分）

100%90%70%0

1建筑外部尺寸1210.8

2轮廓线顺直1010

3表面平整度107

4大角方正53.5

5扶梯2/

6栏杆2(3)2

合计应得分，实得分，得分率%

4.4.1质量事故分类按照《水利工程质量事故处理暂行规定》

特大质量重大质量事较大质量事一般质

事故类别损失情况

事故故故量事故

大体积混

事故处理所需的凝土，金属

>500>100>20

物资、器材和设制作和机>3000

W3000W500W100

备、人工等直接电安装工

损失费（人民币程

万元）土石方工>100>30>10

>1000

程、混凝土W1000W100W30

薄壁工程

事故处理所需合理工期>3>1

>6

(月)W6W3

影响工程不影响工程不影响工程不影响

正常使正常使用，正常使用，工程正

事故处理后对工程功能和

用，需限但对工程寿但对工程寿常使用

寿命影响

制条件使命有较大影命有一定影和工程

用响响寿命

4.4.2三不放过：事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受

教育不放过、补救和防范措施不落实不放过。

事故调查管理权限按以下原则确定：

(1)一般事故由项目法人组织设计、施工、监理等单位进行调查，调查结

果报项目主管部门核备。

(2)较大质量事故由项目主管部门组织调查组进行调查，调查结果报上级

主管部门批准并报省级水行政主管部门核备。

(3)重大质量事故由省级以上水行政主管部门组织调查组进行调查，调查

结果报水利部核备。

(4)特别重大质量事故由水利部组织调查。

质量事故处理职责划分

(1)一般质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案并实施,

报上级主管部门备案。

(2)较大质量事故，由项目法人负责组织有关单位制定处理方案，经上级

主管部门审定后实施，报省级水行政主管部门或流域机构备案。

(3)重大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事

故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施。

(4)特大质量事故，由项目法人负责组织有关单位提出处理方案，征得事

故调查组意见后，报省级水行政主管部门或流域机构审定后实施,并报水利部备

案。

质量事故调查与处理

质量事故调查质量事故处理

分制定

类调查核备/提实施备案

出

上级主管部

法人组织项目主管部门法人项目法人

般n

上级主管部门批报省级水行

较项目主管经上级主管部门审定

准，报省级水行法人政主管部门

大部门后实施

政主管或流域

省级以上事故调查组同意，省级

重

水行政主水利部法人水行政主管部门或流

大

管部门域审定后实施

事故调查组同意，省级

特

水利部法人水行政主管部门或流水利部

大

域审定后实施

4.4.4质量缺陷：小于一般质量事故的质量问题。

因特殊原因，使得工程个别部位或局部达不到规范和设计要求（不影响使

用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量定仍为合格），须以工程

质量缺陷备案形式进行记录备案。

质量缺陷备案表由监理单位组织填写,内容应真实、准确、完整。各参建单

位代表应在质量缺陷备案表上签字，若有不同意见应明确记载。质量缺陷备案表

应及时报工程质量监督机构备案。

工程竣工验收时，项目法人应向竣工验收委员会汇报并提交历次质量缺陷备

案资料。

施工质量评定

1.合格标准：单位工程、分部工程、单元（工序）；

2.优良标准：单位工程、分部工程、单元（工序）；

3.质量评定工作的组织和管理。

5.1.2单元（工序）质量不合格处理后：

①全部返工重做的,可重新评定质量等级。

②经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为食

格。

③处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人

及监理单位确认能满足安全和使用功能要求的，可不再进行处理；或经过加固补

强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷的，经项目法人、监理及设计单位

确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格,但应按规定进行质量缺陷备案。

5.1.3分部工程施工质量合格标准

(1)所含单元工程的质量全部合格。质量事故及质量缺陷已按要求处理，

并经检验合格。

(2)原材料、中间产品及混凝土(砂浆)试件质量全部合格,金属结构及

启闭机制造质量合格，机电产品质量合格。

5.1.4单位工程施工质量合格标准

(1)所含分部工程质量全部合格。

(2)质量事故已按要求进行处理。

(3)工程外观质量得分率达到70%以上。

(4)单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全。

(5)工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业

技术标准以及合同约定标准要求。

工序质量等级评定

(1)工序合格等级标准

1)主控项目，检验结果应全部符合本标准要求;

2)一般项目，逐项应有过退艮±的检验点合格，且不合格点不应集中。

(2)工序优良等级标准

1）主控项目，检验结果应全部符合本标准要求;

2）一般项目，逐项应有90%及以上的检验点合格,且不合格点不应集中。

3）各项报验资料应符合本标准要求。

单元工程质量等级评定

2.划分工序单元工程施工质量评为合格和优良

（1）合格等级标准

1）各工序施工质量验收评定应全部合格；

2）各项报验资料应符合本标准要求。

（2）优良等级标准

1）各工序施工质量验收评定应全部合格，其中优良工序应达到50%及以上，

且主要工序应达到优良等级；

2）各项报验资料应符合本标准要求。

3.不划分工序单元工程施工质量评为合格和优良

（1）合格等级标准

1）主控项目，检验结果应全部符合本标准要求;

2）一般项目，逐项应有70%及以上的检验点合格,且不合格点不应集中；对

于河道疏浚工程，逐项应由90%及以上的检验点合格,且不合格点不应集中。

3）各项报验资料应符合本标准要求。

（2）优良等级标准

1）主控项目，检验结果应全部符合本标准要求；

2）一般项目，逐项应有90%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中；对

于河道疏浚工程,逐项应由95%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。

3)各项报验资料应符合本标准要求。

5.2.3分部工程施工质量优良标准

(1)所含单元工程质量全部合格，70%以上达到优良等级,主要单元工程以

及重要隐蔽单元工程(关键部位单元工程)质量优良率达90%以上,且未发生过

质量事故。

(2)中间产品质量全部合格，混凝土(砂浆)试件质量达到优良等级(当

试件组数小于30时，试件质量合格)。原材料质量、金属结构及启闭机制造质

量合格，机电产品质量合格。

5.2.4单位工程施工质量优良标准

(1)所含分部全部合格，70%以上达到优良,主要分部工程质量全部优良，

且施工中未发生过较大质量事故。

(2)质量事故已按要求进行处理。

(3)外观质量得分率达到85%以上。

(4)单位工程施工质量检验与评定资料齐全。

(5)施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术

标准以及合同约定的标准要求。

5.2.5工程项目施工质量优良标准

(1)单位工程质量全部合格，70%以上单位工程质量达到优良等级,且主要

单位工程质量全部优良。

(2)工程施工期及试运行期，各单位工程观测资料分析结果均符合国家和

行业技术标准以及合同约定标准要求。

席,合格：主控项目（全部）、一般项目（70%）单元（工序）

.优良：主控项目（全部）、一般项目（90%）全部返工重做

划分工序•（合格：工序全部合格，资料符合要求

单元优良：优良工序50%以上，主要工序优良定质量等级

I不划分工序：,合格：主控（全部）、一般（河湖疏浚：90%s95%

,优良：主控（全部）、一般I其他：70%、90%

”部｛器;70%优良、90注要优良、碎砂浆优良（30）＞未发生过质量事的

单位｛合格：外观得分率达到70%以上

优良:70%优良、13%主要优良、未发生较大质景事故

外观得分率达到85%11、上

项目｛器;70%优良、100%主要优良、

5.3质量评定工作的组织与管理

5.3.1单元（工序）工程质量在施工单位自评合格后,报监理单位复核，

由监理工程师核定质量等级并签证认可。

5.3.2重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、

监理单位抽检后，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、工程运行管

理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组,共同检查核定其质量等级并填写

签证表，报工程质量监督机构核备。

5.3.3分部工程质量，施工单位自评合格后,报监理单位复核，项目法人

认定。分部工程验收的质量结论由项目法人报质量监督机构核备。大型枢纽工程

主要建筑物的分部工程验收的质量结论由项目法人报工程质量监督机构核定。

5.3.4单位工程质量，在施工单位自评合格后,由监理单位复核，项目法

人认定。单位工程验收的质量结论由项目法人报质量监督机构核定。

5.3.5工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计

并评定工程项目质量等级，经项目法人认定后，报质量监督机构核定。

5.3质量评定工作的组织与管理

施工单质检

项目名称监理单位项目法人

位机构

单元（工

自评复核监理工程师核定并签证认可

序）

重要隐蔽

法人（或委托监理），联合小组核定

单元

自评抽检（法人、监理、设计、施工、工程运核备

关键部位

行管理）

单元

分部工程自评复核法人认定，报质检机构核备

大型枢纽

自评复核法人认定，报质检机构核定

主要分部

单位工程自评复核法人认定，报质检机构核定

单位工统计并评

工程项目程质量定质量等法人认定，报质检机构核定

合格级

8.《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》（2016年）

1.合格率。用百分数表示，小数点后保留一位。如果恰为整数，则小数点后

以。表示。例：95.0%o

2.检验记录。表中检验记录都应以现场施工检验记录为依据,并及时整理备

查。文字记录应真实、准确、简练。数字记录应准确、可靠，小数点后保留位数

应符合有关规定。

3.改错。将错误用斜线划掉，再在其右上方填写正确的文字（或数字）。

4.设计值按施工图填写。实测值填写实际检测数据，而不是偏差值。

5.《评定表》中列出的某些项目，如实际工程无该项内容，应在相应检验栏

用斜线”/”表示。

【案例八】某堤防工程质量评定

【背景】

某堤防工程，堤顶为4m宽混凝土路面。项目划分时工程项目作为一个单位

工程，100m划分为一个分部工程，共划分为12个分部工程。

【事件】

事件1：某混凝土路面单元工程由于混凝土强度不满足要求，质量评定为不

合格，经加固补强后造成永久性质量缺陷，但不影响使用，质量评定为优良。

事件2：某分部工程包含40个单元工程，其中30个单元工程质量评定为优

良；10个关键单元工程中，8个质量评定为优良。施工中未发生过质量事故。混

凝土试件质量优良。

事件3：该堤防工程，12个分部工程全部合格，其中10个分部工程质量评

定为优良。2个重要分部工程全部为优良。施工过程中，土方工程发生过一次质

量事故，造成直接经济损失50万元。工程所有质量与检验质量齐全；堤防沉降

监测资料等监测资料齐全。

事件4：单位工程外观质量评定见下表。

施工单中国水利水电第X工程

单位工程名称X义X堤防

位局

评定曰

主要工程量18750m3义年义月义日

期

评定得分/分

标准分/攵

项次项目一级二级三级四级

分注

100%90%70%0

1外部尺寸3027.0

2轮廓线109.0

3表面平整度109.0

曲面与平面联

453.5

结

5排水53.5

6上堤马道32.7

7堤顶附属设施54.6

8防汛备料堆放55.0

9草皮87.2

10植树8/

11砌体排列5/

12砌缝10/

事件5：工程项目质量评定由施工单位自评为合格，监理单位复核，报质量

监督机构核定。

【问题】

1.指出事件1的不妥之处，并说明理由。阐述质量缺陷的处理程序。

『参考答案』

不妥之处：将具有永久性质量缺陷的混凝土单元工程评定为优良等

级。理由：经加固补强造成永久性质量缺陷的，经项目法人、监理及设计

单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量

缺陷备案。

质量缺陷备案表由监理单位组织填写，内容应真实、准确、完整。各

工程参建单位代表应在质量缺陷备案表上签字，若有不同意见应明确记

载。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案。

【问题】

2.对事件2,请确定该分部工程的质量等级，并简述理由。

『参考答案』

质量等级：合格。理由：关键单元工程质量优良率为80%,达不到90%

的要求，故只能评为合格。

【问题】

3.请根据事件3和事件4,计算该工程外观质量得分率，并确定该工程质

量等级，阐述理由。

『参考答案J

外观质量得分率：

♦评定得分/£标准分=(27.0+9.0+9.0+3.5+3.5+2.7+4.5+5+7.2)/

(30+10+10+5+5+3+5+5+8)=71.4/81=88.1%

质量等级为：合格，理由：根据《水利工程质量事故处理暂行规定》，

土方工程事故为较大质量事故，不符合单位工程质量优良标准中未发生过

较大质量事故的要求。

【问题】

4.指出事件5的不妥之处，并说明理由。

『参考答案』

不妥之处：工程项目质量等级评定程序不妥。工程项目质量，在单位

工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经

项目法人认定后，报工程质量监督机构核定。

9.《水利水电工程标准施工招标文件技术标准和要求(合同技术条款)》(2009

年版)

(1)承包人应按本合同技术条款施工图纸和监理人的指示对河道开挖断面

进行实地放样校测，校测中发现与施工图纸不符时一，应会同监理人共同进行复测,

复测成果作为疏浚和吹填工程计量的原始依据。

(2)在疏浚期间，如疏浚河段存在发包人尚未拆除的老桥,则开挖施工应

限制在该桥上、下游各251n范围外,对正在施工的新桥，其疏浚活动应远离新桥

施工围堰的20m外进行。

(3)当发现水下障碍物时，承包人应设置浮标和灯标标示其位置,并立即

报告监理人。承包人应尽快清除水下障碍物，其施工方法须经监理人批准。

(4)承包人应根据环境保护要求对排泥区排泥程序进行合理安排，将污染

严重的土排在底层，污染较轻的土排在上层，再在其上覆盖无污染的土。

(5)已经进行了分期分段验收的河道,应在当时由监理人签认验收资料，

经监理人确认后，承包人不再为已进行分期、分段验收后的河道回淤承担责任。

10.《园林绿化工程施工及验收规范》(CJJ82—2012)

2.园林景观工程通过验收的条件之一：乔灌木成活率及草坪覆盖率不低于

95%o

11.《水利水电建设工程验收规程》(SL223-2008)

1.0.3水利水电工程按验收主持单位：法人验收和政府验收。

法人验收:分部工程验收、单位工程验收、水电站(泵站)中间机组启动验

收、合同工程完工验收等；

政府验收:阶段验收、专项验收、竣工验收。

1.0.7工程验收结论应经2/3以上验收委员会(工作组)成员同意。

3.0.4分部工程验收应具备以下条件：

(1)所有单元工程已完成；

(2)已完单元工程施工质量经评定全部合格，有关缺陷已处理完毕或有监

理机构批准的处理意见；

(3)合同约定的其他条件。

3.0.5分部工程验收包括以下主要内容：

(1)检查工程是否达到设计标准或合同约定要求；

(2)评定工程施工质量等级；

(3)对验收中发现的问题提出处理意见。

4.0.5单位工程验收应具备以下条件：

(1)所有分部工程已完建并验收合格;

(2)分部工程验收遗留问题已处理完毕并通过验收，未处理的遗留问题丕

影响单位工程质量评定并有处理意见;

(3)合同约定的其他条件；

(4)单位工程投入使用验收除应满足以上条件外，还应满足以下条件：

①工程投入使用后，不影响其他工程的正常施工,且其他工程施工不影响该

单位工程安全运行；

②已经初步具备运行管理条件，需移交运行管理单位的，项目法人与运行管

理单位已签订提前使用议书。

5.0.4合同工程完工验收应具备以下条件：

(1)合同范围内的工程项目已按合同约定完成。

(2)工程已按规定进行了有关验收。