水利工程风险管理的研究

水利工程风险管理的研究

节水工程的特点是项目规模大、投资高、施工周期长、影响因素多、施工过程中隐藏着巨大的风险。因此,在工程建设的同时开展工程质量管理、投资控制和风险管理是现代水利工程建设管理的重要内容。水利工程风险管理是指根据工程实际特点,针对不同建设阶段,研究评价各风险因素,确定风险级别,建立预警系统,采取风险防范和控制措施,以降低风险损失、保证工程建设顺利进行。1决策的科学化水利工程风险管理实施分风险分析和风险对策决策两阶段,风险分析成果是进行决策的科学依据。风险分析中广泛应用各种定性或定量方法,分析过程由风险辨识、风险估计、风险评价三部分组成。1.1风险发生的概率风险辨识的常用方法有专家调查法、幕景分析法等。风险估计是对辨识出的风险进行量测,确定某一风险发生的概率——客观概率或主观概率。客观概率可根据大量实验,用统计方法得到,但由于水利工程建设风险因素多,风险辨识难度大且难以做实验,很难计算客观概率,因此水利工程风险分析多采用调查和专家打分的办法对风险作出合理的主观概率估计后,用层次分析法进行进一步量化。1.1.1设计风险调查表该法利用专家经验进行风险辨识,即将所有工程风险设计成风险调查表,专家打分后综合评估各风险的相对重要性分布情况。这是进行风险量化的基础。1.1.2层风险的判断层次分析法(AHP法)是把复杂问题按其性质和目标分解为各个组成因素,按支配关系分组形成有序的递阶层次结构模型,再综合专家的主观概率调查,对每一层次因素的相对重要性进行赋值,经过数学运算得到最底层对最高层的相对重要性组合权值。AHP法应用的基本步骤如下:(1)明确问题,建立层次结构模型。例如万家寨水利枢纽工程施工末期业主风险管理模型中的风险层次结构,见图1。(2)构造判断矩阵B。每个组成元素都要建立判断矩阵,如在图1中,自然风险A1与下层风险B1、B2有联系,则风险B1对A1权值的计算判断矩阵为B=∣∣∣b11b12b21b22∣∣∣=∣∣∣11/551∣∣∣B=|b11b12b21b22|=|11/551|,矩阵元素的赋值反映了专家对各因素相对重要性的认识,bij是表示对Ak而言,Bi比Bj相对重要的标度。赋值时bij取1、3、5、7、9分别表示Bi与Bj相比一样重要、较重要、重要、重要得多、极为重要,标度为倒数时,表示Bj与Bi两因素重要性比较结果是Bi与Bj重要性比较结果的倒数。工程建设的不同时期,各种风险的相对重要性不同,其在判断矩阵中的赋值也不同。(3)层次单排序。对判断矩阵B计算:BW=λmaxW;求出B的最大特征值λmax和λmax对应的特征向量W,W即是相应元素单排序的权值。(4)一致性检验。根据主观概率判断矩阵赋值,有时偏差会破坏矩阵的完全一致性。因此,须对判断矩阵进行一致性检验。当一致性比例CR=Ci/Ri≤0.1时,判断矩阵具有满意的一致性;当CR不满足要求时,须调整判断矩阵赋值重新计算。(5)层次总排序。经计算上层元素A1,…,Am的总排序权值分别为a1,…,am,相邻下层元素B1,…,Bn对应于上层元素Ai的单排序权值为bi11i,…,binni。通过B层层次总排序得到各风险因素B1,…,Bn相对于整体项目的组合权值分别为∑i=1ma1ibi‚⋯‚∑i=1manibi∑i=1ma1ibi‚⋯‚∑i=1manibi。(6)总排序一致性检验。为评价组合权值的合理性,对总排序进行与单排序类似的一致性检验。1.2判断角度和责任承担的判断标准为便于水利工程风险管理,根据风险权值大小进行等级划分。根据AHP法计算得到的风险权值数值在之间,服从正态分布。根据数理统计假设检验之小概率原理,通常用显著性水平α(0<α<1)作为标准进行正态总体参数和其他假设检验的判断,α常取0.01、0.05、0.10。在运算中可根据判断精度高低要求取四级或三级进行判别。考虑到水利工程风险因素敏感度较低,因此风险级别按三级划分,α分别取0.01和0.10。据此确定I级严重风险为:0.10≤权重≤1;II级一般风险为:0.01≤权重<0.10;III级轻微风险为:0≤权重<0.01。2风险对策的决策阶段该阶段的任务是建立风险防范控制系统,降低风险预期损失,以实现最小成本下的最大效益。2.1风险降低的含义风险控制措施主要有风险回避、风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移、风险自留等。(1)风险回避指当风险发生的可能性或造成的损失太大时,主动放弃该项目的方法。它可简单彻底地避免风险损失,但同时也失去了从风险中获利的机会。(2)风险降低的含义一是减小风险发生的概率,二是风险发生时尽量降低其损失,以增大项目整体成功的概率。(3)风险抵消指将一些风险合并抵消,以降低损失。(4)风险分离指将各个风险分离间隔,避免连锁反应或互相牵连,以减少风险损失。(5)风险分散指增加共同承受风险的单位数,从而减少每一单位承担的损失。(6)风险转移指借用合同或协议,在风险发生时将损失转移到第三方身上。一是保险风险转移;二是非保险风险转移,指通过其他措施如分包、实行股份制等将风险转移给他方。(7)风险自留指将损失较小的风险留给自己承担。2.2确定风险防范控制,进行定期监控Ⅰ级严重风险指对项目日程和成本有重要的影响,会对相关项目造成冲击的重大事件,对此类风险必须进行定期、谨慎的重点监控,联合采取风险降低、分离、分散、转移等措施进行防范控制;Ⅱ级一般风险对项目有一定影响或可能冲击相关项目,预计不会对项目建设造成重大影响,此类风险需要进行定期监控,以确保其不转化为Ⅰ级风险,可采取风险降低、分离、分散、转移等各种措施;Ⅲ级轻微风险预计对项目造成的影响较小,应对其进行定期监控。可采取风险降低、转移等措施。3工程施工期业主风险分析万家寨水利枢纽是国家“八五”重点工程,是黄河中游规划开发的系列梯级工程之一。现介绍利用水利工程风险管理体系对工程施工末期业主风险进行的分析研究。首先运用专家打分法对风险的相对重要性进行主观概率评价,建立业主风险层次结构图,再运用AHP法赋值运算得业主风险权值分布,见表1。经过风险权值分布合理性检验后对风险进行等级划分,并建议业主采取多种措施防范控制风险。4风险管理研究随着水利工程现代化建设程度日益提高,项目建设中将面临越来越多的风险因素,