监督检查和持续性改进

五、监督检查与持续性改善（一）根据对应的保密检查基本规定，我公司制订了对应的保密监督检查体系制度，具体内容以下：1、为了保障保密工作的顺利开展，依法对我司保密各机构部门进行组织保密检查工作，是公司保密工作领导小组的职责所在。2、公司保密领导小组负责组织和指导保密监督检查工作，保密领导小组办公室负责具体实施保密监督检查工作。保密领导小组每年6月份和12月份应组织全体涉密部门进行保密检查，对发现的问题，提出书面整治规定，并督促整治。（附全体部门的保密检查书面统计）3、涉密业务部门负责人作为主体对本部门保密工作负责，涉密人员对本职工作中的涉密事项负直接责任。涉密业务部门负责人应主动开展保密自查工作。涉密人员每月底应对本月工作进行保密自查，公司保密领导小组每年终应对全体保密人员及有关机构开展保密自查工作。（附人员保密自查表）4、公司已将涉密员工恪守保密制度、推行保密职责的状况纳入绩效考核内容。具体绩效考核内容以下：Ａ、保密管理组织机构的建立及各级管理责任制的贯彻状况；Ｂ、保密规章制度的执行状况及本单位保密规章制度的建设状况；Ｃ、保密宣传、教育、培训及考核状况；保密领导小组每年年终应对涉密人员进行考核，重点考核其恪守保密纪律、推行保密义务、责任和接受保密培训的状况。（附涉密人员考核表）Ｄ、涉密人员管理状况；Ｅ、国家秘密载体管理状况；Ｆ、保密要害部门、部位管理及防护方法状况；Ｇ、计算机信息系统安全保密管理状况；Ｈ、重大涉密、涉外活动保密保障工作状况；Ｉ、保密自查的贯彻状况；Ｊ、保密工作档案建设状况；5、每年年终由保密办公室将各涉密部门年终考核状况汇总材料上报至保密工作领导小组审批。对严格恪守保密规章制度、对本单位保密工作作出突出奉献的集体和个人进行表彰和奖励。具体奖惩方法以下：（1）奖励方法对符合下列条件的涉密部门或涉密工作人员能够进行保密工作先进集体或个人评比：Ａ、在危急状况下，保护国家秘密安全的；Ｂ、对泄露或者非法获取国家秘密的行为及时检举的；Ｃ、发现别人泄露或者可能泄露国家秘密，立刻采用补救方法或者减轻危害后果的；Ｄ、在涉及国家秘密的专项活动中，严守国家秘密，对维护国家的安全和利益做出重要奉献的；Ｅ、一贯严守国家秘密或保密工作事迹突出的；Ｆ、经常对公司保密工作提出建设性意见与建议的。（2）处分方法泄露国家秘密，属下列状况之一的，对负责人进行查处。Ａ、未经同意，私自复制国家秘密文献资料的(含尚未标定密级，但实际涉及到国家秘密内容)。Ｂ、遗失、泄露国家秘密，情节轻微(含尚未标明密级的文献，但实际涉及到国家秘密内容)，未造成后果的。Ｃ、对属于国家秘密而未及时标注密级，造成泄密，后被发现未造成后果的。Ｄ、解决、维修涉密计算机、涉密移动存储介质时，未经顾客单位审查或保密管理办公室审查，私自将涉及国家秘密的计算机、载体带出维修或流向社会，后被发现未造成泄密后果的。Ｅ、密级文献、资料、图纸、涉密移动存储介质等密件或密品未按规定寄存在保密防备设施内或场合的。Ｆ、无端不参加保密教育、培训、保密会议的。Ｇ、在无保密保障的电信通信中传递涉密事项，后被发现未造成泄密后果的。Ｈ、在私人通信和公开发表文章中涉及国家或本所秘密，后被发现未造成泄密后果的。Ｉ、文献管理人员未按规定，私自将密级文献借给别人阅读的。Ｊ、未按保密规定对涉密信息和数据进行采集存储、解决、使用和销毁的。K、对涉密信息和数据未标注对应的密级标记或密级标记与正文分离的。L、不执行泄密报告制度或发生泄密事件后6小时内不及时上报的。M、保密防备设施和设备未按规定操作使用的。N、涉密计算机未按保密管理规定设立或定时更换密码的。O、未经保密管理部门同意，私自在涉密内网终端上安装软件或硬件设施的。6、保密管理办公室应参加单位涉密业务有关事项的重要决策会议。7、为了减少保密工作隐患，公司制订了对应的监督制约方法，具体内容以下：（1）保密工作领导小组组长（吴建辉）全方面负责整个保密组织机构（保密工作领导小组、保密办公室、涉密业务部、保密室）的保密管理工作，副组长（钱桥）分管贯彻具体保密管理工作，并兼任保密办主任、涉密业务部负责人，受领导小组组长审核监督；涉密工作中如出现不合理现象的，可向专职保密管理人员处进行举报。（2）保密办公室、涉密业务部全体组员受副组长（钱桥）的审核监督；涉密工作中如出现不合理现象的，可向专职保密管理人员处进行举报。（3）公司保密机构中设立了1名专职保密管理人员（周冬琼），此职务人员上岗前必须通过有关部门专职保密培训学习并考核合格方可上岗，其有权对公司全部保密组织机构（保密工作领导小组、保密办公室、涉密业务部、保密室）的保密工作进行监督；如发现涉密工作中有不合理现象，均可向违规者指出并规定整治。9、要及时发现保密管理中存在的隐患和问题，并制订对应方法进行规避。现在我公司在保密工作中已存在部分隐患和问题，例如副总经理（钱桥）不仅担任了保密工作领导小组副组长，同时又兼任了保密办公室主任和涉密业务部负责人，造成保密工作职务分工不均衡。长久如此将不利于公司保密工作的发展。但由于公司保密机构还处在提高壮大阶段，除钱桥之外的涉密人员在乎识和业务上还不够完善，临时不含有担当管理职务的能力。我公司会着重保密人员的教育培训、加强涉密业务能力的提高，争取尽快贯彻专职的管理人员。10、要及时发现保密管理工作中存在的普遍性问题，并制订对应的方法进行规避。现在我公司在保密工作中存在的普遍性问题，重要有下列几个：（1）定密需要明确；（2）涉密内网需要建设；（3）电脑防护技能有待提高；（4）日常监管有待加强。（二）持续改善机制在保密监督检查过程中如发现问题，要及时向领导小组报告、及时解决和整治，并编写解决并整治的报告书。（出具整治报告书）在保密管理工作中发现重复性问题，应进行分析并制订对应方法并要将重复性问题的有关制度进行修订和改正。现在，我公司只出现过一次重复性问题，针对此问题有关涉密管理部门已进行了分析并制订了对应方法。同时已将重复性问题的有关制度进行了修订和改正。（见附件：重复性问题分析及应对报告）持续改善有助于提高保密工作的安全性，因此我公司也对应制订了持续改善的规定以及持续改善的统一办法和程序。具体以下：（1）持续改善的规定持续改善是保密组织发展的需要和目的，随着信息化的进一步发展，我公司对涉密信息系统集成的安全保密认识也在逐步提高，对涉密业务中的保密原则的对应规定和操作方式、以及保密方略提出了进一步规定。因此，我公司应与时俱进，制订出对应的改善方针与方略，来不停完善安全保密管理。（2）持续改善的办法和程序Ａ、电子政务信息系统的使用；Ｂ、安全运行维护系统的使用；Ｃ、涉密部门的计算机使用；Ｄ、加强对涉密介质的管理，及时对保密安防设施进行升级改造；Ｅ、调节保密组织机构人员，充足发挥兼职保密员的工作；Ｆ、保密宣传教育工作不可无视，要不停学习，提高本身的防备意识，增强保密有关知识，并主动参加培训。4、保密管理办公室应对持续改善工作开展对应的督促指导。5、保密工作领导小组每年定时对单位的保密管理状况进行分析总结，并以书面材料形式统计存档。（出具书面的分析总结报告）（三）我公司保密机构组织通过下列几个形式，对涉密的机关、单位推行保密职责和义务的状况进行调查理解、监督评价、指导服务工作。1、专项保密检查。该形式为我公司保密工作检查的重要形式，由保密检查工作的组织者执行，内容专一、重点突出，能有效减少有关保密工作的安全隐患。（具体检查统计见附件－专项保密检查统计表）2、突击性的保密检查。我公司针对这种检查是对被检核对象预先不作告知，采用忽然行动。目的是为了更真实地理解保密工作实际实施状况，同时在检查实施时将阐明因素，以获得被检核对象的理解和配合。（具体检查统计见附件－突击性保密检查统计表）3、预知性的保密检查。由我公司保密检查工作的组织者事前向被检核对象发出告知，让其预先有所准备。以起到快速推开工作的作用，促使被检核对象在较短的时间内改善保密工作，并促使各部门开展自查活动。唯一存在隐患的地方是可能会出现虚假现象。（具体检查统计见附件－预知性保密检查统计表）4、书面形式的保密检查。由我公司保密检查工作的组织者规定被检核对象就某一时期的保密工作状况或某某些具体事项所涉及的保密问题，以书面的形式向检查工作的组织者作出检查报告，具体的检查工作重要由被检核对象自己完毕。只是这种检查形式容易出现实际工作与书面报告不相符的问题。为了消除这种隐患，检