建设工程监理概论：建设工程监理与相关法律制度（汇编）

建设工程监理概论

第一章建设工程监理与相关法律制度学习目标1、了解建设工程监理的含义、性质；2、了解工程项目管理的体制和工程项目管理的程序；3、了解工程监理的理论基础、特点和发展趋势；4、了解工程建设的相关法律法规。1.1建设工程监理概述1.1.1建设工程监理的含义《工程建设监理规定》第三条明确提出：建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。建设工程监理概念的要点1、建设监理是针对工程项目建设的活动2、监理的行为主体是监理单位3、建设监理的实施需要业主的委托和授权4、建设监理行为有明确的依据5、建设监理现阶段主要在工程建设实施阶段6、建设工程监理的活动是一种微观的项目管理活动1.1.2监理的性质《工程建设监理规定》第十八条规定：监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务。监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同关系，与被监理单位是监理与被监理关系。监理单位应按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。监理是一种有偿的工程咨询服务；是受项目法人委托进行的；监理的主要依据是法律、法规、技术标准、相关合同及文件；监理的准则是守法、诚信、公正和科学。1、服务性

监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。主要方法+主要任务+最终目标=建设工程监理的管理服务的内涵！2、独立性

独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系3、公正性监理工程师在处理事务过程中，公在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护和保障业主的合法利益，也不能损害承包商合法权益4、科学性科学性主要表现在：1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有现代化的管理手段；5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；6）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。1.1.3工程建设监理与政府质量监督的区别

(1)地位上：工程建设监理是在项目组织系统范围内的平等主体之间的横向监督管理，而政府工程质量监督则是项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督管理。(2)执行者上：工程建设监理的实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府工程质量监督的执行者是政府建设主管部门的工程质量监督机构。工程建设监理属于社会的、民间的监督管理行为，而工程质量监督则属于政府行为。(3)性质上：工程建设监理具有明显的委托性，而政府工程质量监督则具有明显的强制性。

(4)工作范围：工程建设监理的工作范围由监理合同决定，其范围可以贯穿于工程建设的全过程、全方位，远远大于政府工程质量监督的范围。

(5)它们在工程质量方面的工作也存在较大的区别。一、是工作依据不尽相同。政府工程质量监督以国家、地方颁发的有关法律、法规和强制性标准为依据。而工程建设监理则不仅以法律、法规和技术规范、标准为依据，还以工程建设合同为依据。二是深度、广度不同。工程建设监理所进行的质量控制工作包括对项目质量目标详细规划，采取一系列综合性控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，并持续在工程项目建设的各阶段。而政府工程质量监督则主要在工程项目建设的施工阶段，对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认。三是工作权限不同。四是工作方法和手段不同。工程建设监理主要采取系统管理的方法，从多方面采取措施进行项目质量控制。而政府工程质量监督则更侧重于行政管理的方法和手段。1.1.4工程项目建设的管理体制新型的工程建设管理体制就是在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承建方、监理单位直接参加的三方管理体系。

1、建设工程监理制产生的背景1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性传统管理体制的不适应 共同特点： 机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感； 非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)、进度失控、质量失控、安全失控

2、市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件投资主体的多元化；投资有偿使用；法制环境的形成3、对外开放外资的大量进入；对外承包的扩大；国际惯例的推行。改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，5年后逐步推开，1997年建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。1.1.5工程项目的建设程序工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。工程项目建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。工程项目建设程序是人们长期在工程项目建设实践中得出来的经验总结，不能任意颠倒，但可以合理交叉。项目建设程序：一、策划决策阶段决策阶段，又称为建设前期工作阶段，主要包括编报项目建议书和可行性研究报告两项工作内容。1．项目建议书对于政府投资工程项目，编报项目建议书是项目建设最初阶段的工作。其主要作用是为了推荐建设项目，以便在一个确定的地区或部门内，以自然资源和市场预测为基础，选择建设项目。2．可行性研究可行性研究是在项目建议书被批准后，对项目在技术上和经济上是否可行所进行的科学分析和论证。二、勘察设计阶段1。勘察过程：复杂工程分为初勘和详勘两个阶段。为设计提供实际依据。2。设计过程：一般划分为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段。初步设计经主管部门审批后，建设项目被列入国家固定资产投资计划，方可进行下一步的施工图设计。施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。三、建设准备阶段建设准备阶段主要内容包括：组建项目法人、征地、拆迁、“三通一平”乃至“七通一平”；组织材料、设备订货；办理建设工程质量监督手续；委托工程监理；准备必要的施工图纸；组织施工招投标，择优选定施工单位；办理施工许可证等。按规定作好施工准备，具备开工条件后，建设单位申请开工，进入施工安装阶段。四、施工阶段建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后方可开工。项目新开工时间，按设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽时间而定。不需开槽的以正式打桩作为开工时间。铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程作为正式开工时间。五、生产准备阶段对于生产性建设项目，在其竣工投产前，建设单位应适时地组织专门班子或机构，有计划地做好生产准备工作，包括招收、培训生产人员；组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；落实原材料供应；组建生产管理机构，健全生产规章制度等。生产准备是由建设阶段转入经营的一项重要工作。六、竣工验收阶段工程竣工验收是全面考核建设成果、检验设计和施工质量的重要步骤，也是建设项目转入生产和使用的标志。验收合格后，建设单位编制竣工决算，项目正式投入使用。七、考核评价阶段建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，在对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术活动，是固定资产管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。1.2建设工程监理理论和发展趋势1.2.1建设工程建监理的理论基础1、理论基础组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理1.2.2现阶段建设工程监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）1.2.3建设工程监理的发展趋势1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）1.3建设工程法律法规一、建设工程法律体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2、法规行政法规由国务院根据有关法律制定，如《建设工程质量管理条例》，《建设工程安全生产管理条例》等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用。3、规章1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》、《监理工程师资格考试与注册试行办法》、《建设工程监理范围和规模标准的规定》，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的《工程建设项目施工招标投标办法》。2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如《新疆维吾尔自治区建设工程勘察设计管理办法》《新疆维吾尔自治区国家建设项目审计监督办法》法律法规及其规章的效力

法律高于法规，法规高于规章

二、主要法律、法规和规章

1、建筑法主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期、建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。2、建设工程质量管理条例

规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让3、建设工程质量管理条例

工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收4、建设工程监理规范规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行建设工程监理应实行总监理工程师负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益1.3.2建设工程管理制度1、建设工程施工许可制度2、从业资格制度3、建设工程招标投标制4、工程建设监理制5、合同管理制6、安全生产责任制7、工程质量责任制8、工程质量保修制9、工程竣工验收制10、建设工程质量备案制11、建设工程质量终身责任制12、建设项目法人责任制13、项目决策咨询评估制14、工程设计审查制第一章建设工程监理与相关法律制度第一节基本概念一、建设工程监理制产生的背景

1、传统管理体制的不适应

1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性

2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性

共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累

造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、进度失控、质量失控、安全失控！37建设工程监理2、社会主义市场经济体制的建立

市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件投资主体的多元化；投资有偿使用；法制环境的形成3、对外开放外资的大量进入；对外承包的扩大；国际惯例的推行。！38建设工程监理二、建设工程监理的概念1、监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理

2、建设工程监理针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。！39建设工程监理3、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）(1)法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；

5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围40建设工程监理三、建设监理的性质

1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。

2）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。

3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。

4）公正性是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。！41建设工程监理四、建设监理的作用

1、提高建设工程投资决策科学化水平

尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。2、规范参与建设各方的行为

最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果政府监管的补充3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全

介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。4、促进建设项目投资效益的最大化

满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。

！42建设工程监理第二节建设工程监理理论及其发展趋势一、建设工程监理的理论基础1、理论基础

组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）！

43建设工程监理三、发展趋势

1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）！44建设工程监理第三节建设工程法律法规

一、建设工程法律体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2、法规行政法规由国务院根据有关法律制定，如《建设工程质量管理条例》，《建设工程安全生产管理条例》等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的《江苏省招标投标条例》等。45建设工程监理3、规章1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》、《监理工程师资格考试与注册试行办法》、《建设工程监理范围和规模标准的规定》，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的《工程建设项目施工招标投标办法

》；

2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如《江苏省建设工程勘察设计管理办法》《江苏省国家建设项目审计监督办法》4、法律法规及其规章的效力法律高于法规，法规高于规章46建设工程监理二、建筑法

主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。……有权要求施工企业改正不符合要求的施工。……有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。！47建设工程监理三、建设工程质量管理条例

规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：48建设工程监理监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收！四、建设工程监理规范

规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工